证券代码：600122 证券简称：宏图高科 公告编号：临 2016-081
江苏宏图高科技股份有限公司
关于首期股权激励计划预留
第一期股票期权符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次股票期权可行权数量：1,500,000 份
● 行权股票来源：向激励对象定向发行
一、公司首期股权激励计划的批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案
1、公司于 2013 年 3 月 15 日分别召开了第五届董事会第十一次
会议和第五届监事会第十一次会议审议通过《关于<公司股票期权与
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关议题，其后
公司将股权激励计划呈报中国证券监督管理委员会备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《关于<江苏宏图高科技
股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》（以下简称“《首期激励计划》”）进行了修订，该激励计划经中
国证监会备案无异议后，公司于 2013 年 10 月 23 日召开第六届董事
会临时会议，审议通过《关于<江苏宏图高科技股份有限公司首期股
票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及
相关议题，并经公司 2013 年 11 月 11 日召开的 2013 年第四次临时股
东大会审议通过。本次授予的激励对象共 53 人，授予的股票期权数
量为 2500 万份，预留 300 万份，行权价格为 4.20 元；授予的限制性
1
股票数量为 880 万股，授予价格为 2.10 元（详见公司临 2013-059、
060、066 号公告）。
3、根据公司 2013 年第四次临时股东大会的授权，公司于 2013
年 11 月 15 日召开第六届临时董事会会议，审议通过了《关于向激励
对象授予股票期权与限制性股票的议案》、《关于确定<公司首期股票
期权与限制性股票激励计划>授予日的议案》、《关于调整首期股票期
权与限制性股票激励计划行权价格与授予价格的议案》，并于当日召
开了第六届监事会临时会议，对公司激励对象名单进行了核实，审议
通过了《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》，董事
会同意确定公司首次股票期权授予的授予日为 2013 年 11 月 15 日。
同时，公司对本次股票期权的行权价格进行调整，每份股票期权的行
权价格由 4.20 元调整为 4.18 元；对本次限制性股票授予价格进行调
整，每份限制性股票的授予价格由 2.10 元调整为 2.08 元（详见公司
临 2013-066、067、068 公告）。
4、公司于 2013 年 11 月 25 日完成限制性股票登记手续，公司于
2014 年 1 月 15 日完成股票期权的登记手续。本次股份登记完成后，
公司股份总数由原来的 1,132,789,600 股增加至 1,141,589,600 股（详
见公司临 2013-070 公告）。
5、公司 2013 年度利润分配方案于 2014 年 5 月 14 日实施完毕后，
2014 年 6 月 6 日，公司第六届董事会临时会议审议通过了《关于调
整首期股权激励计划股票期权行权价格的议案》，同意对公司首期股
权激励计划股票期权行权价格进行调整，每份股票期权的行权价格由
4.18 元调整为 4.15 元（详见公司临 2014-035 公告）。
6、2014 年 8 月 27 日，公司召开第六届董事会第四次会议审议
通过《关于回购注销公司首期股票期权与限制性股票激励计划部分权
益的议案》、《关于调整公司首期股票期权与限制性股票激励计划激励
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对象、授予数量及回购价格的议案》，同意回购注销 4 名激励对象持
有的限制性股票合计 55 万股，同意注销 11 名激励对象持有的股票期
权合计 189.75 万份。本次调整后，公司股权激励对象总数由 53 人调
整为 49 人，授予但尚未行权的股票期权数量由 25,000,000 份调整为
23,102,500 份，授予但尚未解锁的限制性股票数量由 8,800,000 股调
整为 8,250,000 股（详见公司临 2014-049、050 公告）。
7、2014 年 10 月 15 日，公司在中国证券登记结算有限公司上海
分公司办理完成了 55 万股的限制性股票回购注销与 1,897,500 万份股
票期权注销手续。注销完成后，公司注册资本由 114,158.96 万元减少
