国元证券股份有限公司
关于科大国创软件股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大国创软
件股份有限公司（以下简称“科大国创”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息
披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》等相关规定履行持续督
导职责，对科大国创使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，
核查具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准科大国创软件股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2016]1302 号文）核准，科大国创向社会公开发行人民
币普通股（A 股）2,300 万股，募集资金总额人民币 231,150,000.00 元，扣除发行费
用人民币 35,550,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 195,600,000.00 元。以上募
集资金已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 7 月 4 日出
具了会验字[2016]3985 号《验资报告》。
二、募集资金使用情况及闲置原因
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露及实际募集资
金净额影响，公司本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后投资项目及拟投入募
集资金金额如下：
序号 项目名称 投资总额（万元） 拟投入募集资金(万元)
1 新一代电信运营支撑系统建设项目 6,204.00 6,204.00
2 电力企业一体化管控软件建设项目 4,159.00 4,159.00
3 企业级信息集成平台建设项目 2,191.00 2,191.00
4 研发中心建设项目 2,441.00 2,441.00
5 营销与服务网络建设项目 2,418.00 2,418.00
6 补充公司流动资金项目 8,000.00 2,147.00
合计 25,413.00 19,560.00
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，
现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
1、管理目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的
情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公
司及股东获取更多的回报。
2、额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，
公司拟使用不超过 10,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12
个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期
后将及时归还至募集资金专户。
3、投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期
限不超过 12 个月的银行保本型产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保
本型理财产品等）。闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高，满
足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金
投资计划正常进行。上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资
金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交
易所备案并公告。
4、投资决议有效期限
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
5、实施方式
投资产品必须以公司的名义进行购买，董事会授权公司董事长在规定额度范围
内行使相关投资决策权并签署相关文件。
6、信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务
备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求及时披露购买理财产
品的具体情况。
四、现金管理的投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然投资产品均经过严格的评估，受金融市场宏观经济影响较大，不排除该
项投资受到宏观市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的
实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺、
期限不超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权
利义务及法律责任等。
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。
4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督。
五、对公司的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设和公
司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募
集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的
收益，为公司及股东获取更多的回报。
六、相关审核、批准程序及意见
1、董事会审议情况
第二届董事会第四次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》，在保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用
不超过 10,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度可循环滚动使用，使用
期限不超过 12 个月，到期后归还至募集资金专用账户。
2、监事会审议情况
公司第二届监事会第三次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 10,000 万元暂时闲置募集资金进行现金
管理，该额度可循环滚动使用，使用期限不超过 12 个月，到期后归还至募集资金专
用账户。
3、独立董事意见
公司独立董事齐美彬、胡晓珂、周学民对《关于公司使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》的事项进行了认真审核，并发表明确的同意意见。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司拟使用不超过 10,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理的议案已经公司
第二届董事会第四次会议审议通过，第二届监事会第三次会议、独立董事发表了明
确同意的意见，该事项决策程序合法合规，有利于提高资金使用效率，能够获得一
定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目建设和募集
资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小
股东的利益的情形。
综上，本保荐机构对上述使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大国创软件股份有限公司使
用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
胡 伟 戚科仁
国元证券股份有限公司
2016 年 7 月 26 日
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