杭州初灵信息技术股份有限公司
2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)相关规定，杭
州初灵信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将 2016 年半年度
募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股份募集资金情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1105号文核准，由主承销商
国信证券股份有限公司通过交易所系统采用公开发行方式，向社会公开发行了人民
币普通股(A股)股票1,000万股，发行价为每股人民币为25元，应募集资金总额为人
民币25,000.00万元，扣除尚未支付的券商承销佣金及保荐费2,250.00万元后，主
承销商国信证券股份有限公司于2011年7月28日划入本公司在中国农业银行杭州高
新支行开立的账户(账号为19-045301040013566)人民币22,750.00万元，另扣减审
计费、律师费、信息披露费和网上发行手续费等发行费用699.70万元后，本公司募
集资金净额为22,050.30万元。上述募集资金业经中汇会计师事务所有限公司审验，
并于2011年7月28日出具了中汇会验[2011]2151号《验资报告》。公司对募集资金采
取了专户存储制度。
2、以前年度已使用金额
公司募集资金用于年产43.75万台信息接入产品项目、信息接入技术研发中心
建设项目、营销网络建设项目及其他与主营业务相关的营运资金，以前年度已使用
金额16,409.12万元。
3、报告期内使用金额及当前余额
报告期内，购买建设用地建设接入网、三网融合、物联网技术研发中心项目使
用超募资金892.47万元。
截至2016年6月30日止，公司首发募集资金专户实际余额为5,788.84元（含利
息）。
（二）发行股份购买资产并募集配套资金情况
1、2015年发行股份购买博瑞得100%股权募集配套资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州初灵信息技术股份有限公司向雷果
等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1356号文件）核准，
公司向特定投资对象发行3,849,983股人民币普通股，每股作价30.13元/股，共募
集配套资金总额为人民币115,999,987.79元，扣除发行费用人民币11,180,499.94
元，实收募集资金净额为人民币104,819,487.85元。截止2015年1月19日，上述发
行募集的资金已全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了（中汇会验
[2015]0067号）《验资报告》。
2015年公司投入收购博瑞得100%股权项目的募集资金为10,481.95万元，已全
部投入使用，募集资金专户已于2015年5月注销。
2、2016年发行股份购买北京视达科100%股权募集配套资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州初灵信息技术股份有限公司向罗卫
宇等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕206号文件）核
准，公司向包括实际控制人洪爱金在内的特定投资对象发行6,054,734股人民币普
通股，每股作价41.29元/股，共募集配套资金总额为249,999,966.86元，扣除发行
费用人民币7,068,967.75元，募集资金净额为242,930,999.11元，上述募集资金已
经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，2016年3月23日出具了中汇会验
[2016]0898号《验资报告》。
报告期内，公司投入收购北京视达科 100%股权项目的募集资金为 24,293.10
万元。截至 2016 年 6 月 30 日止，募集资金已全部投入使用，募集资金专户已注销。
二、募集资金管理情况
（一）首次公开发行股份募集资金
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证
券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公
司的实际情况，制定了《杭州初灵信息技术股份有限公司募集资金使用管理办法》
(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》规定，本公司对募集资金采用专户存
储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
募集资金到账后，本公司董事会为本次募集资金批准开设了中国工商银行股份有限
公司杭州武林支行、中国农业银行股份有限公司杭州高新支行、兴业银行股份有限
公司杭州湖墅支行、深圳发展银行股份有限公司杭州滨江支行四个专项账户，其中
中国工商银行股份有限公司杭州武林支行存款账户为：1202021229900185176，中
国农业银行股份有限公司杭州高新支行存款账户为：19-045301040013541，兴业银
行股份有限公司杭州湖墅支行存款账户为：356930100100073535，深圳发展银行股
份有限公司杭州滨江支行存款账户为：11011479376602。兴业银行股份有限公司杭
州湖墅支行募集资金专户(账号356930100100073535)因资金已全部投入使用，该账
户已于2012年12月销户。根据公司2012年10月11日第二届董事会第三次会议决议，
公司将存放于深圳发展银行股份有限公司杭州滨江支行的募集资金 (账户
11011479376602)更换到宁波银行股份有限公司杭州分行营业部进行专户存储(账
号71010122001279373)。深圳发展银行股份有限公司杭州滨江支行的募集资金专户
(账户11011479376602)已于2012年11月销户。