为 114,103.96 万元（详见公司临 2014-060、061 公告）。
8、2014 年 11 月 11 日，公司召开第六届董事会临时会议审议通
过《关于拟注销公司首期股权激励计划部分股票期权的议案》，同意
注销 2 名激励对象所获授但尚未行权的股票期权合计 543,750 份，上
述期权注销手续尚未办理（详见公司临 2014-068 公告）。
9、2014 年 11 月 17 日，公司第一期股票期权符合行权条件与第
一期限制性股票解锁上市，限制性股票共计 2,025,000 股上市流通（详
见公司临 2014-069 公告）。
10、2014 年 11 月 17 日，公司向登记公司提交了注销上述 2 名
激励对象已获授但尚未行权的 543,750 份股票期权的申请，经登记公
司审核确认，上述股票期权注销已于 2014 年 11 月 18 日办理完毕（详
见公司临 2014-074 公告）。
11、2014 年 12 月 4 日，公司第一期股票期权新增股份在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份登记手续。
12、2014 年 12 月 11 日，公司第一期股票期权共计 5,458,750 股
新增股份上市流通（详见公司临 2014-077 公告）。
13、2015 年 1 月 13 日，公司召开第六届董事会临时会议审议通
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过《关于拟注销公司首期股票期权与限制性股票激励计划部分权益的
议案》，同意对周永华先生已获授但尚未行权的 412,500 份股票期权
注销和其持有但尚未解锁的限制性股票 150,000 股全部予以回购并注
销。上述注销手续已于 2015 年 2 月 17 日办理完毕（详见公司临
2015-002、006、017 公告）。
14、公司于 2015 年 5 月 22 日实施了 2014 年度利润分配方案，
即每 10 股派发现金红利 0.40 元（含税），公司第六届董事会临时会
议审议通过了《关于调整公司首期股权激励计划第二期股票期权行权
价格的议案》，同意公司首期股票期权第二期行权价格由 4.15 元调整
为 4.11 元（详见公司临 2015-048 公告）。
15、2015 年 6 月 18 日，公司第六届董事会临时会议审议通过了
《关于拟回购注销公司首期股票期权与限制性股票激励计划部分权
益的议案》，鉴于激励对象因个人原因辞职，同意公司将对 2 名激励
对象已获授但尚未行权的 1,800,000 份股票期权注销和其持有但尚未
解锁的限制性股票 825,000 股全部予以回购并注销。本次调整后，公
司股权激励对象总数由 46 人调整为 44 人，授予但尚未行权的股票期
权数量由 16,687,500 份调整为 14,887,500 份，授予但尚未解锁的限
制性股票数量由 6,075,000 股调整为 5,250,000 股（详见公司临
2015-052、053 公告）。
经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，上述
1,800,000 份股票期权注销事宜已于 2015 年 10 月 8 日办理完毕，
600,000 股限制性股票于 2015 年 9 月 16 日完成注销，剩余 225,000
股限制性股票尚未办理注销手续。详见公司临 2015-104、108 公告）。
16、2015 年 7 月 10 日审议通过《关于公司首期股票期权与限制
限性股票激励计划预留权益授予相关事项的议案》；并于当日召开了
第六届监事会临时会议，对公司激励对象名单进行了核实，审议通过
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了《关于公司首期股票期权与限制限性股票激励计划预留权益授予相
关事项的议案》，董事会同意授予 12 名激励对象 300 万份预留股票期
权，确定公司首期激励计划所涉预留股票期权的授予日为 2015 年 7
月 10 日（详见公司临 2015-063 公告）。
17、2015 年 11 月 9 日，公司召开第六届董事会临时会议，审议
通过了《关于调整公司首期股票期权与限制性股票激励计划激励对象
及注销部分权益的议案》、《关于公司首期股权激励计划第二期股票期
权符合行权条件与第二期限制性股票解锁的议案》，鉴于公司 6 名激
励对象离职与 1 名激励对象 2014 年度个人绩效考核为“不合格”原
因，公司拟将上述 7 名激励对象所获授但尚未行权的股票期权共计
1,387,500 份全部予以注销。本次调整后，公司股权激励对象由 44 人
调整为 38 人，授予但尚未行权的股票期权数量由 14,887,500 份调整
