中国国际金融股份有限公司
关于成都运达科技股份有限公司
2016 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：运达科技
保荐代表人姓名：潘志兵 联系电话：010 6505 1166
保荐代表人姓名：沈璐璐 联系电话：010 6505 1166
一、保荐工作概述
成都运达科技股份有限公司（300440）（以下简称“运达科技”、
“上市公司”、“发行人”或“公司”）已于 2015 年 4 月 23 日在深圳
证券交易所创业板上市交易，本次《2016 年半年度跟踪报告》的报
告期间为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日。本保荐机构现将报
告期间内的保荐工作情况汇报如下：
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 是
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，其他均事前
审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 2 次，其他均事前
审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 2 次，其他均事前
审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
未发表过非同意
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见
意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 《中国国际金融
股份有限公司关
于成都运达科技
股份有限公司
2015 年年度跟踪
报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）第一次培训日期 2016 年 5 月 6 日
《深圳证券交易
所创业板上市公
司规范运作指
（3）培训的主要内容
引》、 上市公司重
大资产重组管理
办法》、 创业板上
市公司证券发行
管理暂行办法》及
相关案例等
（4）第二次培训日期 2015 年 6 月 8 日
上市公司对外投
资决策，规范关联
（5）培训的主要内容 交易，禁止内幕交
易等公司运作相
关规范制度
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、实际控制人何鸿云对所持股份限售安排及自
愿锁定的承诺
（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转
让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发
行人公开发行股票前已发行的股份。自发行人股
票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人
管理其直接或者间接持有的成都运达创新股权。 是 不适用
除上述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不
超过本人直接或者间接持有本公司股份总数的
25%；离职后 6 个月内不转让本人持有的发行人
股份。（2）公司如上市后 6 个月内公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股
票的锁定期限自动延长 6 个月，且不因本人在公
司担任的职务发生变更、因离职等原因不担任相
关职务而放弃履行本项承诺。何鸿云先生的配偶
王玮女士承诺：自发行人股票上市之日起 36 个
月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接
持有的成都运达创新股权。运达科技如上市后 6
个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发
行价，其间接持有的公司股票锁定期限自动延长
6 个月。在锁定期满后两年内，本人拟减持公司
股票的，减持价格不低于发行价。
2、实际控制人何鸿云关于规范关联交易及避免
同业竞争的承诺
本人目前没有在中国境内或境外单独或与其他
自然人、法人、合伙企业或组织，以任何形式直
接或间接从事或参与任何对发行人构成竞争的
业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的任 是 不适用
何经济实体、机构、经济组织的权益，或在该经
济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或
核心技术人员。
本人保证将采取合法及有效的措施，促使本人拥
有控制权的其他公司、企业与其他经济组织及本
人的关联企业（如有），不以任何形式直接或间
接从事与发行人相同或相似的、对发行人业务构
成或可能构成竞争的业务，并且保证不进行其他
任何损害发行人及其他股东合法权益的活动。如
从第三方获得的任何商业机会与发行人经营的
业务有竞争或有可能竞争，则本人将立即通知发
行人，并将该商业机会无偿让与发行人。如与发
行人及其下属子公司（如有）拓展后的产品或业
务产生竞争，则本人及本人控制的公司及关联企
业（如有）将以停止生产或经营相竞争业务或产
品、将相竞争业务纳入到发行人经营，或者将相
竞争业务转让给无关联关系的第三方的方式避
免同业竞争。
本人将严格遵守《公司法》、《成都运达科技股份
有限公司章程》、《成都运达科技股份有限公司关
联交易管理制度》、《成都运达科技股份有限公司