2011 年 8 月 26 日，公司与保荐人国信证券股份有限公司、中国工商银行股
份有限公司杭州武林支行、中国农业银行股份有限公司杭州高新支行、兴业银行股
份有限公司杭州湖墅支行、深圳发展银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集
资金三方监管协议》。2012 年 11 月 29 日，公司与保荐人国信证券股份有限公司、
宁波银行股份有限公司杭州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》。《募集
资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司
按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。
截至 2016 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国工商银行股份有
限公司杭州武林支行 1202021229900185176 募集资金专户 3,444,516.99
定期存单 33,037,715.90
中国农业银行股份有
限公司杭州高新支行 19-045301040013541 募集资金专户 5,070.43
定期存单 13,000,000.00
宁波银行股份有限公
司杭州分行营业部 71010122001279373 募集资金专户 1,099.97
定期存单 8,400,000.00
合 计 57,888,403.29
（二）发行股份购买资产并募集配套资金在各银行账户的存储情况
1、发行股份购买博瑞得100%股权募集资金存储情况
募集资金到账后，公司已为本次募集资金开设了专项账户：宁波银行股份有限
公司杭州分行，账号为 71010122001536224。公司连同财务顾问中信建投证券股份
有限公司与宁波银行股份有限公司杭州分行于 2015 年 1 月共同签署了《募集资金
三方监管协议》。因资金已全部投入使用，该账户已于 2015 年 5 月销户。
2、发行股份购买北京视达科100%股权募集资金存储情况
募集资金到账后，公司已为本次募集资金开设了专项账户：杭州银行股份有限
公司江城支行，账号为 3301040160004330232。公司连同财务顾问国信证券股份有
限公司与杭州银行股份有限公司江城支行于 2016 年 4 月共同签署了《募集资金三
方监管协议》。因资金已全部投入使用，该账户已于 2016 年 4 月销户。
三、2016 年半年度募集资金的实际使用情况
报告期内募集资金的实际使用情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目情况
报告期内，募集资金投资项目不存在发生变更的情形。
五、募集资金使用及披露存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等法律、法规和规范性文件的要求和《公司章程》、《募集资金管理制度》
的规定，使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，不
存在违规使用募集资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
杭州初灵信息技术股份有限公司董事会
2016 年 8 月 16 日
附件：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 56,825.35
报告期投入募集资金总额 25,185.57
已累计投入募集资金总额 52,076.64
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 3,370.57
累计变更用途的募集资金总额比例 5.93%
募集资金总体使用情况说明
公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并
及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。截止 2016 年 6 月
30 日，公司募集资金累计已投入 52,076.64 万元。
是否已 截至期 项目达 截止报 项目可
募集资 截至期
变更项 调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和 金承诺 末累计
目(含 投资总 期投入 进度(3) 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
超募资金投向 投资总 投入金
部分变 额(1) 金额 ＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
额 额(2)
更) (2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
2018 年
营销网络建设项 3,761.5 3,761.5
是 2,348 62.42% 12 月 否
目 5 5
31 日
2012 年
年产 43.75 万台信 3,428.1 100.00 5,605.3
是 2,700 2,700 06 月 否 否
息接入产品项目 1 % 7
30 日
2018 年
信息接入技术研 3,297.7 3,297.7 2,167.5
是 65.73% 12 月 否
发中心项目 2 2 2
31 日
2014 年
永久补充流动资 100.00
否 1,280.1 12 月 否
金 %
31 日
收购深圳市博瑞 2015 年
10,481. 10,481. 10,481. 100.00 3,933.7
得科技有限公司 否 01 月 244.55 是 否
95 95 95 % 8
项目 31 日
收购北京视达科 2016 年
24,293. 24,293. 24,293. 24,293. 100.00
科技有限公司项 否 03 月 968.61 968.61 是 否
1 1 1 1 %
目 31 日
承诺投资项目小 45,262. 44,534. 24,293. 43,270. 1,213.1 10,507.
