证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2016-026
上海北特科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称: 上海北特科技股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：北特科技
股票代码：603009
信息披露义务人：靳坤
住所：上海市浦东区潍坊西路 1 号世贸滨江花园 1 号楼 33D
通讯地址：上海市嘉定区华亭镇高石路 2488 号
信息披露义务人：靳晓堂
住所：上海市浦东区潍坊西路 1 号世贸滨江花园 1 号楼 33D
通讯地址：上海市嘉定区华亭镇高石路 2488 号
签署日期：2016 年 7 月 1 日
信息披露义务人声明
1、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》
（以下简称《收购办法》）、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第
15 号——权益变动报告书》（以下简称《准则第 15 号》）及相关的法律、法规
及部门规章的有关规定编写本报告书。
2、依据《公司法》、《证券法》、《收购办法》、《15 号准则》的规定，
本报告书已全面披露信息披露义务人在上海北特科技股份有限公司中拥有权益
的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没
有通过任何其他方式增加或减少其在上海北特科技股份有限公司中拥有权益的
股份。
3、本次取得上市公司发行的新股已经股东大会批准及中国证监会核准。
4、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
第一节 释义 ............................................................................................................................................ 1
第二节 信息披露义务人介绍 ................................................................................................................ 1
一、信息披露义务人基本情况 .......................................................................................................... 1
二、信息披露义务人拥有的其他境内、境外上市公司股份情形 .................................................. 2
第三节 本次权益变动目的 .................................................................................................................... 3
一、本次权益变动的目的 .................................................................................................................. 3
二、未来 12 个月内股份增减持计划 ................................................................................................ 3
第四节 权益变动方式 ............................................................................................................................ 3
一、信息披露义务人取得本次非公开发行新股的种类、数量和比例 .......................................... 3
二、发行价格、定价依据和支付方式 .............................................................................................. 3
三、已履行及尚未履行的批准程序 .................................................................................................. 4
四、认购股份的锁定期 ...................................................................................................................... 4
五、信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之
间的其他安排 ...................................................................................................................................... 4
六、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制 .................................................. 4
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 .................................................................................. 5
第六节 其他重大事项 ............................................................................................................................ 5
一、截止本报告书签署日，信息披露义务人无需要披露的其他重大事项 .................................. 5
二、信息披露义务人声明 .................................................................................................................. 5
第七节 备查文件 .................................................................................................................................... 7
附 表 ........................................................................................................................................................ 8
上海北特科技股份有限公司简式权益变动报告书
第一节 释义
在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
报告书/本报告书 指 上海北特科技股份有限公司简式权益变动报告书
北特科技/上市公司//公司/发行人 指 上海北特科技股份有限公司
本次非公开发行股票/本次非公开 指 发行人非公开发行不超过 29,940,119 股（含本数）人
发行/本次发行 民币普通股（A 股）的行为
定价基准日 指 上市公司第二届董事会第十六次会议决议公告日，即
2015 年 5 月 14 日
董事会 指 上海北特科技股份有限公司董事会
股东大会 指 上海北特科技股份有限公司股东大会
公司章程 指 《上海北特科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
靳坤为公司控股股东（实际控制人），靳晓堂系靳坤之子，根据《收购管理办
法》，靳坤、靳晓堂系一致行动人。
（一）靳坤基本情况
姓名： 靳坤
性别： 男 国籍：中国
身份证号码： 2323021958********
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住所： 上海市浦东区潍坊西路1号世贸滨江花园1号楼33D
通讯地址： 上海市嘉定区华亭镇高石路2488号
通讯方式： 电话021-39900006
是否取得其他国家或者地区的居留权: 否
靳坤现任发行人董事长，无《公司法》规定不得任公司董事、监事、高级管
理人员的情形。
近三年，无证券市场不良诚信记录。
（二）靳晓堂基本情况
姓名： 靳晓堂
性别 男 国籍 ：中国
身份证号码： 2323021986********
住所 上海市浦东区潍坊西路1号世贸滨江花园1号楼33D
通讯地址： 上海市嘉定区华亭镇高石路2488号
通讯方式： 电话021-39900006
是否取得其他国家或者地区的居留权: 否
靳晓堂现任发行人总经理，长春北特汽车零部件有限公司、天津北特汽车零
部件有限公司执行董事，上海北特汽车零部件有限公司董事，重庆北特科技有限
