天风证券股份有限公司
关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
2016 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:天风证券股份有限公司 被保荐公司简称:海顺新材(300501)
保荐代表人姓名:姚奔 联系电话:1857567****
保荐代表人姓名:江伟 联系电话:1868215****
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 3
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 2次
(2)列席公司董事会次数 2次
(3)列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 3
1、天风证券股份有限公司关于公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的核查意见
2、天风证券股份有限公司关于公司
(2)报告事项的主要内容 使用闲置自有资金购买理财产品的
核查意见
3、天风证券股份有限公司关于公司
2015 年度内部控制自我评价报告的
核查意见
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
事 项 存在的问题 采取的措施
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1. 股东所持股份的流通限制和自
是 不适用
愿锁定股份的承诺
2. 关于股票锁定期满后减持价格
是 不适用
的承诺
3. 关于稳定公司股价的承诺 是 不适用
4. 关于本次公开募集及上市文件
不存在虚假记载、误导性陈述或者 是 不适用
重大遗漏的相关承诺
5. 关于发行前持股 5%以上股东持
是 不适用
股及减持意向
6.上市后的股利分配政策及承诺 是 不适用
7. 填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
8. 避免同业竞争的承诺 是 不适用
9. 关于社保及公积金的承诺 是 不适用
10. 关于企业所得税的承诺 是 不适用
11. 关于不利用大股东的地位将
公司资金直接或间接地提供给控 是 不适用
股股东及其他关联方使用的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、天风证券原持续督导保荐代表人程
瑶女士因工作变动,无法继续履行持续
督导职责,2016 年 5 月 26 日,天风证
券委派江伟先生接替程瑶女士的工作,
继续对公司进行持续督导并履行相关
职责
1.保荐代表人变更及其理由
2、天风证券原持续督导保荐代表人李
毅先生因工作变动,无法继续履行持续
督导职责,2016 年 6 月 24 日,天风证
券委派姚奔先生接替李毅先生的工作,
继续对公司进行持续督导并履行相关
职责
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(此页无正文,为《天风证券股份有限公司关于上海海顺新型药用包装材料股份有
限公司 2016 年半年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
姚 奔 江 伟
天风证券股份有限公司
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