许昌远东传动轴股份有限公司独立董事
对第三届董事会第十四次会议相关事项
发表的专项说明及独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关
规定的要求，作为许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，我们对公司第三届董事会第十四次会议相关议案进行了
审议，并对公司以下相关事项基于公正、独立判断立场，发表如下专
项说明及独立意见：
一、关于《公司 2016 半年度募集资金存放与使用情况专项报告》
的独立意见
经核查，公司 2016 半年度募集资金的存放和实际使用情况符合
中国证监会、深圳证劵交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相
关规定及公司募集资金管理制度的要求，合法合规，不存在募集资金
存放和使用违规的情形，不存在变相改变募集资金用途和损害公司和
股东利益的情况。《公司 2016 半年度募集资金存放与使用情况专项报
告》的内容是真实的、准确的、完整的，不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
二、关于控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项
说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
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司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范独立
董事对于担保事项专项说明和独立意见的通知》及《关于规范上市公
司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）等规定以及《公司
章程》、《对外担保管理制度》等规定，我们对公司报告期内（2016
年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）控股股东及关联方占用资金、对外
担保情况进行了认真地了解和核查，发表如下独立意见：
1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公
司资金的情况，不存在与《通知》规定相违背的情形。
2、报告期内，公司及控股子公司不存在为股东、股东的控股子
公司、股东的附属企业及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法
人单位或个人提供担保的情况。2016 半年度公司无任何形式的对外
担保，也无以前期间发生延续到报告期的对外担保事项。截至 2016
年 6 月 30 日公司不存在为任何法人单位和个人提供对外担保的情况。
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（此页无正文，为《许昌远东传动轴股份有限公司独立董事对公司第
三届董事会第十四次会议相关事项发表的专项说明及独立意见》的签
字页）
独立董事签名：
董建平 王莉婷 戴 华
2016 年 8 月 17 日
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