河南亚太人律师事务所
关于河南神火煤电股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会的
法 律 意 见 书
亚律法字（2016）第 0818 号
二零一六年八月十八日
河南亚太人律师事务所
关于河南神火煤电股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会的
法 律 意 见 书
致：河南神火煤电股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
司法》）、《上市公司股东大会规则》的规定，接受河南神火煤电股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，河南亚太人律师事务所（以下简称“本所”）指派
鲁鸿贵、杨学林律师（以下简称“本所律师”）对公司 2016 年第一次临时股东大
会的召集、召开进行现场见证。会议召开前和召开过程中，本所律师对出席会议人
员资格、大会的召集与召开程序、大会的表决程序等重要事项的合法性予以验证，
并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会
的相关事项出具如下法律意见：
一、股东大会的召集与召开程序
本次股东大会由公司董事会决定召集，公司董事会于 2016 年 8 月 2 日在《中
国证券报》、《证券时报》和“巨潮资讯网”上以公告形式刊登了关于召开 2016
年第一次临时股东大会的通知，本次股东大会于 2016 年 8 月 18 日 14 点 30 分在河
南省永城市公司本部四楼会议室召开，召开会议的时间和地点与通知一致，会议召
开与会议通知间隔十五日以上，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和
《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会会议人员及资格
参加本次股东大会现场会议的股东（或其代理人）共 5 人，代表股份
902,322,806 股，占公司有表决权股份总数的 47.4782%；
参加本次股东大会网络投票的股东共 12 人，持有或代表公司股份 498,150
股，占公司有表决权股份总数的 0.0262%；
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出席现场会议和参加网络投票的股东合计共 17 人，持有或代表公司股份共
902,820,956 股，占公司股份总数的 47.5044%；
公司部分董事、监事、高级管理人员出席了会议。
经现场验证，上述出席本次股东大会现场会议股东的主体资格符合《公司法》
及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的提案
公司董事会于 2016 年 8 月 2 日在《中国证券报》、《证券时报》和“巨潮资
讯网”刊载了《河南神火煤电股份有限公司董事会关于召开 2016 年第一次临时股
东大会的通知》、2016 年 8 月 3 日在《中国证券报》、《证券时报》和“巨潮资
讯网”上刊登《河南神火煤电股份有限公司董事会关于召开 2016 年第一次临时股
东大会的提示性公告》，公布了本次股东大会的审议议案。
本次股东大会审议了公司董事会提出的三项议案，具体表决情况如下：
（一）关于修订《公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案》的议案
表决结果：同意902,652,856股，占出席会议有表决权股份总数的99.9814%，
其中现场投票902,322,806股，网络投票330,050股；反对168,100股，占出席会议
所 有 股东所持的有表决权股份 总数的 0.0186%，其中现场投票0 股，网络投票
168,100股；弃权0股，占出席会议所有股东所持的有表决权股份总数的0.0000%，
其中现场投票0股，网络投票0股。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的中小股东表决情况如下：同意
82,350,499股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
99.7963%；反对168,100股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决
权股份总数的0.2037%；弃权0股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
本议案为普通议案，表决同意的股份数超过了此次股东大会有表决权股份总数
的二分之一，因此获得股东大会通过。
（二）采用累积投票方式，补选第六届董事会独立董事的议案
表决结果：同意 902,474,306 票，同意票占出席会议有效表决权(以未累积的
股份数为准)的 99.9616%。其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情
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况：同意 82,171,949 票,占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.5799%。
本议案为普通议案，表决同意的股份数超过了此次股东大会有表决权股份总数
的二分之一，因此获得股东大会通过。
（三）关于调整 2016 年度日常经营性关联交易预计情况的议案
表决结果：同意361,161,019股，占出席会议有表决权股份总数的99.9696%，
其中现场投票360,772,569股，网络投票388,450股；反对109,700股，占出席会议
所 有 股东所持的有表决权股份 总数的 0.0304%，其中现场投票0 股，网络投票
109,700股；弃权0股，占出席会议所有股东所持的有表决权股份总数的0.0000%，
其中现场投票0股，网络投票0股。
其中，出席本次会议持有公司5%以下股份的中小股东表决情况如下：同意
82,408,899股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
99.8671%；反对109,700股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决
权股份总数的0.1329%；弃权0股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效
表决权股份总数的0.0000%。
本项议案中，河南神火集团有限公司所持 460,097,571 股及其一致行动人商丘
新创投资股份有限公司所持 81,452,666 股，合计所持 541,550,237 股表决权回避了
表决。
本议案为普通议案，表决同意的股份数超过了此次股东大会有表决权股份总数
的二分之一，因此获得股东大会通过。
本次股东大会审议的事项与公告中所列明的事项相符，不存在对召开本次股东
大会公告中未列明的事项进行审议表决的情形。
四、本次会议的表决方式和表决程序
根据《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，本次会议同时采
用现场记名投票和网络投票两种投票方式。
1、出席现场会议的股东以记名书面投票方式对公告中列明的审议事项进行了
逐项表决。
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2、本次会议网络投票采用两种方式，一是股票交易系统投票；二是互联网投
票系统。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2016 年 8 月
18 日 9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为
2016 年 8 月 17 日 15:00 至 2016 年 8 月 18 日 15:00 期间的任意时间。网络投票结束
后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票表决权总数和表决结
果。
3、网络投票结束后，现场会议的计票人、监票人合并统计了现场会议投票和
网络投票的表决结果，并进行了公布。
本所律师认为，本次会议的表决程序和表决方式符合《公司法》和《公司章
程》的有关规定，表决结果合法有效。
五、结论性意见
本所律师认为：公司 2016 年第一次临时股东大会的召集、召开程序合法，召
集人和出席本次股东大会的股东或代理人的资格、本次股东大会的表决程序及表决
结果合法有效，符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
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（此页无正文，为《河南亚太人律师事务所关于河南神火煤电股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
河南亚太人律师事务所 经办律师： ________________
鲁鸿贵
负责人：_____________ __
鲁鸿贵
经办律师： ________________
杨学林
2016 年8月18日
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