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国海证券股份有限公司 2016 年半年度报告摘要

证券代码：000750 证券简称：国海证券公告编号：2016-49

国海证券股份有限公司 2016 年半年度报告摘要

一、重要提示

（一）本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，

应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定

网站上的半年度报告全文。

（二）公司简介

股票简称国海证券股票代码 000750

股票上市交易所深圳证券交易所

联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表

姓名刘峻马雨飞

电话 0771-5532512 0771-5539038

传真 0771-5530903 0771-5530903

电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn dshbgs@ghzq.com.cn

二、主要财务数据及股东变化

（一）主要财务数据

1.合并财务报表主要财务数据

单位：元

本报告期末比上

项目 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日

年度末增减（％）

资产总额 50,142,808,843.37 52,520,092,338.85 -4.53

负债总额 36,251,940,588.02 38,701,341,348.43 -6.33

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归属于上市公司股东的所

13,332,678,396.74 13,257,841,146.08 0.56

有者权益

本报告期比上年

项目 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月

同期增减（％）

营业收入 1,693,746,714.85 2,519,777,394.72 -32.78

归属于上市公司股东的净

543,346,607.47 1,101,510,222.46 -50.67

利润

归属于上市公司股东的扣

542,366,023.28 1,102,008,029.93 -50.78

除非经常性损益的净利润

其他综合收益 -197,693,699.74 35,830,405.33 不适用

经营活动产生的现金流量

-5,299,115,264.16 8,894,127,926.86 不适用

净额

基本每股收益（元/股） 0.13 0.26 -50.00

稀释每股收益（元/股） 0.13 0.26 -50.00

下降 11.19 个

加权平均净资产收益率（%） 4.08 15.27

百分点

2. 母公司财务报表主要财务数据

单位：元

本报告期末比上

项目 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日

年度末增减（%）

资产总额 45,505,317,093.07 47,830,591,478.19 -4.86

负债总额 32,419,360,844.37 34,949,807,598.33 -7.24

所有者权益总额 13,085,956,248.70 12,880,783,879.86 1.59

本报告期比上

项目 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月年同期增减

（%）

营业收入 1,388,628,183.74 2,254,585,766.69 -38.41

净利润 527,224,400.05 1,075,847,472.97 -50.99

其他综合收益 -41,015,899.71 24,515,540.50 不适用

经营活动产生的现金流量

-5,438,531,778.67 8,845,377,776.80 不适用

净额

基本每股收益（元/股） 0.13 0.26 -50.00

稀释每股收益（元/股） 0.13 0.26 -50.00

下降 11.31 个

加权平均净资产收益率（%） 4.05 15.36

百分点

注：2016 年 5 月 31 日，公司 2015 年度利润分配及资本公积转增股本方案实施完成，

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公司总股本和注册资本由 2,810,361,315 元变更为 4,215,541,972 元。根据中国证监会《公

开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露

（2010 年修订）》,应当按此股数重新计算各比较期间的每股收益,故上年同期基本每股收益

指标按 4,215,541,972 股计算。

截至披露前一交易日的公司总股本：4,215,541,972 股

（二）母公司净资本及相关风险控制指标

单位：元

本报告期末比上年度末

项目 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日

增减（%）

净资本 13,464,354,759.09 14,555,485,307.10 -7.50

净资产 13,085,956,248.70 12,880,783,879.86 1.59

净资本/各项风险资本

781.28% 1,040.88% 下降 259.60 个百分点

准备之和

净资本/净资产 102.89% 113.00% 下降 10.11 个百分点

净资本/负债 64.64% 69.02% 下降 4.38 个百分点

净资产/负债 62.82% 61.08% 上升 1.74 个百分点

自营权益类证券及证

32.60% 29.65% 上升 2.95 个百分点

券衍生品/净资本

自营固定收益类证券/

64.60% 45.32% 上升 19.28 个百分点

净资本

（三）前 10 名股东持股情况表

1. 报告期末股东总数：155,056 户。

2. 前 10 名股东持股情况

前 10 名普通股股东持股情况

报告期末持股情况

序股东性报告期内增减变质押、冻结数量

股东名称

号质动情况（股）持有有限售条持有无限售条件报告期末持股数持股比（股）

件股份（股）股份（股）量（股）例(%)

