西陇科学股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第二十一次会议相关事项的
独立意见
西陇科学股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十一次会议于 2016 年 8
月 17 日召开。根据《公司法》、《证券法》等法律及《关于规范上市公司与关联方资金往来
及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担保
行为的通知》（证监发[2005]120 号）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等行
政法规及《公司章程》的有关规定，我们本着对公司、全体股东负责的态度和实事求是原则，
对公司第三届董事会第二十一次会议相关事项，发表意见如下：
一、关于 2015 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经过核查了解，2016 年 1 月-6 月公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证
券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的
情形；公司董事会编制的《2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、客观
反映了募集资金的年度存放与使用情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金的专项说明
报告期内，公司严格执行了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担
保若干问题的通知》的规定，不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况，也
不存在以前年度发生并累计至 2016 年 6 月 30 日的关联方违规占用资金等情况。
三、公司对外担保情况的专项说明和独立意见
报告期内，公司较好地执行了《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《关于规范
上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定，没有违规担保的
情况发生。截至6月30日,公司董事会审议通过的为子公司提供担保的总额为人民币15亿元。
公司对各子公司累计提供担保合计人民币66190万元（包括人民币51240万元、美元2300万元，
美元汇率按6.5计算），占公司最近一期经审计净资产的比例为38.43%。公司无逾期担保事项，
也无为股东及其关联方提供担保的事项。
截至2016年6月30日，公司对外担保情况如下：
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度相
实际发生日期 是否履行 是否为关
担保对象名称 关公告披露 担保额度 实际担保金额 担保类型 担保期
（协议签署日） 完毕 联方担保
日期
公司与子公司之间担保情况
担保额度
实际发生日期 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际担保金额 担保类型 担保期
（协议签署日） 完毕 联方担保
披露日期
西陇化工股份有
限公司/广州市西
陇化工有限公司/
上海西陇化工有
限公司/佛山西陇 至授信合同
2015 年 08 连带责任保
化工有限公司/北 27,900 0 项下债务清 否 否
月 11 日 证
京西陇化工有限 偿之日止
公司/厦门西陇化
工有限公司/香港
西陇化工有限公
司
该债权合同
约定的债务
广州市西陇化工 2015 年 08 2856 年 12 月 01 连带责任保
3,340 2,856.12 履行期届满 否 否
有限公司 月 11 日 日 证
之日后 2 年
止
自具体授信
合同生效之
广州市西陇化工 2015 年 04 连带责任保 日起至债务
4,000 16.71 否 否
有限公司 月 15 日 证 履行期限届
满之日起 2
年。
至授信合同
西陇化工（香港） 2015 年 04 连带责任保
2,040 项下债务清 否 否
有限公司* 月 15 日 证
偿之日止
西陇化工（香港） 2016 年 07 连带责任保 2017 年 6 月
9,656 否 否
有限公司* 月 02 日 证 28 日
担保合同生
效起至最后
上海西陇化工有 2015 年 09 连带责任保 一期债务履
5,000 1,771.47 否 否
限公司 月 30 日 证 行期限届满
之日起两
年。
担保合同生
上海西陇化工有 2015 年 09 0072 年 03 月 27 连带责任保
5,000 3,072.27 效起至最后 否 否
限公司 月 30 日 日 证
一期债务履
行期限届满
之日起两
年。
自担保合同
签署之日起
计，直至授
信合同项下
上海西陇化工有 2015 年 11 连带责任保
13,600 0 的相关银行 否 否
限公司* 月 18 日 证
业务项下债
务 履行期
届满之后 2
年止。
自担保合同
签署之日起
西陇（上海）医疗 2016 年 01 连带责任保 计，直至保
3,000 否 否
科技有限公司 月 19 日 证 证义务履行
期届满起
24 个月
最后一个付
西陇（上海）医疗 2016 年 01 连带责任保
3,000 544.31 款日起满 2 否 否
科技有限公司 月 19 日 证
年之日
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
76,536 18,732.35
度合计（B1） 发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
150,000 8,260.88
保额度合计（B3） 余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度
实际发生日期 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际担保金额 担保类型 担保期
（协议签署日） 完毕 联方担保
披露日期
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合
76,536 18,732.35
（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
150,000 8,260.88
计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 4.71%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
8,260.88
务担保金额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无
四、关于申请发行超短期融资券的独立意见
公司基于实际资金需求情况，拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民
币 6 亿元的超短期融资券，募集的资金将主要用于补充公司流动资金、偿还借款的用途。
该事项符合银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册及发行的有关规定和公司的实际
情况，有助于公司拓宽融资渠道、优化融资结构、降低融资成本及风险，不存在损害中小股
东利益的情况。因此，我们同意公司申请发行超短期融资券。
独立董事：卢锐 张宏斌 陈水挟
二〇一六年八月十七日
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