-- -- -- -- --
计 43 32 1 67 6 76
超募资金投向
对外投资设立沃 100.00
275 275 275 27.26 -241.63 否 否
云科技 %
对外投资收购杭 100.00 2,834.7
4,971.5 4,971.5 4,971.5 546.39 是 否
州博科思 % 4
购买建设用地建
设接入网、三网融 4,116.4 4,844.5 1,359.4
892.47 28.06% 否
合、物联网技术研 2 3 7
发中心
归还银行贷款（如 -- -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如 100.00
-- 2,200 2,200 2,200 -- -- -- -- --
有） %
超募资金投向小 11,562. 12,291. 8,805.9 2,593.1
-- 892.47 -- -- 573.65 -- --
计 92 03 7 1
56,825. 56,825. 25,185. 52,076. 1,786.8 13,100.
合计 -- -- -- -- --
35 35 57 64 1 87
“信息接入技术研发中心建设和营销网络建设项目”原计划两年达成，未达到计划进
度的主要原因是原计划中购置办公用房的款项与其相关配套尚未实施，以及运输工具尚
未全部购买。为提高募集资金的使用效率和效益，经综合考虑房源价格和市场成本等因
素，结合公司实际情况，暂以公司现有场地解决项目新增人员和相关配套的办公场地问
题，从而导致项目的实施进度有所延缓。2013 年 8 月 28 日，公司第二届董事会第十次
会议审议通过了《关于部分募投项目调整实施进度的议案》，同意公司调整“信息接入技
术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”的实施进度至 2014 年 12 月 31 日。2014
年 1 月 27 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实
施方式的议案》，将“信息接入技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”中原拟用
未达到计划进度
于场地购置、装修及展厅建设的 1,362.36 万元募集资金的使用方式变更为购买建设用地
或预计收益的情
自主建设。2014 年 2 月 14 日 2014 年第二次临时股东大会审议通过了该议案。公司与
况和原因（分具体
杭州市国土资源局已签订了《国有建设用地使用权出让合同》。
项目）
2014 年 12 月 9 日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于募投项目
结项并将结余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，公司募投项目“年产 43.75 万
台信息接入产品项目”、“信息接入技术研发中心项目”和“营销网络建设项目”已经完成
投资，为更好地发挥募集资金的效能，提高资金的使用效率，降低财务费用，公司将上
述募集资金投资项目进行结项，结余资金 1,280.11 万元（不包括项目尾款）和利息 542.39
万元，合计为 1,822.50 万元永久补充公司日常运营所需的流动资金。募投项目需支付的
尾款将继续存放于募集资金专户，待支付完毕后，公司董事会将授权财务部相关人员办
理募集资金专户的注销事项。2014 年 12 月 26 日，公司 2014 年第四次临时股东大会审
议通过了该议案。
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
适用
1、2012 年 1 月 16 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于计划使
用超募资金对外投资设立控股子公司的议案》；公司与葛念梅、任曙共同出资设立杭州
沃云科技有限公司，注册资本为人民币 500 万元。该项目主要用于拓展和加强 EPON
产品线。公司用超募资金投入 275 万元，持有新公司 55%的股权。
2、2012 年 7 月 31 日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部
分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 2,200 万
元永久性补充日常经营所需的流动资金。全体独立董事和保荐机构国信证券股份有限公
司出具了同意意见。
超募资金的金额、
3、2012 年 12 月 20 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分
用途及使用进展
超募资金收购杭州博科思科技有限公司 61%股权的议案》，同意公司使用部分超募资金
情况
4,971.5 万元收购杭州博科思科技有限公司 61%的股权。全体独立董事和保荐机构国信
证券股份有限公司出具了同意意见。
4、2014 年 1 月 27 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于购买建
设用地建设接入网、三网融合、物联网技术研发中心的议案》、《关于变更部分募投项目