国有法

1 广西投资集团有限公司 312,450,035 0 940,423,106 940,423,106 22.31 0

人

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国有法

2 广西荣桂贸易公司 91,894,543 0 275,683,629 275,683,629 6.54 0

人

国有法

3 广西桂东电力股份有限公司 82,910,446 0 248,731,337 248,731,337 5.90 0

人

株洲市国有资产投资控股集国有法

4 61,250,000 150,000,000 33,750,000 183,750,000 4.36 150,000,000

团有限公司人

广西梧州中恒集团股份有限境内一

5 25,909,396 0 77,728,189 77,728,189 1.84 0

公司般法人

招商财富－招商银行－中国

基金、理

对外经济贸易信托－外贸信

6 财产品 25,020,000 75,060,000 75,060,000 75,060,000 1.78 0

托增发添利证券投资集合资

等

金信托计划

申万菱信基金－光大银行－基金、理

7 申万菱信资产－华宝瑞森林财产品 25,000,000 75,000,000 75,000,000 75,000,000 1.78 0

定增 1 号等

银河资本－渤海银行－银河基金、理

8 资本－鑫鑫 2 号资产管理计财产品 25,000,000 75,000,000 75,000,000 75,000,000 1.78 0

划等

新华基金－民生银行－国海基金、理

9 证券定向增发 1 号资产管理财产品 25,000,000 75,000,000 75,000,000 75,000,000 1.78 0

计划等

广西梧州索芙特美容保健品境内一

10 24,083,036 0 72,249,108 72,249,108 1.71 0

有限公司般法人

战略投资者或一般法人因配售新股成为

不适用

前 10 名普通股股东的情况

根据公司掌握的情况，截至 2016 年 6 月 30 日，公司第一大股东广西投资集团有限公司与广西梧

上述股东关联关系或一致行动的说明州中恒集团股份有限公司存在关联关系，除此之外，上述股东之间不存在关联关系及《上市公司

收购管理办法》规定的一致行动人关系。

前 10 名无限售条件普通股股东持股情况

股份种类及数量

持有无限售条件股

序号股东名称

份数量（股）

股份种类数量（股）

1 广西投资集团有限公司 940,423,106 A股 940,423,106

2 广西荣桂贸易公司 275,683,629 A股 275,683,629

3 广西桂东电力股份有限公司 248,731,337 A股 248,731,337

4 广西梧州中恒集团股份有限公司 77,728,189 A股 77,728,189

5 广西梧州索芙特美容保健品有限公司 72,249,108 A股 72,249,108

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6 中央汇金资产管理有限责任公司 64,254,450 A股 64,254,450

7 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 33,750,000 A股 33,750,000

8 华信信托股份有限公司 22,563,600 A股 22,563,600

中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券

9 21,360,632 A股 21,360,632

投资基金

10 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 18,966,000 A股 18,966,000

