证券代码：600122 证券简称：宏图高科 公告编号：临 2016-080
江苏宏图高科技股份有限公司
关于调整首期股权激励计划第三期
股票期权和预留第一期股票期权行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、本次股权激励计划实施情况简述
1、公司于 2013 年 3 月 15 日分别召开了第五届董事会第十一次
会议和第五届监事会第十一次会议审议通过《关于<公司股票期权与
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关议题，其后
公司将股权激励计划呈报中国证券监督管理委员会备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《关于<江苏宏图高科技
股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》（以下简称“《首期激励计划》”）进行了修订，该激励计划经中
国证监会备案无异议后，公司于 2013 年 10 月 23 日召开第六届董事
会临时会议，审议通过《关于<江苏宏图高科技股份有限公司首期股
票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及
相关议题，并经公司 2013 年 11 月 11 日召开的 2013 年第四次临时股
东大会审议通过。本次授予的激励对象共 53 人，授予的股票期权数
量为 2500 万份，预留 300 万份，行权价格为 4.20 元；授予的限制性
股票数量为 880 万股，授予价格为 2.10 元（详见公司临 2013-059、
060、066 号公告）。
3、根据公司 2013 年第四次临时股东大会的授权，公司于 2013
年 11 月 15 日召开第六届临时董事会会议，审议通过了《关于向激励
对象授予股票期权与限制性股票的议案》、《关于确定<公司首期股票
期权与限制性股票激励计划>授予日的议案》、《关于调整首期股票期
权与限制性股票激励计划行权价格与授予价格的议案》，并于当日召
开了第六届监事会临时会议，对公司激励对象名单进行了核实，审议
通过了《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》，董事
会同意确定公司首次股票期权授予的授予日为 2013 年 11 月 15 日。
同时，公司对本次股票期权的行权价格进行调整，每份股票期权的行
权价格由 4.20 元调整为 4.18 元；对本次限制性股票授予价格进行调
整，每份限制性股票的授予价格由 2.10 元调整为 2.08 元（详见公司
临 2013-066、067、068 公告）。
4、公司于 2013 年 11 月 25 日完成限制性股票登记手续，公司于
2014 年 1 月 15 日完成股票期权的登记手续。本次股份登记完成后，
公司股份总数由原来的 1,132,789,600 股增加至 1,141,589,600 股（详
见公司临 2013-070 公告）。
5、公司 2013 年度利润分配方案于 2014 年 5 月 14 日实施完毕后，
2014 年 6 月 6 日，公司第六届董事会临时会议审议通过了《关于调
整首期股权激励计划股票期权行权价格的议案》，同意对公司首期股
权激励计划股票期权行权价格进行调整，每份股票期权的行权价格由
4.18 元调整为 4.15 元（详见公司临 2014-035 公告）。
6、2014 年 8 月 27 日，公司召开第六届董事会第四次会议审议
通过《关于回购注销公司首期股票期权与限制性股票激励计划部分权
益的议案》、《关于调整公司首期股票期权与限制性股票激励计划激励
对象、授予数量及回购价格的议案》，同意回购注销 4 名激励对象持
有的限制性股票合计 55 万股，同意注销 11 名激励对象持有的股票期
权合计 189.75 万份。本次调整后，公司股权激励对象总数由 53 人调
整为 49 人，授予但尚未行权的股票期权数量由 25,000,000 份调整为
23,102,500 份，授予但尚未解锁的限制性股票数量由 8,800,000 股调
整为 8,250,000 股（详见公司临 2014-049、050 公告）。
7、2014 年 10 月 15 日，公司在中国证券登记结算有限公司上海
分公司办理完成了 55 万股的限制性股票回购注销与 1,897,500 万份股
票期权注销手续。注销完成后，公司注册资本由 114,158.96 万元减少
为 114,103.96 万元（详见公司临 2014-060、061 公告）。
8、2014 年 11 月 11 日，公司召开第六届董事会临时会议审议通
过《关于拟注销公司首期股权激励计划部分股票期权的议案》，同意
注销 2 名激励对象所获授但尚未行权的股票期权合计 543,750 份，上
述期权注销手续尚未办理（详见公司临 2014-068 公告）。
9、2014 年 11 月 17 日，公司第一期股票期权符合行权条件与第
一期限制性股票解锁上市，限制性股票共计 2,025,000 股上市流通（详
见公司临 2014-069 公告）。
10、2014 年 11 月 17 日，公司向登记公司提交了注销上述 2 名
激励对象已获授但尚未行权的 543,750 份股票期权的申请，经登记公
司审核确认，上述股票期权注销已于 2014 年 11 月 18 日办理完毕（详
见公司临 2014-074 公告）。
11、2014 年 12 月 4 日，公司第一期股票期权新增股份在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份登记手续。
12、2014 年 12 月 11 日，公司第一期股票期权共计 5,458,750 股
新增股份上市流通（详见公司临 2014-077 公告）。
13、2015 年 1 月 13 日，公司召开第六届董事会临时会议审议通
过《关于拟注销公司首期股票期权与限制性股票激励计划部分权益的
议案》，同意对周永华先生已获授但尚未行权的 412,500 份股票期权