公司执行董事，无《公司法》规定不得任公司董事、监事、高级管理人员的情形。
近三年，无证券市场不良诚信记录。
二、信息披露义务人拥有的其他境内、境外上市公司股份情形
截至本报告书签署日，靳坤、靳晓堂、没有在境内、境外其他上市公司中拥
有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情形。
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上海北特科技股份有限公司简式权益变动报告书
第三节 本次权益变动目的
一、本次权益变动的目的
靳晓堂参与北特科技2015年度非公开发行，认购股份，系基于对公司发展的
支持，以及对公司募集资金投资项目和公司未来发展前景的良好预期。
二、未来 12 个月内股份增持计划
截至本报告书签署之日，信息披露义务人尚无在未来十二个月内增持北特科
技股份的计划。若今后拟进一步增持或因其他安排导致信息披露义务人持有北特
科技权益发生变动，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，依法履行
相关批准程序及履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人持有股票的种类、数量和比例
因发行人非公开发行股票，导致信息披露义务人合计持有的发行人股份比例
由54.93%下降至48.30%，具体情况如下：
靳晓堂通过认购发行人本次非公开发行人民币普通股股票，增加其所持有的
北特科技股份。靳晓堂本次增持北特科技股票2,855,511股。本次变动前，靳晓堂
持有北特科技4,096,960股股票，持股比例3.72%，本次变动后，持有北特科技
6,952,471股股票，持股比例为5.30%（保留四位小数5.3046%）。
靳坤因发行人本次非公开发行股票，其所持有的北特科技股份比例被动下
降。本次变动前，靳坤持有北特科技56,346,160股股票，持股比例为51.21%，本
次变动后，持有北特科技56,346,160股股票，持股比例为42.99%（保留四位小数
42.9911%）。
二、发行价格、定价依据和支付方式
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本次发行通过询价方式发行。靳晓堂不参与本次非公开发行股票询价过程中
的报价，其认购价格与其他特定投资者认购的价格相同。
本次发行价格不低于公司第二届董事会第十六次会议决议公告日（定价基准
日）前 20 个交易日公司股票交易均价的 90%（即 25.05 元/股）。定价基准日前 20
个交易日股票交易均价＝定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日
前 20 个交易日股票交易总量。
若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等
除权除息事项，本次发行价格将作相应调整。
经过询价，本次非公开发行价格确定为 35.02 元/股。
靳晓堂以现金方式认购发行人本次非公开发行的股票。
三、已履行及尚未履行的批准程序
本次取得上市公司发行的新股已经股东大会批准及中国证监会核准。
四、认购股份的限售期
靳晓堂本次认购的股票自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不转让。
五、信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未
来与上市公司之间的其他安排
最近一年及一期内，除靳晓堂参与上市公司限制性股票激励计划及认购本次
非公开发行股票外，信息披露义务人与上市公司之间不存在重大交易的情况。截
至本报告书签署日，信息披露义务人尚无在未来与上市公司间进行重大交易的计
划或其他安排。
六、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制
截至本报告书签署日，信息披露义务人持有上市公司股份存在以下股份限售
（锁定）、质押情形：
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靳坤持有的北特科技 56,346,160 股股票在 2017 年 7 月 18 日前不得转让，并
存在股份质押情形，累计质押北特科技股票数量为 30,870,000 股，占公司总股本
的 28.05%
靳晓堂在公司首次公开发行前取得的 3,596,960 股北特科技股票在 2017 年 7
月 18 日前不得转让；因参与公司限制性股票激励计划取得的 500,000 股股票，
其中 250,000 股股票在 2016 年 12 月 18 日前不得转让，其余 250,000 股股票在
2017 年 12 月 18 日前不得转让；因认购公司本次非公开发行取得的 2,855,511 股
股票在 2019 年 6 月 29 日前不得转让。
除上述股份限售（锁定）、股份质押情形外，信息披露义务人持有上市公司
的股份不存在其他任何权利限制，包括但不限于查封或冻结等权利限制情形。
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人自认购公司本次非公开发行的股票前 6 个月内，不存在买卖
北特科技股票的行为。
第六节 其他重大事项
一、截止本报告书签署日，信息披露义务人无需要披露的其他重大事项
本报告书已按有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披露，无其他
为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的信息。
二、信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本权益变动报告书不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责
任。
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信息披露义务人：靳坤
日期：2016 年 7 月 1 日
信息披露义务人：靳晓堂
日期：2016 年 7 月 1 日
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第七节 备查文件
序号 名称
1 靳坤的身份证明文件
2 靳晓堂的身份证明文件
3 北特科技与靳晓堂非公开发行股票认购协议
本报告书全文及上述备查文件备置于上市公司的住所所在地，供投资者查阅。
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附 表
简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称 上海北特科技股份有限公司 上市公司所在地 上海市嘉定区
股票简称 北特科技 股票代码 603009
信息披露义务 人 住所 上海市浦东区潍坊西路 1
名称 靳坤、靳晓堂 号 世 贸滨 江花 园 1 号楼
33D
拥有权益的股 份 增加√ 有无一致行动人
有√无□
数量变化
不变，但持股人发生变化□
信息披露义务 人 信息披露义务人是
是否为上市公 司 是√否□ 否为上市公司实际 是√否□
第一大股东 控制人
信息披露义务 人 信息披露义务人是
是否对境内、境外 是□否√ 否拥有境内、外两 是□否√
其他上市公司 持 回答“是”，请注明公司家数 个以上上市公司的 回答“是”，请注明公司家数
股 5%以上 控制权
权益变动方式（可 通过证券交易所的集中交易□协议转让□
多选）
国有股行政划转或变更□间接方式转让□
取得上市公司发行的新股√ 执行法院裁定□
继承□赠与□
其他□（请注明）
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信息披露义务 人
披露前拥有权 益
的股份数量及 占 持股数量： 60,443,120 股，持股比例：54.93%
上市公司已发 行
股份比例
本次权益变动后，
信息披露义务 人 变动数量：增加 2,855,511 股，变动比例：减少 6.63%
拥有权益的股 份 变动后持股数量：63,298,631 股，变动后持股比例：48.30%
数量及变动比例
信息披露义务 人 是□否 √
是否拟于未来 12
个月内继续增持
信息披露义务 人 是□否 √
前 6 个月是否在
二级市场买卖 该
上市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明
控股股东或实 际 是□否□
控制人减持时 是
否存在侵害上 市
公司和股东权 益
的问题
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控股股东或实 际 是□否□
控制人减持时 是
否存在未清偿 其
对公司的负债，未
解除公司为其 负
债提供的担保，或
者损害公司利 益
的其他情形
本次权益变动 是
否需取得批准 及 是□否□
批准进展情况
是否已得到批准 是□ 否□
填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予
以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中
一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
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（本页无正文，为《上海北特科技股份有限公司简式权益变动报告书附表》的签
章页）
信息披露义务人：靳坤
信息披露义务人：靳晓堂
签署日期：2016 年 7 月 1 日
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