前 10 名无限售条件普通股股东之间，以根据公司掌握的情况，截至 2016 年 6 月 30 日，公司第一大股东广西投资集团有限公司与广西梧

及前 10 名无限售条件普通股股东和前州中恒集团股份有限公司存在关联关系，除此之外，前 10 名无限售条件普通股股东之间，以及前

10 名普通股股东之间关联关系或一致行 10 名无限售条件普通股股东和前 10 名普通股股东之间不存在关联关系或《上市公司收购管理办

动的说明法》规定的一致行动人关系。

前 10 名普通股股东参与融资融券业务股

截至 2016 年 6 月 30 日，前 10 名普通股股东不存在参与融资融券业务的情况。

东情况说明

注：1.报告期内，公司第一大股东广西投资集团有限公司持有公司股权比例未发生变动，

其因开展转融通证券出借业务合计出借公司股份 1,536,500 股，实际持有公司股份合计

941,959,606 股，持股比例为 22.34%。

2.公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回

式证券交易。

（四）前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

（五）控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

三、管理层讨论与分析

（一）概述

2016 年上半年，全球经济复苏乏力，国内经济运行总体平稳，增速下行压力

仍在，资本市场持续低迷，复杂严峻的市场环境对证券公司经营造成明显冲击，

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2016 年上半年行业整体业绩同比大幅下滑。面对经营环境中的多重压力，公司紧

紧围绕“改革攻坚、快速转型、职能升级、能力提升、守住底线”的年度工作指

导方针，抢抓机遇，狠抓落实，扎实推进“十三五”战略规划落地，全力以赴增

收创利，努力完成各项经营管理目标。

（二）主营业务分析

1.总体经营情况

受 2016 年上半年市场低迷，二级市场成交量大幅萎缩的影响，公司经营业

绩同比出现下滑。2016 年上半年，公司实现营业收入 169,374.67 万元，同比下

降 32.78%；利润总额 75,397.42 万元，同比下降 49.96%；归属于上市公司股东

的净利润 54,334.66 万元，同比下降 50.67%。

2.主要财务数据同比变动情况

单位：元

同比增

项目 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月变动原因

减（%）

本期经纪业务手续费净收入以及公允

营业收入 1,693,746,714.85 2,519,777,394.72 -32.78

价值变动损益较上年同期下降。

营业支出 941,223,567.39 1,012,304,483.79 -7.02 -

所得税费用 179,437,394.95 377,702,628.45 -52.49 本期利润总额较上年同期下降。

本期回购业务资金净减少额

594,692.21 万元，而上期回购业务资

经营活动产金净增加额 321,581.65 万元；本期代

生的现金流 -5,299,115,264.16 8,894,127,926.86 不适用理买卖证券支付的现金净额

量净额 175,891.08 万元，而上期代理买卖证

券收到的现金净额 1,551,794.91 万

元。

主要原因是本期合并结构化主体收到

投资活动产

的现金净额 1.57 万元，低于上期合并

生的现金流 -27,222,886.06 7,349,530.85 不适用

结构化主体收到的现金净额 3,390.00

量净额

万元。

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主要原因是上期公司成功发行次级债

筹资活动产

券 60 亿元、公司债券 20 亿元及收益凭

生的现金流 -739,591,397.54 9,960,694,130.27 不适用

证 23.08 亿元，本期公司未发行证券筹

量净额

集资金。

主要原因是本期经营活动产生的现金

现金及现金

流量支出、投资活动产生的现金流量支

等价物净增 -6,065,597,973.36 18,862,159,516.61 不适用

出、筹资活动产生的现金流量支出同比

加额

增加。

3.收入、支出及利润构成变化情况

报告期内，公司的收入、支出及利润主要来源于零售财富管理业务、企业

金融服务业务、销售交易业务、资产管理业务、信用、网络金融、研究业务、

控股基金公司业务、控股期货公司业务，具体构成及变化情况如下：

（1）报告期内收入构成变化情况

报告期内，公司零售财富管理业务收入占公司总收入的 28.36%，企业金融

服务业务收入占公司总收入的 28.36%，销售交易业务收入占公司总收入的

7.71%，资产管理业务收入占公司总收入的 3.20%，信用、网络金融、研究业务

占公司总收入的 23.23%，基金公司业务收入占公司总收入的 9.41%，期货公司

业务收入占公司总收入的 8.91%。

上年同期，公司零售财富管理业务收入占公司总收入的 59.53%，企业金融

服务业务占公司总收入的 10.30%，销售交易业务收入占公司总收入的 8.06%，

资产管理业务收入占公司总收入的 1.02%，信用、网络金融、研究业务收入占公

司总收入的 13.58%，基金公司业务收入占公司总收入的 6.43%，期货公司业务

收入占公司总收入的 4.18%。

（2）报告期内支出构成变化情况

报告期内，公司零售财富管理业务支出占公司总支出的 26.27%，企业金融

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服务业务支出占公司总支出的 15.75%，销售交易业务支出占公司总支出的

