上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于招商证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会
法律意见书
致：招商证券股份有限公司
上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下称“本所”）接受招商证券股份有
限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所赖湘平律师、邢硕律师出席公司2016
年第一次临时股东大会（以下称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性
进行见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上
市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性
法律文件以及《招商证券股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规
定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资
格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的，本所律师同意将本法律意见随公司本次股东大会决议一起予以
公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次
股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、2016年5月20日，公司召开第五届董事会第三十六次会议，会议决定召集
本次股东大会，授权董事长确定具体召开日期。
2、宫少林董事长确定于2016年6月30日召开本次股东大会，公司董事会于
2016年6月14日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》和《证券日报》等中国证监会指定媒体上向公司股东发布了关于召开本
次股东大会的通知，公告了召开本次股东大会的时间、地点、出席会议对象、出
席会议股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项，并对有关议案的内容进
行了充分披露。
3、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的表决方式召开。现场会议
于2016年6月30日10:00开始，会议地点为：深圳市博林诺富特酒店；通过交易系
统投票平台的投票时间：2016年6月30日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—
15:00；通过互联网投票平台的投票时间：2016年6月30日9:15—15:00。
经验证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的
内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 25 人，代表有效表决权的
股份数 3,711,389,580 股，占公司有效表决权股份总数的 63.89%。经本所律师
核查验证，出席现场会议的股东及股东代表均持有有效证明文件。
本次股东大会没有股东委托独立董事投票。
除上述股东及股东代表外，公司董事、监事和高级管理人员，公司聘请的律
师出席或列席了会议。本次股东大会由公司第五届董事会召集。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由上海证券交易所系统进行
认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行核查及确认。在参与网络投票
的股东资格均符合法律、法规、规范性文件及公司章程规定的前提下，本所律师
认为，上述参会人员均有权或已获得合法有效的授权出席本次股东大会，其资格
符合相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公司
法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规
定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，本次股东大会采取现场投票
与网络投票相结合的表决方式。
本次股东大会审议了以下议案：
1、关于独立董事变更的议案；
2、关于董事变更的议案；
3、关于发行短期融资券的议案。
公司本次股东大会就公告中列明的审议事项进行了表决，按规定指定的股东
代表、监事和本所律师对投票进行了计票、监票，当场公布了现场表决结果。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，表决结果
合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股
东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等
法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果
合法有效。
本法律意见书正本叁份，副本五份。
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