证券代码:600999 证券简称:招商证券 公告编号:2016-036
招商证券股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
本次会议是否有否决议案:无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间:2016 年 6 月 30 日
(二) 股东大会召开的地点:深圳市博林诺富特酒店
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况:
1、出席会议的股东和代理人人数 25
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 3,711,389,580
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
63.89
份总数的比例(%)
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公
司法》”)及《招商证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规
定。本次会议由公司董事会召集,公司董事长宫少林主持。
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(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 14 人,出席 13 人,徐华独立董事因工作原因未出席会议;
2、公司在任监事 9 人,出席 9 人;
3、 公司董事会秘书吴慧峰出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称:关于独立董事变更的议案
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,711,313,880 99.9980 3,000 0.0001 72,700 0.0020
2、 议案名称:关于董事变更的议案
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,711,302,280 99.9976 14,600 0.0004 72,700 0.0020
3、 议案名称:关于发行短期融资券的议案
审议结果:通过
2
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,711,310,180 99.9979 6,700 0.0002 72,700 0.0020
(二) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
关于独立董事
1 506,778,280 99.9851 3,000 0.0006 72,700 0.0143
变更的议案
关于董事变更
2 506,766,680 99.9828 14,600 0.0029 72,700 0.0143
的议案
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所:上海市锦天城(深圳)律师事务所
律师:赖湘平、邢硕
2、 律师鉴证结论意见:
本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及
表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范
性法律文件以及《公司章程》的规定,本次股东大会表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 招商证券股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会决议;
2、 上海市锦天城(深圳)律师事务所出具的法律意见书。
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招商证券股份有限公司
2016 年 6 月 30 日
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