2.12%，资产管理业务支出占公司总支出的 1.19%，信用、网络金融、研究业务

支出占公司总支出的 4.78%，基金公司业务支出占公司总支出的 9.44%，期货公

司业务支出占公司总支出的 13.84%。

上年同期，公司零售财富管理业务支出占公司总支出的 37.70%，企业金融

服务业务支出占公司总支出的 9.78%，销售交易业务支出占公司总支出的 2.13%，

资产管理业务支出占公司总支出的 0.93%，信用、网络金融、研究业务支出占公

司总支出的 5.00%，基金公司业务支出占公司总支出的 9.00%，期货公司业务支

出占公司总支出的 8.16%。

（3）报告期内利润构成变化情况

报告期内，公司零售财富管理业务利润占公司营业利润的 30.97%，企业金

融服务业务利润占公司营业利润的 44.12%，销售交易业务利润占公司营业利润

的 14.69%，资产管理业务利润占公司营业利润的 5.72%，信用、网络金融、研

究业务利润占公司营业利润的 46.31%，基金公司业务利润占公司营业利润的

9.37%，期货公司业务利润占公司营业利润的 2.75%。

上年同期，公司零售财富管理业务利润占公司营业利润的 74.19%，企业金

融服务业务利润占公司营业利润的 10.66%，销售交易业务利润占公司营业利润

的 12.04%，资产管理业务利润占公司营业利润的 1.08%，信用、网络金融、研

究业务利润占公司营业利润的 19.34%，基金公司业务利润占公司营业利润的

4.69%，期货公司业务利润占公司营业利润的 1.51%。

（三）主营业务构成情况

1.主营业务分业务情况

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公司制定了“以客户为中心，打造零售财富管理、机构和企业综合金融服

务两大业务板块，培育资产管理、销售交易、网络金融和研究四个平台，实现

战略管理、财务管理、人力资源、风险管理四个统一，将国海证券打造成为最

具活力、特色鲜明、客户信赖的综合金融服务商”的“十三五”战略规划。据

此，公司主营业务划分为零售财富管理、企业金融服务、销售交易、资产管理、

信用、网络金融、研究等业务。报告期内各业务开展情况分析如下：

单位：万元

营业利营业收入营业成本营业利润

项目营业收入营业成本润率比上年增比上年增率比上年

（%）减（%）减（%）增减（%）

零售财富管理业务 48,034.28 24,728.59 48.52 -67.98 -35.21 -26.04

企业金融服务业务 48,027.45 14,828.73 69.12 84.99 49.78 7.25

销售交易业务 13,050.86 1,998.48 84.69 -35.75 -7.42 -4.68

资产管理业务 5,421.08 1,119.47 79.35 110.23 18.54 15.97

信用、网络金融、

39,347.53 4,498.48 88.57 14.99 -11.07 3.35

研究业务

注：上表为公司业务分部数据，子公司经营情况详见“三、（四）主要子公司、参股公司

分析”。

（1）零售财富管理业务

2016 年上半年，公司零售财富管理业务围绕“建立智能化 O2O 财富管理生

态体系”的战略定位和年度经营目标，全面布局，夯实基础，以客户为中心，

以产品、服务、渠道为抓手推进零售财富管理业务转型。2016 年上半年，公司

零售财富管理业务实现营业收入 48,034.28 万元。

①证券经纪业务

2016 年上半年，证券市场持续低迷，成交量大幅萎缩，上证综指整体下跌

17.22%，深圳成指整体下跌 17.18%，两市托管市值同比下降 66.22%，与此同时，

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行业监管趋严，竞争加剧，佣金触底，给公司证券经纪业务带来了巨大考验。

