股票代码：600401 股票简称：海润光伏
海润光伏科技股份有限公司
2016年第五次临时股东大会
会议资料
二○一六年七月七日
目录
一、海润光伏科技股份有限公司2016年第五次临时股东大会会议须知
二、海润光伏科技股份有限公司2016年第五次临时股东大会表决办法
三、海润光伏科技股份有限公司2016年第五次临时股东大会会议议程
四、审议
非累积投票议案
1、《关于为控股子公司武安市圣莹环保科技服务有限公司融资租赁提供担保的议案》
2、《关于控股子公司与深圳市华君融资租赁有限公司签订<融资租赁合同>暨关联交
易的议案》
3、《关于公司及全资子公司与中国长城资产管理公司合肥办事处签署债务重组协议
的议案》
4、《关于修改公司<章程>的议案》
5、《关于提请股东大会授权公司董事会办理公司<章程修正案>等事项的工商变更及
备案事宜的议案》
6、《关于为全资子公司提供担保的议案》
7、《关于公司对外提供反担保的议案》
8、《关于为全资子公司海润光伏有限公司提供担保的议案》
9、《关于为全资子公司和田新润光伏发电有限公司融资租赁提供担保的议案》
10、《关于同意公司董事长经营与公司同类业务的议案》
累积投票议案
11.00、关于选举董事的议案
11.01、《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名吴继伟先生为公司第六
届董事会董事候选人的议案》
11.02、《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名徐湘华先生为公司第六
届董事会董事候选人的议案》
11.03、《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名李安红先生为公司第六
届董事会董事候选人的议案》
海润光伏科技股份有限公司2016年第五次临时股东大会会议文件之一
海润光伏科技股份有限公司
2016年第五次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益、依法行使股东职权，确保股东大会的正常秩序
和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规范
意见》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》制定本须知，请参会人员认真阅
读。
一、会议期间全体出席会议人员应以维护股东合法权益，确保大会正常进行，
提高议事效率为原则，认真履行法定职责。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东（或其
授权代表）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师和董事会邀请参
会的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事
和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门
查处。
三、公司董事会秘书负责本次大会的会务事宜；
四、出席会议的股东（或其授权代表）必须在会议召开前十分钟到达会场，办
理签到登记，应出示以下证件和文件；
1、法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证，能证明其法定代表
人身份的有效证明，持股凭证和法人股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人
还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书。
2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证和股东账户卡；委
托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证，授权委托书。
五、股东（或其授权代表）参加本次大会依法享有发言权、咨询权和表决权等
各项权益。
六、要求发言的股东，可在大会审议议案时举手示意，得到主持人许可后进行
发言。股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，股东应在与本次股东大会审
议议案有直接关系的范围内展开发言，发言应言简意赅。股东发言时间不超过5分钟，
除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，主持人可安排公司董事、监事和其
他高级管理人员回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言；
七、本次大会对议案采用记名投票方式逐项表决；
八、本次大会表决票清点工作由三人参加，出席股东推选两名股东代表、监事
会推选一名监事参加表决票清点工作；
九、表决票清点后，由清点人代表当场宣布表决结果，主持人如果对表决结果
有异议，可以对所投票数进行点票。
海润光伏科技股份有限公司2016年第五次临时股东大会会议文件之二
海润光伏科技股份有限公司2016年第五次临时股东大会表决办法
为维护投资者合法权益，保障股东在公司2016年第五次临时股东大会依法行使
表决权，根据《公司法》、《公司章程》，制定本次年度股东大会表决办法：
一、大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决。股东或者股东代理人对
议案进行表决时，以其代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票
表决权。股东表决只能选择现场投票方式或网络投票方式中一种方式进行表决，如
果同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决，以第一次投票结果为准。
二、采取现场投票方式表决的，股东或者股东代理人投票时应当注明股东名称
或者姓名、所持公司股份数、股东代理人姓名。
三、采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网