为 13,500,000 份（详见公司临 2015-115、117 公告）。
上述 1,387,500 份股票期权注销事宜已于 2015 年 11 月 24 日办理
完毕（详见公司临 2015-124 公告）。
18、2016 年 1 月 6 日，公司第二期股票期权共计 4,450,000 股新
增股份上市流通（详见公司临 2015-134 公告）。
19、2016 年 4 月 18 日，公司完成激励对象剩余 225,000 股限制
性股票的注销。注销完成后，公司注册资本由 1,150,198,350 元减少
为 1,149,973,350 元（详见公司临 2016-050 公告）。
（二）授予情况
授予价格（元/ 授予权益数量 授予激励对
股） （万份） 象人数
名称 授予日期 限制 限制 限制
股票期 股票
性股 性股 股票期权 性股
权 期权
票 票 票
首期股票期权与限
制性股票激励计划 2013/11/15 2.08 4.18 880 2500 11 53
授予日
5
首期股票期权与限
制性股票激励计划 2015/7/10 / 19.98 / 300 / 12
（预留权益）
（三）历次行权/解锁数量和行权价格调整情况
1、首期股权激励计划行权价格历次调整情况
日期 调整后价格 调整原因
2014/6/6 4.15 每 10 股派发现金股利人民币 0.3 元（含税）
2015/5/28 4.11 每 10 股派发现金股利人民币 0.4 元（含税）
2016/7/21 4.07 每 10 股派发现金股利人民币 0.4 元（含税）
预留部分
2016/7/21 19.94 每 10 股派发现金股利人民币 0.4 元（含税）
2、首期股权激励计划限制性股票解锁人数、数量历次调整情况
限制性股票解
注销未解锁股票 剩余未解锁
锁
解锁日期 股票数量（万
数量（万 人 数量（万
人数 调整原因 股）
股） 数 股）
激励对象离职和考
2014/11/17 -202.5 7 -55 4 622.5
核不合格
2015/11/9 -175 5 -75 2 激励对象离职 372.5
2016/4/18 -22.5 1 激励对象离职 350
3、首期股权激励计划股票期权解锁人数、数量历次调整情况
股票期权行权 注销未行权期权 剩余未行权
行权日期 数量（万 人 数量（万 股票数量（万
人数 调整原因
份） 数 份） 份）
激励对象离职和考
2014/12/4 -545.875 47 -244.125 13 1710
核不合格
激励对象离职和考
2015/11/9 -445 37 -360 10 905
核不合格
4、首期股权激励计划预留股票期权尚未行权。
二、公司首期股权激励计划的行权条件与解锁条件说明
（一）行权条件与解锁条件说明
行权/解锁条件 是否符合
1、公司未发 （1）最近一个会计年度财务会计报告被 符合
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生 如 下 任 一 注册会计师出具否定意见或者无法表示
情形 意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被
中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责
或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被
2、激励对象
中国证监会予以行政处罚；
未发生以下 符合
（3）具有《公司法》规定的不得担任公
任一情形
司董事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司
有关规定的。
公司业绩考核要求均已达到：
预留权益第一个行权期： （1）以公司 2012 年度营业收入为基
（1）以 2012 年度营业收入为基数，公司 数，公司 2015 年度营业收入为 187.14
2015 年度营业收入较 2012 年度的增长率 亿，较 2012 年增长 31.35%；；
3、公司业绩
不低于 30％； （2）以公司 2012 年度归属上市公司
考核要求
（2）2012 年度净利润为基数，公司 2015 股东的扣除非经常性损益的净利润为
年度净利润较 2012 年度的增长率不低于 基数，公司 2015 年度归属上市公司
45％。 股东的扣除非经常性损益的净利润为
2.99 亿，较 2012 年增长 48.73％。
考核等级 可行权/解锁比例
优秀 100%
4、个人绩效 预留股票期权部分: 被考核激励对象
考核要求 良好 100% 上年度考核结果均达“优秀”和“良好”。
合格 90%
不合格 0
预留部分的股票期权如在首次授予后的
自 2016 年 7 月 11 日起进入首期激励
5、行权与解 一年后两年内授予的，应自相应的授权日