公司证券经纪业务迎难而上，主动应对交投活跃度下降和佣金战加剧的冲击，

紧紧围绕公司“十三五”战略规划，狠抓“深入转型”和“创利增收”两条主

线，多措并举，取得多项成绩：网点建设方面，根据最新监管政策导向及公司

战略规划，制定了年度新设网点建设规划和分公司试点方案，截至报告期末，

公司营业部数量已达到 90 家，富裕地区网点建设、全国化布局再进一步，营业

机构综合化经营能力显著提升；获取客户方面，以富裕客户开发为主，布局线

下，筹划线上，针对不同客户类型制定专项方案，多渠道增强客户获取能力；

客户服务方面，细化完善客户分类分层标准，初步搭建了客户净推荐值（NPS）

指标体系和客户积分体系，客户体验得到提升。

2016 年上半年，公司证券经纪业务的交易额及市场份额情况如下表所示：

单位：万元

2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月

证券种类市场份额市场份额

成交金额成交金额

（%）（%）

A股 70,835,405.13 0.55 172,646,631.68 0.62

股票

B股 51,276.63 0.29 113,605.50 0.29

基金 15,326,545.92 1.47 2,363,515.10 0.15

权证 0 - 0 -

债券 541,087.88 0.14 145,316.76 0.05

债券回购 22,976,105.50 0.12 19,103,234.8 0.17

其他证券 53,673.42 1.54 103,978.74 5.31

注：1.其他证券为港股通的成交量；

2.市场数据来源于沪深交易所公布的统计月报。表中 A 股股票、基金和债券成交金额中

包含信用业务成交金额。

②代理销售金融产品业务

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2016 年上半年，公司重点加强理财产品建设，对标领先同业补足产品线，

加大私募、类固收、股权类产品的引进，上半年新增代销产品 31 只，同时在线

产品数量达到 106 只，产品超市建设有序推进，销售能力大幅提升，同时公司

进一步优化资讯产品体系，完善产品与客户分层的对接、配送机制，初步完善

了金融产品体系。

2016 年上半年，公司代理销售金融产品的情况如下表所示：

单位：万元

2016 年 1-6 月 2016 年 1-6 月

类别

销售总金额赎回总金额

证券投资基金 150,851.45 113,075.25

证券公司资产管理计划 2,792,666.07 2,513,563.30

其他金融产品 31,386.31 10,392.69

合计 2,974,903.84 2,637,031.24

代理销售总收入 1,491.84

注：其他金融产品包含商业银行理财产品、信托产品、基金公司资产管理子公司的资产

管理计划、保险产品等金融产品。以上销售总收入为母公司销售金融产品实现的收入。

（2）企业金融服务业务

2016 年上半年，公司企业金融服务业务围绕年度经营目标，增收创利和转

型创新齐头并进，取得了突破性成效。2016 年上半年，公司企业金融服务业务

实现营业收入 48,027.45 万元，同比增长 84.99%。

① 股权、债券融资业务

2016 年上半年，国内债券一级市场发行规模创历史新高，公司债券融资业

务准确把握债务融资市场井喷的机遇，共完成 55 家债券主承销项目，取得了较

好的业绩，并且完成深圳证券交易所首例永续债，以及深圳证券交易所首例、

全国第五例面向公众投资者公开发行公司债券，显著增强了行业和区域市场影

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响力；但受市场因素影响，上半年公司股权融资业务仅完成 1 家配股主承销项

