华融证券股份有限公司
关于湖南百利工程科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规，作
为湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“百利科技”或“公司”）首次公
开发行股票的保荐机构，华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”或“保
荐机构”）对百利科技使用部分闲置募集资金购买理财产品的情况进行了认真、
审慎的核查，发表意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2016 年 4 月 21 日核发的证监许可[2016]
896 号文《关于核准湖南百利工程科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》
核准，公司公开向社会发行人民币普通股 5,600 万股，每股发行价格为人民币
6.03 元 ， 募 集 资 金 总 额 人 民 币 337,680,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用
30,770,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币 306,910,000.00 元。上述募
集资金于 2016 年 5 月 11 日到账，存放于公司募集资金专项账户，已经瑞华
会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2016] 01650001 号验资报
告。
二、募集资金使用及暂时闲置的情况
根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华核字[2016]01650017 号
《关于湖南百利工程科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
情况报告的鉴证报告》，截至 2016 年 5 月 10 日，百利科技以自筹资金预先投
入募集资金投资项目款项共计人民币 25,831 万元，经公司第二届董事会第十六
次会议审议通过及经其他必要程序，公司以募集资金人民币 25,831 万元对预先
投入募集资金投资项目的自筹资金予以了置换。
截止目前，公司已按照募集资金使用计划使用 25,831 万元（前期以自筹资
金预先投入，募集资金到账后置换），募集资金账户余额为 4,860 万元。
三、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的基本方案
根据募投项目推进计划，近期公司的募集资金存在暂时闲置的情况。为提高
募集资金使用效率，公司本次拟使用不超过人民币 3,000 万元的闲置募集资金购
买理财产品。
1、投资额度及期限
公司拟使用最高额度不超过人民币 3,000 万元的闲置募集资金购买保本型
理财产品，投资期限不超过 12 个月。在公司董事会审议通过的决议有效期内，
上述购买额度可滚动使用。
2、投资产品品种
为控制风险，投资品种应为商业银行发行、安全性高、流动性好的短期（不
超过 12 个月）保本型理财产品，该等产品应当有保本约定或发行主体能够提供
有效的保本承诺，不得参与风险投资类业务。
3、具体实施方式
在上述额度范围内，公司董事会授权董事长自董事会审议通过之日起 12 个
月内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务计划部负责组织实施
和管理。
4、信息披露
公司在每次购买相关理财产品后将及时履行信息披露义务，包括该次购买理
财产品的额度、期限、预期收益等。
5、决议有效期
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
四、投资风险及风险控制措施
公司购买的理财产品仅限于安全性高、流动性好、不影响募投项目正常进行
的投资品种，风险可控。公司有关投资保本型理财产品的业务将严格按照公司内
部控制管理制度的相关规定开展，在购买的理财产品存续期间，公司财务计划部
将与银行保持密切联系，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，加强风险控制和
监督，保障资金安全。公司监事会将持续监督公司该部分募集资金的使用情况和
归还情况。
五、本次投资对公司的影响
1、公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品是在确保公司募投
项目资金需要和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用
途的情况，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响募集资金投资项目的正常
运转，不会影响公司主营业务的正常发展。
2、选择安全性高、流动性好、风险较低且收益明显高于同期银行存款利率
的理财产品，能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资收益，能进一步提升
公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
六、公司审批决策程序
百利科技第二届董事会第二十一次会议，第二届监事会第七次会议分别审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意使用不超过人
民币 3,000 万元的闲置募集资金购买理财产品。公司全体独立董事均发表了同意
意见。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，百利科技本次使用部分闲置募集资金购买理财产品
的事项，未违反募集资金投资项目的有关承诺，不影响募集资金投资项目的正常
进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。
百利科技本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的事项，已经公司第二届
董事会第二十一次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，全体独立董事均发
表了同意意见，已经履行了必要的审批程序。符合《上市公司监管指引第 2 号-
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》和
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规
及规范性文件的规定。
基于以上意见，保荐机构同意百利科技本次使用部分闲置募集资金购买理财
产品的事项。
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