计划预留权益第一个股票期权可行权
锁时间安排 起满 12 个月后，激励对象应在未来 24 个
阶段，符合激励计划相关规定。
月内分两期行权，每期行权 50%。
（二）本次行权的公司董事、监事及高管在本次行权前六个月内
买卖公司股票的情况说明
本次行权的激励对象陈刚先生、辛克侠先生、宋荣荣先生在本次
行权日前 6 个月内没有买卖公司股票的情形。
三、本次股票期权行权的情况说明
1、授予日：2015 年 7 月 10 日。
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2、行权人数：根据《首期股票期权激励计划》，预留权益可行权
激励对象为 12 名。
3、行权数量：本期生效的股票期权数量为 150 万份。
4、行权价格：19.94 元
5、股票来源：本次股权激励计划的股票来源为公司向激励对象
发行的公司股票
6、行权安排：本期为首期股权激励计划预留第一期股票期权，
行权期限为：2016 年 7 月 11 日～2017 年 7 月 10 日（除行权窗口期），
公司董事会根据政策规定的行权窗口期确定行权日，由公司统一办
理激励对象股票期权行权及股份登记手续，并将在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续的当日确定
为行权日，本期行权完毕后公司将办理工商变更登记等相关手续。
7、激励对象名单及本次可行权情况：
本次获授
占本次预
的预留股 占目前总
留期权授
序号 姓名 职务 票期权数 股本的比
予总数的
量 (万 例
比例
份)
1 陈 刚 董事 25 8.33% 0.02%
2 辛克侠 董事、总裁 17.5 5.83% 0.02%
3 宋荣荣 董事、财务总监 15 5.00% 0.01%
4 梁 闯 宏图三胞执行总裁 15 5.00% 0.01%
5 孙伟杰 宏图三胞执行总裁 15 5.00% 0.01%
6 刘 萍 宏图三胞副总裁 15 5.00% 0.01%
7 黄建荣 宏图三胞副总裁 10 3.33% 0.01%
8 穆建祥 宏图三胞副总裁 10 3.33% 0.01%
9 杨 帆 宏图三胞副总裁 5 1.67% 0.00%
10 高振宇 宏图三胞执行副总裁 7.5 2.50% 0.01%
11 王鹏（男） 宏图三胞区域总经理 7.5 2.50% 0.01%
12 柯 斌 宏图三胞区域总经理 7.5 2.50% 0.01%
合计 150 50.00% 0.13%
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六、监事会对激励对象名单核实情况
公司监事会对本次激励对象名单进行核查后认为：公司12名激励
对象可行权资格均合法有效，满足公司首期股权激励计划预留股票期
权第一个可行权的要求。
七、行权日及买卖公司股票情况说明
本次行权的激励对象陈刚先生、辛克侠先生、宋荣荣先生在本次
行权日前 6 个月内没有买卖公司股票的情形。
八、律师意见
江苏高的律师事务所律师认为：
1、公司首期股权激励计划部分事项调整已取得现阶段必要的批
准和授权，公司董事会对首期股权激励计划部分事项调整符合《公司
法》、《证券法》、《管理办法》、《股权激励备忘录》、《公司章程》以及
《首期股权激励计划》的相关规定，合法、有效。
2、公司首期股权激励计划预留第一期股票期权行权有关事宜已
经取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》、《股权激励备忘
录》、《公司章程》及《首期股权激励计划》的有关规定。
3、公司首期股权激励计划预留第一期股票期权行权的全部条件
已经满足，可以按照《首期股权激励计划》行权。
4、公司董事会关于首期股权激励计划预留第一期股票期权行权
有关事宜的决定与安排符合《管理办法》、《股权激励备忘录》、《公司
章程》及《首期股权激励计划》的有关规定，合法、有效。
5、公司本次调整首期股权激励计划部分事项及预留第一期股票
期权行权有关事宜尚需根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》
及上海证券交易所有关规范性文件进行信息披露,并按照《公司法》
及相关规定办理股份登记、注册资本变更及公司章程修改等手续。
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九、备查文件
1、独立董事关于公司首期股权激励计划预留第一期股票期权有
关事项的独立意见；
2、公司第六届董事会临时会议决议；
3、公司第六届监事会临时会议决议；
4、律师出具的法律意见书。
特此公告。
江苏宏图高科技股份有限公司董事会
二〇一六年七月二十二日
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