关于限售股解禁上市流通的提示性公告
证券代码：002172 证券简称：澳洋科技 公告编号：2016-39
江苏澳洋科技股份有限公司
关于限售股解禁上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
特别提示
1、江苏澳洋科技股份有限公司公司（以下简称“公司”），本次解除限售股
份数量为13,736,313股。占公司股本总额的1.98%。
2、本次限售股可上市流通日为2016年7月18日（星期一）。
一、公司发行股份购买资产并募集配套资金的股份发行情况
江苏澳洋科技股份有限公司公司于 2015 年 6 月 3 日收到中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准江苏澳洋科技股份有限公司
向澳洋集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2015]1098 号）。公司向澳洋集团有限公司（以下简称“澳洋集团”）、朱宝元、
朱永法、李建飞、王仙友、徐祥芬、李金龙、宋丽娟、许建平和王馨乐 10 位交
易对方发行人民币普通股（A 股）120,147,870 股购买相关资产，每股发行价格
为人民币 5.41 元，该部分股份于 2015 年 7 月 16 日在深圳证券交易所上市；向
申万菱信基金（上海）资产管理有限公司（以下简称“申万菱信”）、张家港市
金城融创投资管理有限公司（以下简称“金城融创”）、财通基金管理有限公司
（以下简称“财通基金”）、东海基金有限责任公司（以下简称“东海基金”）、
创金合信基金管理有限公司（以下简称“创金合信”）和澳洋集团 6 名认购方合
计发行人民币普通股（A 股）15,384,615 股，募集本次发行股份购买资产的配套
资金，每股发行价格为人民币 13.65 元，该部分股份于 2015 年 7 月 16 日在深圳
证券交易所上市。本次交易完成后，公司总股本增加至 694,881,462 股。
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
等有关规定，本次发行股份购买资产并募集配套资金的股份为有限售条件的流通
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关于限售股解禁上市流通的提示性公告
股。交易对方澳洋集团、朱宝元因本次交易所获得的澳洋科技向其非公开发行的
股份自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让；交易对方朱永法、李建飞、王
仙友、徐祥芬、李金龙、宋丽娟、许建平、王馨乐及配套融资认购对方申万菱信、
金城融创、财通基金、东海基金和创金合信因本次交易所获得的澳洋科技向其非
公开发行的股份自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让。
二、本次解除限售股份的上市流通情况
本次发行中交易对方朱永法、李建飞、王仙友、徐祥芬、李金龙、宋丽娟、
许建平、 王馨乐及配套融资认购对象申万菱信、金城融创、财通基金、东海基
金、创金合信的股票限售期为自本次发行新增股份上市首日起十二个月，可上市
流通时间为 2016 年 7 月 18 日。在此期间内上述股东限售股份数量及持股比例均
未发生变化，本次解除限售股份的数量为 13,736,313 股。占公司股本总额的
1.98%。具体情况如下：
发行股份购买资产
序 所持限售股 占公司股份 本次解除限
股东全称 证券账户名称
号 份总数（股） 总数比例 售数量（股）
1 朱永法 朱永法 1,075,951 0.15% 1,075,951
2 李建飞 李建飞 1,008,704 0.15% 1,008,704
3 王仙友 王仙友 627,638 0.09% 627,638
4 徐祥芬 徐祥芬 560,391 0.08% 560,391
5 李金龙 李金龙 448,312 0.06% 448,312
6 宋丽娟 宋丽娟 336,234 0.05% 336,234
7 许建平 许建平 224,156 0.03% 224,156
8 王馨乐 王馨乐 224,156 0.03% 224,156
小计 4,505,542 0.65% 4,505,542
募集配套资金
张家港市金城
张家港市金城融创投
1 融创投资管理 1,536,264 0.22% 1,536,264
资管理有限公司
有限公司
财通基金-工商银行-
263,347 0.04% 263,347
财通基金管理 富春定增添利 10 号
2
有限公司 财通基金-兴业银行-
175,564 0.03% 175,564
富春华安 2 号
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财通基金-工商银行-
131,673 0.02% 131,673
富春定增增利 1 号
财通基金-兴业银行-
131,673 0.02% 131,673
财通定增 2 号
财通基金-兴业银行-
131,673 0.02% 131,673
财通定增 3 号
财通基金-兴业银行-
131,673 0.02% 131,673
掘金定增 1 号
财通基金光大银行富
春定增 267 号资产管 351,129 0.05% 351,129
理计划
财通基金光大银行富
春定增 288 号资产管 219,456 0.03% 219,456
理计划
财通基金光大银行富
春源通定增 3 号资产 219,456 0.03% 219,456
管理计划
财通基金光大银行富
春定增 278 号资产管 87,782 0.01% 87,782
理计划
财通基金光大银行富
春定增 327 号资产管 87,782 0.01% 87,782
理计划
财通基金公司-工行-