投票平台（网址：vote.sseinfo.com）的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016 年 7 月 7 日
海润光伏科技股份有限公司2016年第五次临时股东大会会议文件之三
海润光伏科技股份有限公司2016年第五次临时股东大会会议议程
大会主持人：
大会时间：2016年7月7日14:30
大会地点：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号海润光伏科技股份有
限公司行政楼
一、主持人报告会议出席人员情况、宣布会议开始
二、宣读本次股东大会参会须知并推举大会监票人3名
三、审议：
非累积投票议案
1、《关于为控股子公司武安市圣莹环保科技服务有限公司融资租赁提供担保的议案》
2、《关于控股子公司与深圳市华君融资租赁有限公司签订<融资租赁合同>暨关联交
易的议案》
3、《关于公司及全资子公司与中国长城资产管理公司合肥办事处签署债务重组协议
的议案》
4、《关于修改公司<章程>的议案》
5、《关于提请股东大会授权公司董事会办理公司<章程修正案>等事项的工商变更及
备案事宜的议案》
6、《关于为全资子公司提供担保的议案》
7、《关于公司对外提供反担保的议案》
8、《关于为全资子公司海润光伏有限公司提供担保的议案》
9、《关于为全资子公司和田新润光伏发电有限公司融资租赁提供担保的议案》
10、《关于同意公司董事长经营与公司同类业务的议案》
累积投票议案
11.00、关于选举董事的议案
11.01、《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名吴继伟先生为公司第六
届董事会董事候选人的议案》
11.02、《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名徐湘华先生为公司第六
届董事会董事候选人的议案》
11.03、《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名李安红先生为公司第六
届董事会董事候选人的议案》
四、股东发言
五、对上述议案进行表决
六、监票人进行点票
七、宣读现场表决结果
八、宣读股东大会决议
九、律师发表法律意见
十、主持人宣布现场会议结束
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016 年 7 月 7 日
海润光伏科技股份有限公司2016年第五次临时股东大会会议文件之四
议案一《关于为控股子公司武安市圣莹环保科技服务有限公司融资租赁提供担
保的议案》
各位股东及股东代理人：
为满足日常生产经营资金需求，拓宽融资渠道，公司控股子公司武安市圣莹
环保科技服务有限公司拟用武安 20MW 电站项目全部设备及固定资产与深圳市华
君融资租赁有限公司进行售后回租的融资租赁业务，融资金额不超过 1.2 亿元人
民币，公司拟为控股子公司的融资租赁业务提供连带责任保证，担保期限为 3
年。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016年7月7日
议案二《关于控股子公司与深圳市华君融资租赁有限公司签订<融资租赁合同>
暨关联交易的议案》
各位股东及股东代理人：
本议案详见 2016 年 5 月 25 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科
技股份有限公司关于控股子公司与深圳市华君融资租赁有限公司签订<融资租赁
合同>暨关联交易的公告》，公告编号为临 2016-094。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016年7月7日
议案三《关于公司及全资子公司与中国长城资产管理公司合肥办事处签署
债务重组协议的议案》
各位股东及股东代理人：
为盘活企业资产，加速资金周转，促进经营发展，海润光伏科技股份有限公
司（以下简称“公司”或者“海润光伏”）及全资子公司合肥海润光伏科技有限
公司（以下简称“合肥海润”）与中国长城资产管理公司合肥办事处（以下简称
“长城资产”或者“债权人”）拟就相关债务签署《债务重组协议》。
长城资产拟协议受让海润光伏对合肥海润享有的共计人民币 20,230 万元应
收款债权，长城资产拟对海润光伏支付债权受让对价人民币 20,000 万元。长城
资产受让该债权后，对债务进行重组，由合肥海润作为债务人、海润光伏作为共
同债务人向长城资产偿还债务。债权存续期间由华君控股集团有限公司和孟广宝
先生提供连带责任保证担保。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016年7月7日
议案四《关于修改公司<章程>的议案》
各位股东及股东代理人：
为了进一步规范公司行为，保护公司及广大投资者利益，促进公司健康、稳
定的发展，根据《中华人民共和国公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》
等法律、法律的规定，对《公司章程》相关条款作出修改。《章程修订对照表》
如下：
章程修订对照表
序号 原公司章程条款 修订后的公司章程条款
第一百零五条 董事会由 7 名董事 第一百零五条 董事会由 9 名董事组
1 组成，其中独立董事 3 人。董事会 成，其中独立董事 3 人。董事会设董事
设董事长 1 人。 长 1 人，副董事长 4 人。
第一百一十一条 董事会设董事 第一百一十一条 董事会设董事长 1
2 长 1 人，由董事会以全体董事的过 人，副董事长 4 人，均由董事会以全体
半数选举产生。 董事的过半数选举产生。
第一百一十三条 公司董事协助董事长
第一百一十三条 公司董事协助 工作，董事长不能履行职务或者不履行
董事长工作，董事长不能履行职务 职务的，由半数以上董事共同推举的副
3
或者不履行职务的，由半数以上董 董事长履行职务，副董事长不能履行职
事共同推举一名董事履行职务。 务或者不履行职务时，由半数以上董事
共同推举的一名董事履行职务。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016年7月7日
议案五《关于提请股东大会授权公司董事会办理公司<章程修正案>等事项的工