股东大会议事规则》、《成都运达科技股份有限公
司董事会议事规则》等规定，避免和减少关联交
易，自觉维护发行人及其全体股东的利益，将不
利用本人在发行人及成都运达创新的股东地位
或作为发行人董事、监事、高级管理人员的身份
（如有）在关联交易中谋取不正当利益。如发行
人必须与本人控制的企业进行关联交易，则本人
/本人承诺，均严格履行相关法律程序，遵照市场
公平交易的原则进行，将促使交易的价格、相关
协议条款和交易条件公平合理，不会要求发行人
给予与第三人的条件相比更优惠的条件。
本人愿意承担因违反上述承诺而给发行人造成
的全部经济损失。本承诺持续有效且不可变更或
撤销。
3、控股股东成都运达创新科技有限公司对所持
股份限售安排及自愿锁定的承诺
自发行人股票上市交易之日起 36 个月内，不转
让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行
人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人
回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票 是 不适用
前已发行的股份。运达科技上市后 6 个月内如公
司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公
司持有运达科技股票的锁定期限自动延长 6 个
月。
4、控股股东成都运达创新科技有限公司关于持
股意向的承诺 是 不适用
本公司拟长期持有运达科技股票。如果在锁定期
满后，本公司拟减持运达科技股票的，将认真遵
守中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的
相关规定，结合运达科技稳定股价、开展经营、
资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股
票锁定期满后逐步减持，减持股票不得导致运达
科技股权结构发生重大变化或公司控制权发生
变更。本公司减持运达科技股票应符合相关法
律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于
交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议
转让方式等。本公司减持运达科技股票前，应提
前 3 个交易日予以公告，并按照证券交易所的规
则及时、准确地履行信息披露义务；本公司持有
运达科技的股份比例低于 5%以下时除外。
如果在锁定期满后两年内，本公司拟减持运达科
技股票的，减持价格不低于发行价，且本公司在
锁定期满后两年内累计减持运达科技股份数量
合计不超过运达科技上市时登记在本公司名下
的股份总数的 20%。因运达科技进行权益分派、
减资缩股等导致成都运达创新所持运达科技股
份比例发生变化的，可转让股份额度应做相应变
更。
如果本公司未履行上述减持意向，本公司将在股
东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说
明未履行承诺的具体原因并向运达科技股东和
社会公众投资者道歉，并自愿接受深圳证券交易
所等监管部门依据相关规定给予的监管措施或
处罚。
5、控股股东成都运达创新科技有限公司关于规
范关联交易及避免同业竞争的承诺
本公司目前没有在中国境内或境外单独或与其
他自然人、法人、合伙企业或组织，以任何形式
直接或间接从事或参与任何对发行人构成竞争
的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的
任何经济实体、机构、经济组织的权益。
本公司保证将采取合法及有效的措施，促使本公
司拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织 是 不适用
及本公司的关联企业（如有），不以任何形式直
接或间接从事与发行人相同或相似的、对发行人
业务构成或可能构成竞争的业务，并且保证不进
行其他任何损害发行人及其他股东合法权益的
活动。如从第三方获得的任何商业机会与发行人
经营的业务有竞争或有可能竞争，则本公司将立
即通知发行人，并将该商业机会无偿让与发行
人。如与发行人及其下属子公司（如有）拓展后
的产品或业务产生竞争，则本公司及本公司控制
的公司及本公司的关联企业（如有）将以停止生
产或经营相竞争业务或产品、将相竞争业务纳入
到发行人经营，或者将相竞争业务转让给无关联
关系的第三方的方式避免同业竞争。
6、控股股东成都运达创新科技有限公司关于稳
定股价的承诺
如运达科技首次公开发行股票并上市后三年内，
运达科技股价连续 20 个交易日的收盘价低于最
近一期每股净资产时（若因除权除息等事项致使
上述股票收盘价与公司最近一期的每股净资产
不具可比性的，上述股票收盘价应做相应调整，
下同），在不违反证券法规并且不会导致运达科
技的股权结构不符合上市条件的前提下，本公司 是 不适用
承诺将按照运达科技稳定股价预案采取以下措
施稳定运达科技股票价格：一、以单次总金额不
超过人民币 2000 万元为限在证券交易所以市场
价格实施连续增持股份：前述增持的股份，在增
持完成后 2 年内不得出售。二、若运达科技股价
连续 20 个交易日低于最近一期每股净资产，运
达科技应立即启动股价稳定预案。本公司应在有
关股价稳定措施启动条件成就后 3 个交易日内提
出增持运达科技股份的方案（包括拟增持股份的
数量、价格区间、时间等），完成必要的审批程
序及通知运达科技，并在稳定股价方案获得公司
股东大会审议批准之后进行增持并公告。三、本
公司履行上述增持义务，不以任何方式向运达科