注销和其持有但尚未解锁的限制性股票 150,000 股全部予以回购并注
销。上述注销手续已于 2015 年 2 月 17 日办理完毕（详见公司临
2015-002、006、017 公告）。
14、公司于 2015 年 5 月 22 日实施了 2014 年度利润分配方案，
即每 10 股派发现金红利 0.40 元（含税），公司第六届董事会临时会
议审议通过了《关于调整公司首期股权激励计划第二期股票期权行权
价格的议案》，同意公司首期股票期权第二期行权价格由 4.15 元调整
为 4.11 元（详见公司临 2015-048 公告）。
15、2015 年 6 月 18 日，公司第六届董事会临时会议审议通过了
《关于拟回购注销公司首期股票期权与限制性股票激励计划部分权
益的议案》，鉴于激励对象因个人原因辞职，同意公司将对 2 名激励
对象已获授但尚未行权的 1,800,000 份股票期权注销和其持有但尚未
解锁的限制性股票 825,000 股全部予以回购并注销。本次调整后，公
司股权激励对象总数由 46 人调整为 44 人，授予但尚未行权的股票期
权数量由 16,687,500 份调整为 14,887,500 份，授予但尚未解锁的限
制性股票数量由 6,075,000 股调整为 5,250,000 股（详见公司临
2015-052、053 公告）。
经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，上述
1,800,000 份股票期权注销事宜已于 2015 年 10 月 8 日办理完毕，
600,000 股限制性股票于 2015 年 9 月 16 日完成注销，剩余 225,000
股限制性股票尚未办理注销手续。详见公司临 2015-104、108 公告）。
16、2015 年 7 月 10 日审议通过《关于公司首期股票期权与限制
限性股票激励计划预留权益授予相关事项的议案》；并于当日召开了
第六届监事会临时会议，对公司激励对象名单进行了核实，审议通过
了《关于公司首期股票期权与限制限性股票激励计划预留权益授予相
关事项的议案》，董事会同意授予 12 名激励对象 300 万份预留股票期
权，确定公司首期激励计划所涉预留股票期权的授予日为 2015 年 7
月 10 日（详见公司临 2015-063 公告）。
17、2015 年 11 月 9 日，公司召开第六届董事会临时会议，审议
通过了《关于调整公司首期股票期权与限制性股票激励计划激励对象
及注销部分权益的议案》、《关于公司首期股权激励计划第二期股票期
权符合行权条件与第二期限制性股票解锁的议案》，鉴于公司 6 名激
励对象离职与 1 名激励对象 2014 年度个人绩效考核为“不合格”原
因，公司拟将上述 7 名激励对象所获授但尚未行权的股票期权共计
1,387,500 份全部予以注销。本次调整后，公司股权激励对象由 44 人
调整为 38 人，授予但尚未行权的股票期权数量由 14,887,500 份调整
为 13,500,000 份（详见公司临 2015-115、117 公告）。
上述 1,387,500 份股票期权注销事宜已于 2015 年 11 月 24 日办理
完毕（详见公司临 2015-124 公告）。
18、2016 年 1 月 6 日，公司第二期股票期权共计 4,450,000 股新
增股份上市流通（详见公司临 2015-134 公告）。
19、2016 年 4 月 18 日，公司完成激励对象剩余 225,000 股限制
性股票的注销。注销完成后，公司注册资本由 1,150,198,350 元减少
为 1,149,973,350 元（详见公司临 2016-050 公告）。
二、本次股权激励计划股票期权的行权价格调整依据
2016年4月20日，公司2015年度股东大会审议通过了《宏图高科
2015年度利润分配方案》，同意以分红派息实施股权登记日的股本总
数1,149,973,350股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币
0.40元（含税），共计派发现金股利45,998,934元，剩余未分配利润
449,758,694.93元结转至下一年度。公司本年度不进行送股和资本公
积金转增股本。2016年5月20日，现金红利分配实施完毕。
根据《首期激励计划》、《关于提请股东大会授权董事会办理公
司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》及2015年度利润
分配方案，2016年7月21日，公司第六届董事会临时会议审议通过了
《关于调整公司首期股权激励计划第三期股票期权行权价格的议案》、
《关于调整公司首期股权激励计划预留第一期股票期权行权价格的
议案》，同意对公司首期股权激励计划第三期和预留第一期股票期权
行权价格做出如下调整：
股票期权行权价格调整公式：P= P0-V
其中P0为调整前的行权价格；V为每股派息额；P为调整后的行权
价格。 根据公式计算得出：
首期股权激励计划第三期股票期权行权价格调整后的行权价格
＝4.11-0.04＝4.07元。
首期股权激励计划预留第一期股票期权行权价格调整后的行权
价格＝19.98-0.04＝19.94元。
三、股权激励计划股票期权行权价格调整对公司的影响
本次股票期权激励计划行权价格的调整不会对公司的财务状况
和经营成果产生实质性影响。
四、法律意见书的结论意见
江苏高的律师事务所就公司本次首期股权激励计划股票期权行
权价格调整涉及的相关事项出具了《关于江苏宏图高科技股份有限公
司首期股权激励计划部分事项调整及预留第一期股票期权可行权有
关事宜的法律意见书》，律师认为：公司本次调整首期股权激励计划
第三期和预留第一期股票期权行权价格符合《上市公司股权激励管理
办法（试行）》第二十五条、《股权激励备忘录》、《公司章程》以
及《首期股权激励计划》的相关规定，合法、有效。
五、上网公告附件
律师出具的法律意见书。
特此公告。
江苏宏图高科技股份有限公司董事会
二○一六年七月二十二日
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