商变更及备案事宜的议案》
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016年7月7日
议案六《关于为全资子公司提供担保的议案》
各位股东及股东代理人：
公司拟为全资子公司奥特斯维向营口沿海银行股份有限公司开发区支行申
请的人民币 9000 万元额度流动资金贷款授信提供连带责任保证，担保期限为 24
个月；
公司拟为全资子公司上海海润向营口沿海银行股份有限公司总行申请的人
民币 1 亿元额度保函授信提供连带责任保证，担保期限为 12 个月；
公司拟为全资子公司海润电力向营口沿海银行股份有限公司总行申请的人
民币 1 亿元额度保函授信提供连带责任保证，担保期限为 12 个月。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016年7月7日
议案七《关于公司对外提供反担保的议案》
各位股东及股东代理人：
因业务经营需要，公司全资子公司泗阳瑞泰和泗阳农商行签订了《银行承兑
汇票保证金担保合同》，由三泰担保作为保证人为泗阳瑞泰向泗阳农商行票据融
资提供连带责任保证。同时海润光伏拟与三泰担保签署《最高额保证反担保合同》，
海润光伏愿为泗阳瑞泰与三泰担保间形成的担保债务提供反担保。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016年7月7日
议案八《关于为全资子公司海润光伏有限公司提供担保的议案》
各位股东及股东代理人：
公司全资子公司海润光伏有限公司（Hareon Solar Co.Ltd，以下简称“海
润香港”）拟与康富国际投资集团有限公司（以下简称“康富国际”）签订《融
资租赁合同》，海润香港拟向康富国际采购总金额为 1,116 万美元（折合人民币
约 7,340.60 万元）的光伏组件，为确保海润香港与康富国际签订的《融资租赁》
的履行，海润光伏愿意为海润香港履行合同提供连带责任保证。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016年7月7日
议案九《关于为全资子公司和田新润光伏发电有限公司融资租赁提供担保的议
案》
各位股东及股东代理人：
为满足日常生产经营资金需求，拓宽融资渠道，公司全资子公司和田新润光
伏发电有限公司拟用海润和田皮山农场一期20MW光伏电站内的太阳能多晶组
件等设备与中海集团租赁有限公司进行售后回租的融资租赁业务，融资金额不超
过1.3亿元人民币，公司拟为全资子公司的融资租赁业务提供连带责任保证，担
保期限为12年。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016年7月7日
议案十《关于同意公司董事长经营与公司同类业务的议案》
各位股东及股东代理人：
公司现任董事长孟广宝先生目前名下经营华君电力有限公司（以下简称“华
君电力”）、源源水务（中国）有限公司（以下简称“源源水务”），源源水务通过
下属子公司从事光伏相关业务，与公司经营业务同类。
鉴于公司目前拟通过定向增发的方式引进战略投资者华君电力和保华兴资
产管理（深圳）有限公司，其中华君电力和保华兴资产管理（深圳）有限公司以
其持有的源源水务 100%股权认购公司股份。在本次定向增发完成后，源源水务
将成为公司全资子公司。
孟广宝先生已出具承诺，如果本次定向增发未通过证监会审核，或本次定增
被终止/撤回申请材料，导致本次定向增发失败，则孟广宝先生同意及时将其名
下与公司经营业务属于同类的业务或资产予以剥离，转让给无关联第三方，或由
公司以现金方式按照公允价格进行收购，确保不存在利用职务便利为自己或者他
人谋取属于公司的商业机会，亦确保不存在自营或者为他人经营与所任职公司同
类的业务。
故提请各位股东及股东代理人审议同意公司现任董事长孟广宝在本次定向
增发期间（自开始筹备之日至本次定向增发完成之日）通过华君电力、源源水务
从事与公司同类的业务。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016年7月7日
议案十一《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名吴继伟先生
为公司第六届董事会董事候选人的议案》
各位股东及股东代理人：
鉴于邱新先生已于近日向公司董事会提交了辞去董事的书面辞职报告，为了
保证公司董事会更有效地正常运作，经提名委员会资格审查，公司董事会同意提
名吴继伟先生为第六届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第
六届董事会届满之日为止。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016年7月7日
议案十二《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名徐湘华先生为公
司第六届董事会董事候选人的议案》
各位股东及股东代理人：
根据公司经营管理需要，拟增设董事席位，暨董事会组成人数由 7 名变更为
9 名。为了保证公司董事会更有效地正常运作，经提名委员会资格审查，公司董
事会同意提名徐湘华先生为第六届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过
之日起至第六届董事会届满之日为止。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016年7月7日
议案十三《关于增补公司第六届董事会董事候选人暨关于提名李安红先生为公
司第六届董事会董事候选人的议案》
各位股东及股东代理人：
根据公司经营管理需要，拟增设董事席位，暨董事会组成人数由 7 名变更为
9 名。为了保证公司董事会更有效地正常运作，经提名委员会资格审查，公司董
事会同意提名李安红先生为第六届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过
之日起至第六届董事会届满之日为止。
海润光伏科技股份有限公司董事会
2016年7月7日
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