目。

2016 年上半年，公司证券承销业务情况如下表所示：

单位：万元

承销家数承销金额承销收入

承担发行

2016 年 2015 年

角色类型 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月

1-6 月 1-6 月

IPO - 1 - 27,192.18 - 1,085.69

增发 - 5 - 766,569.01 - 15,665.71

配股 1 - 174,012.24 - 2,000.00 -

主承可转债 - - - - - -

销债券

（含联 55 5 4,308,700.00 399,000.00 38,878.28 4,406.00

席）

小计 56 11 4,482,712.24 1,192,761.19 40,878.28 21,157.40

IPO - 1 - - - 2.00

副主增发 - - - - - -

承销配股 - - - - - -

及分可转债 - - - - - -

销债券 9 2 - - 16.77 4.00

小计 9 3 - - 16.77 6.00

合计 65 14 4,482,712.24 1,192,761.19 40,895.05 21,163.40

②新三板业务

2016 年上半年，公司新三板业务以“挖掘培育优质企业、提升企业内在价

值”为宗旨，为中小企业提供新三板推荐挂牌、做市、投融资对接、并购、转

板、持续督导等全链条服务。上半年共累计完成新三板挂牌项目 39 家，成功为

156 家企业提供做市服务。

（3）销售交易业务

2016 年上半年，公司销售交易业务积极抢抓弯道超车机会，加大人员引进、

梳理完善管控体系，加快业务推进。2016 年上半年，公司销售交易业务实现营

国海证券股份有限公司 2016 年半年度报告摘要

业收入 13,050.86 万元。

单位：万元

项目 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月

一、证券投资收益 26,549.27 19,088.17

金融工具持有期间取得的分红和利息 22,479.70 14,547.93

其中：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工

19,887.95 13,201.26

具

持有至到期金融投资 - -

可供出售金融资产 2,591.75 1,346.68

衍生金融工具 - -

处置收益 4,069.57 4,540.23

其中：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工

4,224.58 3,318.31

具

衍生金融工具 -162.11 600.25

持有至到期金融投资 - -

可供出售金融资产 7.11 621.68

二、公允价值变动收益 -10,348.75 6,529.13

其中: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融

-15,950.51 6,534.33

工具

衍生金融工具 5,601.76 -5.2

三、利息净收入 -675.45 -2,885.99

四、手续费及佣金净收入 -2,474.21 -2,418.09

合计 13,050.86 20,313.21

①证券自营业务

2016 年上半年，公司证券自营业务克服证券市场的不利局面，积极调整投

资策略，在固定收益、权益类和低风险套利等业务进行合理的资金配置和策略

应用，在巩固固定收益投资优势的基础上，积极开拓股票期权自营等创新业务，

取得了较好的投资收益。

国海证券股份有限公司 2016 年半年度报告摘要

②金融市场业务

2016 年上半年，公司金融市场业务在加强风险管理的基础上，加大债券做

市、资本中介、投顾等业务模式的探索力度，取得了较好成绩。上半年共完成

国债、金融债投标约 851 亿元，在国开行、农发行、进出口行的债投标量券商

排名分别为第 5、4、3 位。

（4）资产管理业务

2016 年上半年，公司资产管理业务主动适应证券市场变化，加大了对固定

收益类产品的推广、营销力度，完成多只集合产品及定向理财产品的发行，实

现管理总规模的快速扩张，同时加大创新力度，完成首只 MOM 集合产品及首只

员工持股计划集合产品的发行，进一步丰富完善了现有理财产品线。截至 2016

年 6 月 30 日，公司共管理 30 只集合资产管理计划、135 个定向资产管理项目及

4 只专项资产管理计划，受托客户资产管理总规模达 6,900,337.49 万元，较去

