国金证券股份有限公司关于
重庆莱美药业股份有限公司 2016 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：莱美药业
保荐代表人姓名：杨利国 联系电话：18616839617
保荐代表人姓名：徐彩霞 联系电话：13808048896
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
督导公司建立健全并有效执行各项规章制度。报
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 告期内，公司根据相关规定对《公司章程》、《董
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 事会审计委员会工作条例》、《内部审计制度》、《重
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 大信息内部通报制度》、《募集资金管理制度》进
制度） 行了相应修订，制定了《控股子公司管理制度》，
进一步完善公司内部控制制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况 -
项目 工作内容
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 是
莱美药业于 2016 年 6 月收到美国食品药品监督管
理局（以下简称“FDA”）发出的针对 2016 年 3
（2）关注事项的主要内容 月 14 至 16 日公司茶园老厂和长寿原料药厂的原
料药检查结果发现的实验室数据完整性方面的不
足而出具的警告信。
针对上述关注事项，莱美药业于 2016 年 7 月 1 日
发布了《关于 FDA 对公司原料药检查出具警告信
的公告》，并提醒投资者注意投资风险。截至 2016
年 6 月 30 日，公司受 FDA 进口警示影响的品种
为原料药替莫唑胺，替莫唑胺 2015 年度实现销售
收入 124.21 万元，占公司同期营业收入比重为
（3）关注事项的进展或整改情况 0.13%。2016 年上半年，替莫唑胺未进行销售，
故该事项对公司 2016 年经营业绩影响较小。
保荐机构就 FDA 警告信内容与莱美药业管理层
进行了沟通，并提请公司尽快进行整改，在 FDA
规定时间内按要求就警告信中的不足递交回复报
告，争取尽快解除警示。截至目前，公司已向 FDA
提交了回复报告。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
项目 工作内容
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 无
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、关于保证资产独立完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务
是 不适用
独立的承诺
2、关于股份锁定承诺 是 不适用
3、关于持股意向和减持意向的承诺 是 不适用
4、关于对公司中小股东所作的承诺 是 不适用
5、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
7、其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 本期间，未发生保荐代表人变更事项。
2、报告期内中国证监会和证券交易所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于重庆莱美药业股份有限公司 2016
年上半年度跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人：
杨利国 徐彩霞
国金证券股份有限公司
2016 年 8 月 4 日
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