富春定增添利 9 号资 87,782 0.01% 87,782
产管理计划
财通基金工商银行新
沪商 8 号资产管理计 877,823 0.13% 877,823
划
申万菱信基金 申万菱信资产-华宝瑞
3 （上海）资产管 森林定增 1 号特定资 2,259,692 0.33% 2,259,692
理有限公司 产管理计划
东海基金公司-工行-
定增策略 11 号资产管 654,066 0.09% 654,066
理计划
东海基金公司-工行-
东海基金有限
4 银领资产 6 号资产管 222,382 0.03% 222,382
责任公司
理计划（鑫龙 129 号）
东海基金公司-工行-
银领资产 5 号资产管 222,383 0.03% 222,383
理计划鑫龙 121 号
创金合信基金 创金合信基金-招商银
5 575,671 0.08% 575,671
管理有限公司 行-广州福商 1 号资产
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管理计划
创金合信基金-招商银
行-鹏德成长 1 号资产 863,500 0.12% 863,500
管理计划
小计 9,230,771 1.33% 9,230,771
合计 13,736,313 1.98% 13,736,313
三、本次部分限售股上市流通的有关承诺
（一）关于限售期承诺
本次解除限售股份的股东朱永法、李建飞、王仙友、徐祥芬、李金龙、宋丽
娟、许建平、王馨乐承诺：“因本次交易所获得的澳洋科技向其非公开发行的股
份自股份发行结束之日起 12 个月内不得转让，若上述交易对方取得澳洋科技股
份时，持续拥有澳洋健投股份时间不足 12 个月，则自股份发行结束之日起 36 个
月内不得转让。李建飞基于担任澳洋科技的董事，转让澳洋科技股份还需另外满
足相关法律法规及监管机构的要求。
若上述锁定期与监管机构的最新监管意见不相符，交易对方应根据监管机构
的最新监管意见出具相应调整后的锁定期承诺函。限售期限届满后，股份转让按
中国证监会及深交所有关规定执行。”
根据上述承诺，上述股东此次获得股份上市日为 2015 年 7 月 16 日，锁定期
为 12 个月，解锁期为 2016 年 7 月 18 日。
（二）关于业绩承诺的承诺
根据协议约定，本次资产重组交易对方承诺在本次交易完成后的连续三个会
计年度（包括本次交易实施完成的当年）即 2015 年度、2016 年度和 2017 年度，
澳洋健投经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低
于 5,000 万元、6,000 万元、7,200 万元，否则由补偿义务人澳洋集团向澳洋科技
履行补偿义务和责任。交易对方中的各方分别按照本次交易所出售的标的公司股
权比例计算各自应当补偿的股份数或现金金额，应当由朱宝元、朱永法、李建飞、
王仙友、徐祥芬、李金龙、宋丽娟、许建平、王馨乐承担的补偿股份数或现金金
额，由澳洋集团承担。澳洋科技与补偿义务人确认，利润补偿应当优先以股份补
足，不足部分以现金补足。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 3 月 20 日出具的信会师
报字[2016]第 110988 号《江苏澳洋健康产业投资控股有限公司业绩承诺实现情况
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关于限售股解禁上市流通的提示性公告
专项审核报告》，江苏澳洋健康产业投资控股有限公司 2015 年度承诺的净利润
已经实现。
截止本公告出具日，本次解除限售股份的股东在锁定期内严格履行上述相关
承诺，不存在违反承诺的情形。
四、保荐机构核查意见
保荐机构兴业证券股份有限公司就公司本次限售股份上市流通事项发表核
查意见如下：
1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司重
大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限
售承诺；
3、上市公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整；
4、兴业证券股份有限公司对江苏澳洋科技股份有限公司本次限售股份上市
流通事项无异议。
五、股本变动结构表
本次限售流通股上市流通后，本公司股本结构变动如下：
本次变动前（股） 本次变动（股） 本次变动后（股）
一、有限售条件流通股 157,398,440 -13,736,313 143,662,127
1、国有法人持有股份 1,536,264 -1,536,264 0
2、其他境内法人持有股
120,047,752 0 120,047,752
份
3、有限售境内自然人持
28,119,917 -4,505,542 23,614,375
有股份
4、境外法人、自然人持
0 0 0
有股份
5、基金、理财产品等 7,694,507 -7,694,507 0
二、无限售条件流通股 537,483,022 13,736,313 551,219,335
人民币普通股 537,483,022 13,736,313 551,219,335
总股本 694,881,462 0 694,881,462
六、备查文件
1、《限售股份上市流通申请书》
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2、兴业证券股份有限公司关于江苏澳洋科技股份有限公司发行股份购买资
产并募集配套资金之限售股解禁的核查意见
特此公告。
江苏澳洋科技股份有限公司董事会
二〇一六年七月十三日
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