年同比增长 31.89%。2016 年上半年，公司资产管理业务实现收入 5,421.08 万

元，同比增长 110.23%。

2016 年上半年，公司资产管理规模及受托资产管理业务收入情况如下表所示：

单位：万元

2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月

项目受托资产管理受托资产管理

资产管理规模资产管理规模

业务收入业务收入

集合资产管理业务 1,616,188.28 2,265.10 1,414,333.50 1,367.25

定向资产管理业务 4,985,757.39 2,796.55 3,817,679.23 1,105.51

专项资产管理业务 298,391.82 157.46 - -

合计 6,900,337.49 5,219.11 5,232,012.73 2,472.76

注：上表所述资产管理规模为受托管理资产的期末净值。

国海证券股份有限公司 2016 年半年度报告摘要

（5）信用、网络金融、研究业务

①信用业务

2016 年上半年，公司信用业务积极创新，丰富业务产品线，加强营销拓展

与内部协作，提升客户服务水平，重点大力开展股票质押式回购交易业务，同

时兼顾中小投资者融资需求，创新发展、上线小额质押融资可取业务，推动实

现多元化信用业务转型。截至 2016 年 6 月 30 日，受市场行情波动的影响，公

司融资融券余额约 63.41 亿元，较年初下降 31%；公司股票质押式回购业务待购

回初始交易金额约 63.09 亿元，较年初增长 182.16%，市场份额大幅提升 84%。

上半年公司信用业务实现营业收入 38,705.95 万元。

②研究业务

公司研究业务坚持以“勤勉、专业、研究发掘价值”为宗旨，以客户投融

资综合金融解决方案策划及东盟广西区域金融综合开发为特色，走特色化、差

异化的发展路径。2016 年上半年，公司研究业务以打造内外兼顾投研平台转型

为工作重心，加强主题与策略研究，持续强化机构客户服务力度，扩大内部服

务覆盖面，内外并重提升客户服务满意度，报告期内调研路演量同比增长 27%。

③网络金融业务

2016 年上半年，公司网络金融业务积极跟随行业发展方向，聚焦自身特色

业务，着力推动公司线下业务线上化转型，通过优化完善手机 APP、网上营业厅、

社区化平台等互联网平台功能，扩大线上渠道业务规模，报告期内网厅业务办

理线上化率达 63.64%。同时，公司网络金融业务着力加大场外金融产品创新力

度，上半年与业务板块协作，开展了依托中证报价系统发行公司债、资产证券

化以及债券自营交易业务的创新探索，场外柜台业务规模累计约 28.42 亿元。

（6）创新业务开展情况

国海证券股份有限公司 2016 年半年度报告摘要

创新是实现公司战略目标的重要驱动力，2016 年以来证券行业创新稳步推

进，公司主动把握节奏，统筹部署创新工作，强化创新引领作用。一是成立金

融市场部、资产托管部等创新业务部门，积极推动重点领域创新，为公司业务

多元化发展提供新的活力点；二是快速推进互联网金融创新，持续优化网上营

业厅、投资者互动平台，搭建综合理财账户体系，具有国海特色的网络金融平

台已逐步成型；三是债券业务独树一帜，永续债等新型债券品种的成功发行进

一步丰富了债券品种；四是种子基金、PB 投资交易、高净值账户估值服务等主

券商业务布局成为公司创新转型新突破口和新着力点。同时，公司积极引导业

务创新，在 2015 年设立创新奖励基金管理办法的基础上，进一步优化创新管理

机制，为各项业务创新提供良好的激励与保障。

（四）主要子公司、参股公司分析

1.国海富兰克林基金管理有限公司，注册资本为 22,000 万元，公司持有其

51%股权，其主营业务为：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的

其他业务。

截至 2016 年 6 月 30 日，基金公司总资产 68,242.10 万元，净资产 57,974.90

万元。2016 年上半年，基金公司实现营业收入 15,940.66 万元，营业利润

7,052.70 万元，净利润 5,867.14 万元。与上年同期相比，基金公司总资产增长

6.60%，营业利润与上年同期基本持平，净利润增长 6.90%，主要原因是基金交

易业务增加带来收入的增长。

截至 2016 年 6 月 30 日，基金公司旗下共管理 25 只公募基金产品及 14 只

专户产品，其中公募基金管理规模为 2,040,008.98 万元，专户资产管理规模为

373,479.69 万元，基金公司旗下产品整体投资业绩较为稳定。

