证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2016-047
贵州盘江精煤股份有限公司
关于与特定对象签订附条件生效的非公开发
行股份认购协议的补充协议（二）的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本公司签订的《附条件生效的非公开发行股份认购协议的补充
协议（二）》的基本情况
2015 年 8 月 16 日，本公司分别与建信基金管理有限责任公司（以
下简称“建信基金”）、上海北信瑞丰资产管理有限公司（以下简称“瑞丰
资产”）签署了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》（以下简称“初
始协议”）；鉴于发行方案的修改，双方对初始协议进行相关修订，并于
2015 年 11 月 20 日签署了《附条件生效的非公开发行股份认购协议的补
充协议》（以下简称“补充协议”，初始协议与补充协议合称“原协议”）。
初始协议已经本公司第四届董事会 2015 年第六次临时会议和本公司
2015 年第三次临时股东大会审议通过。补充协议已经本公司第四届董事
会 2015 年第七次临时会议和本公司 2015 年第四次临时股东大会审议通
过。
2016 年 8 月 19 日，本公司基于发行方案的调整，与建信基金、瑞
丰资产分别签订了《附条件生效的非公开发行股份认购协议的补充协议
（二）》（以下简称“补充协议（二）”）；2016 年 8 月 19 日，公司召开第
四届董事会 2016 年第五次临时会议，审议通过了《关于调整公司非公开
发行股票方案的议案》、《关于公司拟与两名投资者签署认购协议的补充
协议的议案》等议案，对本次非公开发行股票的发行对象及认购方式、
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发行数量、募集资金数额和用途进行调整。
本次非公开发行股票方案的调整已经公司第四届董事会 2016 年第
五次临时会议审议通过，尚需贵州省人民政府国有资产监督管理委员会
批准，经本公司股东大会逐项审议通过后，报中国证监会核准后方可实
施。本次发行完成后不会导致本公司控制权发生变化。
二、股份认购协议的补充协议（二）的主要内容（甲方指发行人，
乙方指各认购对象）
（一）本公司与建信基金签订的股份认购协议的补充协议（二）
1、认购数量
原协议第一条原为：
第一条 认购数量
1.1 甲方本次非公开发行募集资金拟不超过人民币 40 亿元，拟发行
股票数量不超过 7 亿股，每股面值为人民币 1 元。
1.2 乙方承诺以不超过人民币 23 亿元认购甲方本次非公开发行的股份，
承诺认购数量为不超过人民币 23 亿元除以发行价格，最终认购数量
以甲方根据本协议约定的计算方法在发行期首日确认后，发出的书面
确认通知为准。
1.3 本次非公开发行的股票拟在上交所上市，股票具体上市安排待根
据上交所、证券登记结算机构等监管机构的安排确定。
现修订为：
第一条 认购数量
1.1 甲方本次非公开发行募集资金拟不超过人民币 14.1 亿元，每股面
值为人民币 1 元。
1.2 乙方承诺通过其设立并管理的资产管理计划以不超过人民币 8.1
亿元（建信九智精选能源 1 号特定客户资产管理计划不超过 3 亿元、
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建信九智精选能源 2 号特定客户资产管理计划不超过 3 亿元、建信九
智精选能源 3 号特定客户资产管理计划不超过 2.1 亿元）认购甲方本
次非公开发行的股份，承诺认购数量为不超过人民币 8.1 亿元除以发
行价格，最终认购数量以甲方根据本协议约定的计算方法在发行期首
日确认后，发出的书面确认通知为准。
1.3 本次非公开发行的股票拟在上交所上市，股票具体上市安排待根
据上交所、证券登记结算机构等监管机构的安排确定。
2、乙方基于原协议向甲方支付的保证金数额不作调整。
3、本补充协议（二）是对原协议的修订，若与原协议的条款相冲突，
以本补充协议（二）为准。本补充协议（二）未对原协议进行修订的
条款，仍按原协议的条款履行。
（二）本公司与瑞丰资产签订的股份认购协议的补充协议（二）
1、认购数量
原协议第一条原为：
第一条 认购数量
1.1 甲方本次非公开发行募集资金拟不超过人民币 40 亿元，拟
发行股票数量不超过 7 亿股，每股面值为人民币 1 元。
1.2 乙方承诺以不超过人民币 15 亿元认购甲方本次非公开发行的
股份，承诺认购数量为不超过人民币 15 亿元除以发行价格，最终认
购数量以甲方根据本协议约定的计算方法在发行期首日确认后，发出
的书面确认通知为准。
1.3 本次非公开发行的股票拟在上交所上市，股票具体上市安排
待根据上交所、证券登记结算机构等监管机构的安排确定。
现修订为：
第一条 认购数量
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1.1 甲方本次非公开发行募集资金拟不超过人民币 14.1 亿元，每
股面值为人民币 1 元。
1.2 乙方承诺通过其设立并管理的资产管理计划以不超过人民币
6 亿元（北信瑞丰资产盘江领瑞成长 1 号专项资产管理计划不超过 3
亿元、北信瑞丰资产盘江领瑞成长 2 号专项资产管理计划不超过 3 亿
元）认购甲方本次非公开发行的股份，承诺认购数量为不超过人民币
6 亿元除以发行价格，最终认购数量以甲方根据本协议约定的计算方
法在发行期首日确认后，发出的书面确认通知为准。
1.3 本次非公开发行的股票拟在上交所上市，股票具体上市安排
待根据上交所、证券登记结算机构等监管机构的安排确定。
2、乙方基于原协议向甲方支付的保证金数额不作调整。
3、本补充协议（二）是对原协议的修订，若与原协议的条款相
冲突，以本补充协议（二）为准。本补充协议（二）未对原协议进行
修订的条款，仍按原协议的条款履行。
三、 备查文件目录
1、公司第四届董事会 2016 年第五次临时会议决议；
2、交易各方签署的《 附条件生效的非公开发行股份认购协议的
补充协议（二）》。
特此公告。
贵州盘江精煤股份有限公司董事会
2016 年 8 月 19 日
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