实施方式的议案》、《关于使用剩余超募资金购买建设用地建设接入网、三网融合、物联
网技术研发中心的议案》。拟投资不超过 15,000.00 万元资金用于购买建设用地建设接
入网、三网融合、物联网技术研发中心，其中，使用募集资金 1,362.36 万元，包括募投
项目 “信息接入技术研发中心建设项目”中用于场地购置、装修的 870.00 万元和募投项
目“营销网络建设项目”中用于场地购置、装修和展厅建设的 492.36 万元；使用剩余超
募资金 5,523.70 万元（含利息）；其余部分公司以自有资金解决。以上议案已经 2014
年 2 月 14 日公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过。公司与杭州市国土资源局已签
订了《国有建设用地使用权出让合同》。截止报告期末，该项目已使用超募资金 1,359.47
万元。
适用
以前年度发生
2011 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议审
募集资金投资项 议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，年产 43.75 万台信息接入产品项
目实施地点变更 目的实施方式由自行建设生产线变更为控股具有生产能力的公司，实施地点由利用公司
情况 现有场地变更为上海禄森电子有限公司，投资金额由 3,428.11 万元变更为 2,700.00 万元，
多余募集资金 728.11 万元转入“其他与主营业务相关的营运资金”。全体独立董事和保
荐机构国信证券股份有限公司出具了同意意见。2011 年 12 月 20 日，公司 2011 年第一
次临时股东大会审议通过该议案。
适用
以前年度发生
2011 年 12 月 1 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议审
议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，年产 43.75 万台信息接入产品项
目的实施方式由自行建设生产线变更为控股具有生产能力的公司，实施地点由利用公司
现有场地变更为上海禄森电子有限公司，投资金额由 3,428.11 万元变更为 2,700.00 万元，
募集资金投资项
多余募集资金 728.11 万元转入“其他与主营业务相关的营运资金”。全体独立董事和保
目实施方式调整
荐机构国信证券股份有限公司出具了同意意见。2011 年 12 月 20 日，公司 2011 年第一
情况
次临时股东大会审议通过该议案。
2014 年 1 月 27 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更部分募
投项目实施方式的议案》，将“信息接入技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”
中原拟用于场地购置、装修及展厅建设的 1,362.36 万元募集资金的使用方式变更为购买
建设用地自主建设。2014 年 2 月 14 日 2014 年第二次临时股东大会审议通过了该议案。
公司与杭州市国土资源局已签订了《国有建设用地使用权出让合同》。
募集资金投资项 不适用
目先期投入及置
换情况
用闲置募集资金 不适用
暂时补充流动资
金情况
适用
“年产 43.75 万台信息接入产品项目”募集资金承诺投资总额为 3428.11 万元，公司
对“年产 43.75 万台信息接入产品项目”的实施方式、实施地点及投资金额等进行了变更，
使用该募投项目承诺投资总额 3428.11 万元中的 2700 万元将“年产 43.75 万台信息接入
产品项目”实施方式由原计划公司利用现有场地自行建设生产线变更为控股具有信息产
品生产能力的上海禄森电子有限公司，多余募集资金 728.11 万元转入“其他与主营业务
相关的营运资金”。
项目实施出现募 2014 年 12 月 9 日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于募投项目
集资金结余的金 结项并将结余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，公司募投项目“年产 43.75 万
额及原因 台信息接入产品项目”、“信息接入技术研发中心项目”和“营销网络建设项目”已经完成
投资，为更好地发挥募集资金的效能，提高资金的使用效率，降低财务费用，公司将上
述募集资金投资项目进行结项，结余资金 1,280.11 万元（不包括项目尾款）和利息 542.39
万元，合计为 1,822.50 万元永久补充公司日常运营所需的流动资金。募投项目需支付的
尾款将继续存放于募集资金专户，待支付完毕后，公司董事会将授权财务部相关人员办
理募集资金专户的注销事项。2014 年 12 月 26 日，公司 2014 年第四次临时股东大会审
议通过了该议案。
尚未使用的募集
尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专户。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
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