证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2016-060
深圳市海王生物工程股份有限公司
第六届监事会第二十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届监
事会第二十三次会议通知于 2016 年 8 月 8 日发出，并于 2016 年 8 月 19 日在深
圳市南山区海王银河科技大厦 24 楼公司会议室以现场会议形式召开。会议应出
席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。会议由监事会主席聂志华先生主持。
会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，会议通过了以下议案：
（一）审议通过了《2016 年半年度报告及其摘要》
详见公司于本公告日刊登在巨潮资讯网上的《2016 年半年度报告》及在《证
券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的《2016 年半年
度报告摘要》。
经审核，监事会认为董事局编制和审议深圳市海王生物工程股份有限公司
2016 年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容
真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
议案表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（二）审议通过了《2016 年半年度募集资金使用和存放情况的专项报告》
详见公司于本公告日刊登在巨潮资讯网上的《2016 年半年度募集资金使用
和存放情况的专项报告》。
议案表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（三）审议通过了《关于调整首次授予的限制性股票回购价格和数量的议
案》
详见公司于本公告日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及
巨潮资讯网上的《关于调整首次授予的限制性股票回购价格和数量的公告》。
经审核，监事会认为：本次对首次授予的限制性股票回购价格和回购数量进
行调整，是因为公司实施了 2015 年度资本公积转增股本所致，该调整方法、调
整程序符合《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》
以及公司《限制性股票激励计划》等有关规定。
议案表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（四）审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但未解锁的限制性股
票的议案》
详见公司于本公告日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及
巨潮资讯网上的《关于回购注销部分激励对象已获授但未解锁的限制性股票的公
告》。
依据《上市公司股权激励管理办法》及《公司股票激励计划》的有关规定，
经核查，激励对象蔡郁青等 14 人因离职等原因，不再符合激励条件，根据公司
激励计划的相关规定，需回购注销上述 14 人已获授但尚未解锁的 113 万股限制
性股票，回购价格为 3.244 元/股（小数点后位数以实际操作及相关法律法规规定
为准），监事会同意将上述 14 人共计限制性股票 113 万股进行回购并注销。
议案表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（五）审议通过了《前次募集资金使用情况报告》
详见公司于本公告日刊登在巨潮资讯网上的《前次募集资金使用情况报告》。
本议案需提交公司股东大会审议。
议案表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（六）审议通过了《关于前次募投项目结项及剩余募集资金全部补充流动
资金的议案》
详见公司于本公告日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及
巨潮资讯网上的《关于前次募投项目结项及剩余募集资金全部补充流动资金的公
告》。
公司从实际情况出发，申请将前次募投项目结项并将结余的募集资金全部永
久补充流动资金，该决策符合公司的整体利益，有利于提高资金使用效率，降低
运营成本，有效使用资金；有利于提高公司的运营效率。上述事项决策程序符合
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法
律法规和《公司章程》的规定，不存在损害股东利益的情形，符合公司及全体股
东的利益。公司监事会同意该事项。
本议案需提交公司股东大会审议。
议案表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（七）审议通过了《关于投资设立六家区域医药集团公司及医药商业体系股
权激励计划的议案》
详见公司于本公告日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及
巨潮资讯网上的《关于投资设立六家区域医药集团公司及医药商业体系股权激励
计划的公告》。
本议案需提交公司股东大会审议。
议案表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（八）审议通过了《关于监事会换届选举股东代表监事的议案》
按照《公司法》、《公司章程》等相关要求，经公司股东推荐，现提名以下人
选为公司第七届监事会股东代表监事候选人（简历详见附件）：
1、提名聂志华先生为公司第七届监事会股东代表监事候选人。
2、提名吕恒新先生为公司第七届监事会股东代表监事候选人。
股东代表监事将与职工代表监事共同组成公司第七届监事会。
根据《公司章程》有关规定，为了保持监事会的正常运作，在新一届监事会
改选就任前，原监事将继续履行职务，直至新一届监事会产生之日止。
公司第七届监事会股东代表监事任期三年，任期自股东大会选举产生之日
起。
本议案需提交公司股东大会审议。
议案表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（九）审议通过了《关于第七届监事会监事津贴的议案》
参考目前国内上市公司监事津贴的整体水平，并结合深圳地区及本公司的实
际情况，提请公司支付给第七届监事会监事津贴为每年 5 万元（含税），个人所
得税由公司代扣代缴。
本议案需提交公司股东大会审议。
议案表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；
2、其他文件。
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
监 事 会
二〇一六年八月二十二日
附件：第七届监事会股东代表监事候选人简历
聂志华，男，1958年出生，硕士，副教授。历任南开大学讲师、副教授，深
圳海王集团股份有限公司投资部经理、总裁国际合作助理、董事长办公室主任，
本公司首届监事会监事、第三届、第四届监事会主席。现任深圳海王集团股份有
限公司董事长特别助理，深圳市海王生物工程股份有限公司第六届监事会主席、
兼任深圳海王药业有限公司监事等职务。
聂志华先生持有本公司股份 28,500 股，现任职于公司控股股东单位，与本
公司其他董事、监事、高管不存在关联关系；未接受过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任
职条件。
吕恒新，男，1972年出生。毕业于西安理工大学财务管理专业，2006年获英
国威尔士大学工商管理硕士学位。曾任黑龙江省铁力木材干馏厂财务科综合会
计，深圳海王药业有限公司财务部会计、审计，杭州海王生物工程有限公司财务
部经理，深圳市海王生物工程股份有限公司财务中心会计机构负责人、内控审计
部经理。现任深圳市海王生物工程股份有限公司第六届监事会监事，深圳海王集
团股份有限公司财务审计部副总监等职务。
吕恒新先生未持有本公司股份，现任职于公司控股股东单位，与本公司其他
董事、监事、高管不存在关联关系；未接受过中国证监会及其他有关部门的处罚
和证券交易所惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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