国海证券股份有限公司 2016 年半年度报告摘要

2.国海良时期货有限公司，注册资本 50,000 万元，公司持有其 83.84%股权，

其主营业务为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。

截至 2016 年 6 月 30 日，期货公司总资产 329,907.48 万元，净资产 57,375.92

万元。2016 年上半年，期货公司实现营业收入 15,093.43 万元，营业利润

2,068.97 万元，净利润 1,817.31 万元。与上年同期相比，期货公司总资产增长

1.60%，营业利润下降 8.92%，净利润增长 29.97%，主要原因是本期投资收益增

加。

截至 2016 年 6 月 30 日，期货公司拥有期货分支机构 25 家，市场占有率达

0.8863%；分类监管评级为 A 类 A 级。

3.国海创新资本投资管理有限公司，注册资本 100,000 万元，公司持有其

100%股权，其主营业务为：股权投资；股权投资管理、股权投资顾问。

截至 2016 年 6 月 30 日，直投公司总资产 104,774.26 万元，净资产

103,698.61 万元。2016 年上半年，直投公司实现营业收入 2,088.61 万元，营

业利润 1,378.41 万元，净利润 1,086.49 万元。与上年同期相比营业利润增加

1,417.61 万元，净利润增加 1,125.68 万元，实现扭亏为盈，主要原因是基金管

理费收入增长及直接投资项目股权转让导致投资收益增加。

截至 2016 年 6 月 30 日，直投公司完成了 14 个自有资金直接投资项目，发

起设立了 3 支创业投资基金、2 支新三板股权投资基金，并通过上述投资基金完

成了 33 个项目的投资。

4.广西北部湾股权交易所股份有限有公司，注册资本 10,000 万元，公司持

有其 51%股权，其主营业务为：符合国家法律法规的企业股权和债权的托管、交

易以及投融资服务；相关咨询、培训、财务顾问、受托资产管理、投资管理等

综合金融服务。

国海证券股份有限公司 2016 年半年度报告摘要

截至 2016 年 6 月 30 日，北部湾股交所总资产 10,766.27 万元，净资产

8,978.91 万元。2016 年上半年，北部湾股交所实现营业收入 1,730.01 万元，

营业利润 29.78 万元，净利润 46.52 万元，实现了扭亏为盈，主要原因是报告

期内挂牌企业数量增长，围绕挂牌企业开展的服务性收入增多，同时业务及管

理费用下降，基本实现收支平衡。

截至 2016 年 6 月 30 日，北部湾股交所累计服务企业 960 家；引入会员机

构 136 家；投资者开户 4,250 户。备案发行私募债合计融资金额 32,400 万元；

办理企业股权转让合计交易金额 17,900 万元；办理特定资产收益权转让合计金

额 10,700 万元。

四、涉及财务报告的相关事项

（一）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化

的情况说明

报告期内，公司无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（二）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

报告期内，公司无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（三）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

1.本期新纳入合并范围的子公司

公司本期纳入合并报表范围的子公司为全资子公司国海创新资本投资管

理有限公司的二级子公司：深圳百事通基金管理有限公司、深圳佰嘉盛资产

管理有限公司、深圳中融通资产管理有限公司、深圳众创富资产管理有限公

司、深圳国海创新投资管理有限公司和深圳国海创新投资企业（有限合伙）。

国海证券股份有限公司 2016 年半年度报告摘要

2.本期纳入合并范围的结构化主体

对于公司同时作为管理人和投资人，且综合评估公司因持有投资份额而享

有的回报以及作为结构化主体管理人的管理报酬将使公司面临可变回报的影响

重大的结构化主体，公司纳入合并报表范围。本期末，纳入合并报表范围的结

构化主体为国海金贝壳赢安鑫 1 号集合资产管理计划。

（四）公司 2016 年半年度财务报告未经审计。

国海证券股份有限公司

董事长：何春梅

二○一六年七月二十七日

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