长江证券承销保荐有限公司
关于鼎捷软件股份有限公司
2016 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称:鼎捷软件
保荐代表人姓名:何君光 联系电话:010-66220588
保荐代表人姓名:王海涛 联系电话:010-66220588
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0次
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、鼎捷软件针对上海证监
局上述问询要求,于 2016
年 7 月 19 日分别发出《2015
上海证监局于 2016 年 4 月
年年报补充更正公告》、《关
28 日向公司发出《监管问
于 2015 年度确认即征即退
询函》,针对公司 2015 年
增值税款的公告》,对公司
年报披露提出以下几项问
2015 年度委托理财情况进
题:
行了补充披露,对公司 2015
1、公司 2015 年度年报未
年度计入政府补助的即征
在正文中披露“委托理财
即退增值税占当期经审计
情况”;
净利润 253.42%进行了补充
2、公司确认政府补助收入
披露;
1.信息披露 即征即退增值税 2958 万
2、鼎捷软件根据要求,将
元,占上一个会计年度经
2015 年度应收账款前五名
审计净利润的 10%以上,
明细、本期核销应收账款明
未履行临时公告义务;
细及时上报至上海证监局;
3、提供应收账款部分明
对现金流量表中“其他与经
细、本期核销应收账款明
营活动有关的现金”科目中
细,说明现金流量表部分
的利息收入、收取单位往来
科目勾稽关系,更正财务
款进行了勾稽说明;对鼎新
报表部分页面乱码等事
电脑税务诉愿申请事项质
项。
押定期存款是否影响合并
报表货币资金期末余额进
行了说明;
3、保荐机构针对前述问询
事项,对鼎捷软件及时进行
指导说明,并协助整改。鼎
捷软件准确、全面、及时完
成了问询答复和补充披露。
保荐机构并对鼎捷软件相
关负责机构和人员进行了
工作指导和检查,确保鼎捷
软件后期不会重复出现前
述披露瑕疵事项。
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
履行承诺 决措施
1.公司上市前 22 家股东股票锁定期承诺 是 不适用
2.具有一致行动关系的 37 名间接自然人股东股票锁定
是 不适用
期承诺
3.间接持有股份的公司董事、监事或高级管理人员及
是 不适用
其亲属的股票锁定期承诺
4.公司关于稳定股价的回购承诺 是 不适用
5.公司上市前 16 家股东关于稳定股价的增持承诺 是 不适用
6.公司董事、高级管理人员关于稳定股价促使公司及股
是 不适用
东履行回购、增持义务的承诺
7.公司上市前主要股东及持股 5%以上的股东关于锁定 是 不适用
期满后持股意向的承诺
8.公司上市前全体股东关于补缴社会保险金、住房公积
是 不适用
金的承诺
9.公司上市前 16 家股东关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.公司上市前 18 家股东关于减少并规范关联交易的
是 不适用
承诺
11.公司上市前全体股东关于补缴企业所得税的承诺 是 不适用
12.公司主要股东关于招股说明书若存在虚假记载、误
是 不适用
导性陈述或者重大遗漏的赔偿承诺
13.公司股东 DIGITAL CHINA SOFTWARE(BVI)LIMITED
和 TALENT GAIN DEVELOPMENTS LIMITED 及其实际控制 是 不适用
人神州数码控股有限公司不谋求控制权的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(此页无正文,为《长江证券承销保荐有限公司关于鼎捷软件股份有限公司 2016
年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
何君光 王海涛
长江证券承销保荐有限公司
2016 年 7 月 29 日
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