新易盛：东莞证券股份有限公司关于公司2016半年度跟踪报告_股票频道

东莞证券股份有限公司

关于成都新易盛通信技术股份有限公司

2016 半年度跟踪报告

保荐机构名称：东莞证券股份有限公司被保荐公司简称：新易盛

保荐代表人姓名：李捷联系电话：010－88091072

保荐代表人姓名：谢云山联系电话：010－88091072

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

报告期内，保荐机构对新易盛的信息

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

披露文件及时进行了审查

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次

无

数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包

括但不限于防止关联方占用公司资源的

是

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度）

公司相关规章制度在报告期内得到有

（2）公司是否有效执行相关规章制度

效的执行

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 3次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息报告期内，公司募集资金项目进展与

披露文件一致信息披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 1次

（3）列席公司监事会次数 1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报

不适用

送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情不适用

况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 1次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意

无

见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不存在

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

保荐业务工作底稿记录完整，保管合

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 0

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和

无不适用

执行

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人

无不适用

变动

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投

无不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中

介机构配合保荐工作的情无不适用

况

11.其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理

无不适用

状况、核心技术等方面的重

大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否未履行承诺的原

公司及股东承诺事项

履行承诺因及解决措施

1、公司股东关于股份锁定、延长锁定期限及相

是不适用

关股东持股及减持意向的承诺

2、稳定股价的预案承诺是不适用

3、股份回购的承诺、依法承担赔偿或者补偿责

是不适用

任的承诺

4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

5、利润分配政策的承诺是不适用

6、关于避免同业竞争的承诺是不适用

7、关于规范和减少关联交易的承诺是不适用

8、持股 5%以上其他股东关于不影响实际控制

是不适用

人地位的承诺

9、实际控制人关于承担公司员工住房公积金相

是不适用

关责任的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由报告期内，保荐代表人并未发生改变。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机报告期内，并未发生中国证监会或交易

构或者其保荐的公司采取监管措施的事所对保荐机构或公司采取监管措施的

项及整改情况事项。

3.其他需要报告的重大事项无

（此页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于成都新易盛通信技术股份有

限公司 2016 年半年度跟踪报告》之签署页）

保荐代表人：

李捷

保荐代表人：

谢云山

东莞证券股份有限公司

年月日

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