证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编码：2016-044
华联控股股份有限公司独立董事
关于第九届董事会第二次会议审议事项的独立意见
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规
则》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，作为华联控股股份有限
公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责的原则，
基于事实求是、独立判断的立场，以科学严谨的工作态度，对本次会议相关事项
发表如下独立意见：
一、关于向激励对象授予预留限制性股票的独立意见
1.本次依据《华联控股股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下
简称“公司限制性股票激励计划”）的相关规定所确定的预留限制性股票授予对象
主要为中层管理人员、核心技术（业务）人员，不存在禁止获授限制性股票的情
形，激励对象的主体资格合法、有效且激励对象范围的确定符合公司实际情况以
及公司业务发展的实际需要。
2.董事会确定本次预留限制性股票的授予日为2016年6月24日，该授予日符
合《管理办法》、《股权激励备忘录》以及公司限制性股票激励计划中关于授予
日的相关规定。
3.公司本次对预留限制性股票授予价格的确定，符合《管理办法》、《股权激
励备忘录》以及公司限制性股票激励计划中有关授予价格确定的规定。
4.公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或
安排。
5.公司实施预留限制性股票的授予，可以健全公司的激励、约束机制，提高
公司可持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者
的积极性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩。
综上，我们同意以 2016 年 6 月 24 日为授予日，向 15 名符合授予条件的激
励对象授予预留限制性股票 190 万股，授予价格为 4.09 元/股。
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二、关于限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的独立意见
1.公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备
忘录 1-3 号》等法律法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激
励计划的主体资格，未发生激励计划中规定的不得解锁的情形；
2.独立董事对激励对象名单进行了核查，认为本次可解锁的激励对象已满足
激励计划规定的解锁条件（包括公司整体业绩条件与激励对象个人绩效考核条件
等），其作为公司本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效；
3.公司激励计划对各激励对象限制性股票的解锁安排（包括解锁期限、解锁
条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；
4.本次解锁有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展
的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。
综上，我们同意公司 44 名激励对象在限制性股票激励计划规定的第一个解
锁期内解锁，同意公司为其办理相应解锁手续。
（以下无正文）
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（本页无正文，为华联控股股份有限公司独立董事关于第九届董事会第二次会
议审议事项的独立意见的签字页）
独立董事：张淼洪 ____________
朱 力 ____________
刘秀焰 ____________
刘战红 ____________
2016 年 6 月 24 日
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