技寻求资金支持。四、本公司除遵守股价稳定预
案规定外，还将督促运达科技及其董事、高级管
理人员履行股价稳定预案中规定的各项措施。
7、发起人股东深圳市平安创新资本投资有限公
司对所持股份限售安排及自愿锁定的承诺
自发行人股票上市交易之日起 12 个月内，不转
是 不适用
让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行
人股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的
发行人股份。
8、发起人股东深圳市平安创新资本投资有限公
司关于持股意向的承诺
一、如果在锁定期满后，本公司拟减持运达科技
股票的，将认真遵守中国证监会、深圳证券交易
是 不适用
所关于股东减持的相关规定，结合运达科技稳定
股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股
票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。二、
本公司减持运达科技股票应符合相关法律、法
规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所
集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方
式等。三、本公司减持运达科技股票前，应提前
3 个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则
及时、准确地履行信息披露义务，本公司持有运
达科技的股份比例低于 5%以下时除外。四、在
锁定期满后两年内，本公司累计减持运达科技股
份数量可能达到本公司所持运达科技股票数量
的 100%，具体减持比例由本公司届时根据实际
情况确定。本公司将按照届时的市场价格或大宗
交易确定的价格进行减持。五、如果本公司未履
行上述减持意向承诺，本公司将在股东大会及中
国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承
诺的具体原因并向运达科技股东和社会公众投
资者道歉。六、如果本公司未履行上述减持意向
承诺，本公司持有的运达科技股票自本公司未履
行上述承诺之日起 6 个月内不得减持。七、如本
公司未履行上述承诺，本公司自愿接受中国证监
会、深圳证券交易所等监管部门依据相关规定给
予的监管措施或处罚。
9、发起人股东深圳市平安创新资本投资有限公
是 不适用
司关于规范关联交易及避免同业竞争的承诺
本公司目前没有在中国境内或境外单独或与其
他自然人、法人、合伙企业或组织，以任何形式
直接或间接从事或参与任何对发行人构成竞争
的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的
任何经济实体、机构、经济组织的权益。
本公司保证将采取合法及有效的措施，促使本公
司拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织
及本公司的关联企业（如有），不以任何形式从
事对发行人轨道交通机务运用安全相关业务构
成竞争的业务。如与发行人及其下属子公司（如
有）拓展后的轨道交通机务运用安全相关产品或
业务产生竞争，则本公司及本公司控制的公司将
以停止生产或经营相竞争业务或产品、将相竞争
业务纳入到发行人经营，或者将相竞争业务转让
给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。本
公司将严格遵守《公司法》、《成都运达科技股份
有限公司章程》、《成都运达科技股份有限公司关
联交易管理制度》、《成都运达科技股份有限公司
股东大会议事规则》、《成都运达科技股份有限公
司董事会议事规则》等规定，避免和减少关联交
易，自觉维护发行人及全体股东的权益，将不利
用本公司在发行人的股东地位在关联交易中谋
取不正当利益。如发行人必须与本公司控制的企
业进行关联交易，则本公司承诺，均严格履行相
关法律程序，遵照市场公平交易的原则进行，将
促使交易的价格、相关协议条款和交易条件公平
合理，不会要求发行人给予与第三人的条件相比
更优惠的条件。本承诺在本公司持有发行人 5%
以上股份期间内持续有效。
10、公司关于稳定股价的承诺
为促进公司持续、稳定、健康发展和维护公司全
体股东的利益， 公司承诺将积极采取以下措施
稳定公司股价：
一、基于对公司未来发展前景的信心及公司价值
的高度认可，进一步促进和发挥公司员工积极
性、创造性，公司承诺自本公告发布之日起六个
月内，适时公布股权激励方案，授予股权激励对 是 不适用
象的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。
二、 目前公司生产经营情况正常，管理层稳定。
公司将在稳健经营的基础上，依靠国内领先的技
术优势和专业应用领域的先发优势， 不断提高
公司核心产品的技术研发和创新水平，完善公司
具有自主知识产权的核心技术体系，巩固公司在
轨道交通机务运用安全领域的技术优势和先发
优势，引进优秀的人才和先进的理念，加大研发
力度，不断开发出优质的轨道交通机务运用安全
系统，满足轨道交通行业发展需要，以稳定的业
绩回报广大投资者。
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于成都运达科
技股份有限公司 2016 年半年度跟踪报告》的签章页）
保荐代表人：
潘志兵
沈璐璐
中国国际金融股份有限公司
2016 年 8 月 22 日
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