如意集团：2015年度股东大会的法律意见书

江苏云台山律师事务所

关于连云港如意集团股份有限公司

2015 年度股东大会的法律意见书

致：连云港如意集团股份有限公司

江苏云台山律师事务所（以下称“本所”）惠承连云港如意集团

股份有限公司（以下称“公司”）委托，指派苗红伟、吴波律师列席

了公司于 2016 年 6 月 30 日在连云港花果山国际酒店会议室召开的

2015 年度股东大会现场会议（以下称“本次股东大会”），并根据《中

华人民共和国证券法》 以下称《证券法》）、 中华人民共和国公司法》、

《上市公司股东大会规则》（以下称《规则》）及《连云港如意集团股

份有限公司章程》（以下称《公司章程》），就本次股东大会有关事宜

出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师阅读研究了公司提供的有关本次

股东大会的如下文件的原件或复印件：公司发出的董事会会议决议及

公告；公司发出的关于召开本次股东大会的会议通知；出席本次股东

大会的有关股东、股东代表、董事、监事及其他有关人员的身份证明；

公司董事会向本次股东大会提出的提案；《公司章程》。

在本法律意见书中，本所仅根据法律意见书出具日以前已经发生

或存在的事实和中国现行有效的法律、法规和规范性文件以及《公司

章程》，且仅就本次股东大会涉及到的有关法律问题发表意见，而未

对其他非法律专业事项发表意见。公司向本所保证：公司向本所提供

的文件和所作的陈述说明是完整、真实和有效的，复印件与原件一致，

且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任

何隐瞒、疏漏之处。

本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及的法律事项出具，并

依法对本法律意见书承担责任。本所在此同意，公司可以将本法律意

见书作为本次股东大会的必备文件公告。除此以外，未经本所同意，

本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据《证券法》第二十条的要求，按照律师行业公认的

业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实

进行了核查和验证，并列席了本次股东大会，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

本次股东大会是由公司董事会依据《公司章程》于 2016 年 6 月

7 日召开的公司第八届董事会 2016 年度第七次会议所作决议召集的。

公司董事会已于 2016 年 6 月 8 日在《中国证券报》、《证券时报》以

及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上公告了召开本次股东大

会的通知，并于 2016 年 6 月 28 日在上述媒体公告了召开本次股东大

会的提示性公告。公告中列明了本次股东大会的时间、地点、会议审

议的事项、会议出席对象、会议登记方法及其他事项。

本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。公司

通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统

（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平

台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与公告内容一

致。

本次股东大会召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公

司章程》的有关规定。

二、出席会议人员资格

出席本次股东大会的人士有：

1、截止 2015 年 6 月 24 日下午 3：00 交易结束时在中国证券登

记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其合法委托

的代理人 42 名，代表有表决权的股份 119,970,766 股，占公司有表

决权的股份总数 202,500,000 股的 59.2448%。其中：出席本次股东

大会现场会议的股东及授权代表共计 2 名，共计代表股份

119,411,050 股，占公司有表决权的股份总数 202,500,000 股的

58.9684%；通过网络投票方式进行表决的股东共计 40 名，代表股份

559,716 股，占公司有表决权的股份总数 202,500,000 股的 0.2764%。

2、公司部分董事、监事、高级管理人员。

经审查，上述与会人员的资格符合法律、法规、规范性文件及《公

司章程》的规定。

三、出席本次股东大会的股东没有提出新的提案。

四、本次股东大会的表决程序

本次股东大会现场会议以书面记名投票方式对全部提案进行了

表决，同时结合深圳证券信息有限公司提供的以网络投票方式的表决

结果数据，本次股东大会提案的表决情况和表决结果如下：

提案 1、2015 年年度报告正文及摘要。

表决情况：同意119,948,066股，占出席会议所有股东所持股份

的99.9811%；反对1,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0015%；

弃权20,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0174%。

表决结果：通过。

提案 2、2015 年度董事会工作报告。

表决情况：同意119,944,566股，占出席会议所有股东所持股份

的99.9782%；反对1,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0015%；

弃权24,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.0203%。

表决结果：通过。

提案 3、2015 年度监事会工作报告。

表决情况：同意119,944,566股，占出席会议所有股东所持股份

的99.9782%；反对1,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0015%；

弃权24,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.0203%。

表决结果：通过。

提案 4、2015 年度利润分配方案。

经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认, 截止2015年12

月31日本公司（母公司）可供分配的利润为40,240,263.44元。从股

东利益和公司发展等因素综合考虑，公司2015年度不进行利润分配，

也不进行资本公积转增股本。

表决情况：同意119,956,566股，占出席会议所有股东所持股份

的 99.9882% ； 反 对 10,700 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的

0.0089%；弃权3,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0029%。

表决结果：通过。

提案 5、续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016

年财务审计机构。

表决情况：同意119,944,166股，占出席会议所有股东所持股份

的99.9778%；反对2,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0018%；

弃权24,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.0203%。

表决结果：通过。

提案 6、续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016

年财务报告内部控制审计机构。

表决情况：同意119,942,266股，占出席会议所有股东所持股份

的99.9762%；反对4,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0034%；

弃权24,400股，占出席会议所有股东所持股份的0.0203%。

表决结果：通过。

五、结论意见

公司 2015 年度股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公

司章程》的规定，出席会议的人员和召集人资格合法有效，股东大会

的表决程序和表决结果合法有效。

（此页无正文，为《关于连云港如意集团股份有限公司 2015 年

度股东大会的法律意见书》的签字盖章页。）

江苏云台山律师事务所

负责人： 苗红伟

律师： 苗红伟 吴波

二〇一六年六月三十日

查看公告原文