证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2016-068
云南驰宏锌锗股份有限公司
第六届监事会第五次(临时)会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
1、云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次（临
时）会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和
《公司章程》等有关规定。
2、会议通知于2016年7月22日以电子邮件和专人送达的方式发出。
3、会议于2016年7月27日以通讯方式召开。
4、会议应出席监事5人，实际出席监事5人。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司 2016 年度非公开发行股票增加价格调整机制的预
案》；
同意公司对2016年度非公开发行股票方案发行价格及定价机制作如下调整：
调整前：
本次非公开发行的定价基准日为公司第六届董事会第八次会议决议公告日，
即 2016 年 7 月 9 日。
本次非公开发行股票的价格不低于本次非公开发行定价基准日前 20 个交易
日公司股票交易均价的 90%，即本次非公开发行股票的发行价格为人民币 8.45
元/股。
在本次非公开发行定价基准日至发行日期间，若公司发生资本公积金转增股
本、派送股票股利或派发现金股利等除权、除息事项，本次非公开发行的发行价
格亦将作相应调整，调整公式如下：
资本公积转增股本或派送股票股利：P1=P0/（1+N）
派发现金股利：P1=P0-D
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
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其中，P0为调整前发行价格，每股派送股票股利或资本公积转增股本数为N，
每股派发现金股利为D，调整后发行价格为P1。
在定价基准日至股份发行日期间，若中国证监会对发行价格进行政策调整，
则发行价格和发行数量将作相应调整。
调整后：
本次非公开发行的定价基准日为公司第六届董事会第八次会议决议公告日，
即 2016 年 7 月 9 日。
本次非公开发行股票的价格不低于本次非公开发行定价基准日前 20 个交易
日公司股票交易均价的 90%，即本次非公开发行股票的发行价格为人民币 8.45
元/股。
若上述发行价格低于本次发行期首日前20个交易日公司股票交易均价的70%，
则本次发行价格调整为发行期首日前20个交易日公司股票交易均价的70%。同时，
发行对象以原认购金额为基础，重新计算认购数量。
在本次非公开发行定价基准日至发行日期间，若公司发生资本公积金转增股
本、派送股票股利或派发现金股利等除权、除息事项，本次非公开发行的发行价
格亦将作相应调整，调整公式如下：
资本公积转增股本或派送股票股利：P1=P0/（1+N）
派发现金股利：P1=P0-D
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0为调整前发行价格，每股派送股票股利或资本公积转增股本数为N，
每股派发现金股利为D，调整后发行价格为P1。
在定价基准日至股份发行日期间，若中国证监会对发行价格进行政策调整，
则发行价格和发行数量将作相应调整。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）审议通过《关于公司2016年度非公开发行股票方案增加价格调整机
制涉及关联交易的预案》；
鉴于公司本次非公开发行股票方案增加价格调整机制涉及认购对象公司控
股股东云南冶金集团股份有限公司、持有公司股份比例超过 5%的股东苏庭宝先
生和包含公司董事(不含独立董事)、监事及高级管理人员在内的员工持股计划，
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根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司向上述发行对象发行股票增加价格
调整机制构成关联交易。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）审议通过《关于<公司2016年度非公开发行股票预案>（修订稿）》；
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）审议通过《关于公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行
股票方式）（修订稿）及其摘要的预案》；
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（五）逐项审议通过《关于与认购对象签署<附条件生效的股份认购合同之
补充合同>的预案》；
1、同意公司与云南冶金集团股份有限公司签署《附条件生效的股份认购合
同之补充合同》；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
2、同意公司与中信证券驰宏锌锗投资1号定向资产管理计划签署《附条件生
效的股份认购合同之补充合同》；
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
3、同意公司与苏庭宝先生签署《附条件生效的股份认购合同之补充合同》；
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
4、同意公司与国华人寿保险股份有限公司签署《附条件生效的股份认购合
同之补充合同》；
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
5、同意公司与中信证券中兵投资驰宏锌锗定向资产管理计划签署《附条件
生效的股份认购合同之补充合同》；
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
6、同意公司与郑积华先生签署《附条件生效的股份认购合同之补充合同》；
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
7、同意公司与徐晓雒女士签署《附条件生效的股份认购合同之补充合同》；
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
8、同意公司与三峡资本控股有限责任公司签署《附条件生效的股份认购合
同之补充合同》；
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表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
9、同意公司与三峡金石（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙）签署
《附条件生效的股份认购合同之补充合同》；
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）审议通过《关于公司、昆明圣乙金润股权投资基金管理有限公司、
云南圣乙投资有限公司和珠海金润中泽投资中心（有限合伙）签署<附条件生效
的股份认购合同>的预案》；
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
以上 1-6 项议案尚需提交公司股东大会审议通过。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司监事会
2016年7月28日
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