证券代码：601226 证券简称：华电重工 公告编号：临2016-029
华电重工股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
理财经办行：北京银行股份有限公司（以下简称“北京银行”）
慧园支行
产品名称：稳健系列人民币35天期限银行间保证收益理财产品
产品金额：10,000万元人民币
产品类型：保本保证收益型
风险提示：购买理财产品可能面临的风险主要包括产品不成立
风险、市场风险、流动性风险、提前终止及再投资风险、信息传递风
险、法令和政策风险、不可抗力及意外事件风险
2016 年 3 月 21 日，华电重工股份有限公司（以下简称“公司”）
与北京银行慧园支行签订《北京银行机构理财产品合约》（合同编号：
SRB1603104），以暂时闲置的募集资金 10,000 万元购买北京银行期限
91 天的保本保收益型理财产品，该理财产品的年化收益率为 3.45%，
期限自 2016 年 3 月 21 日至 2016 年 6 月 20 日。
上述理财合同于 2016 年 6 月 20 日到期，北京银行慧园支行已按
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约定支付了本金和收益。
2016 年 6 月 21 日，公司根据第二届董事会第六次临时会议决议，
使用暂时闲置募集资金 10,000 万元，购买了北京银行的保本保证收
益型理财产品。具体情况如下：
一、本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品概述
（一）购买理财产品的基本情况
为实现股东利益最大化，提高闲置募集资金使用效率，公司根据
董事会决议，在审议批准的额度内，使用暂时闲置募集资金购买了北
京银行理财产品合计 10,000 万元。具体情况为：
2016 年 6 月 21 日，公司与北京银行慧园支行签订《北京银行机
构理财产品合约》（合同编号：SRB1606080），使用暂时闲置的募集资
金 10,000 万元购买稳健系列人民币 35 天期限银行间保证收益理财产
品，年化收益率为 3.2%（扣除产品费用后），期限自 2016 年 6 月 21
日至 2016 年 7 月 26 日。
上述使用暂时闲置募集资金购买北京银行理财产品事项不构成
关联交易和重大资产重组事项。
（二）董事会审议情况
公司于 2016 年 3 月 10 日召开第二届董事会第六次临时会议，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意
在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，对最
高额度不超过 45,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，适时用于
购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品。
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公司独立董事、监事会、保荐机构均就该议案发表了同意意见，具体
请 见 公 司 于 2016 年 3 月 11 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、
《证券日报》披露的相关公告。该议案无需股东大会和政府有关部门
的批准。
二、本次理财协议主体的基本情况
公司及公司董事会已对本次理财协议主体北京银行的基本情况、
信用情况及其交易履约能力进行了必要的调查。具体情况如下：
（一）北京银行基本情况
北京银行，成立于 1996 年，是一家中外资本融合的股份制商业
银行。其注册地址为北京市西城区金融大街甲 17 号首层，办公地址
为北京市西城区金融大街丙 17 号，企业法定代表人为闫冰竹，总股
本为 1,267,222.97 万股。
北京银行的主营业务包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长
期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、
代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；
代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；办理地方财政信用
周转使用资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外
币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和
贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式
证券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；
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经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。（企业依法自主选择
经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项
目的经营活动。）
截至 2016 年 3 月 31 日，北京银行的前十名股东如下：
单位：股
北京银行的股东名称 持股数量 持股比例（%）
ING BANK N.V. 1,728,837,760 13.64
北京市国有资产经营有限责任公司 1,120,026,856 8.84
北京能源投资（集团）有限公司 643,174,128 5.08
中国证券金融股份有限公司 500,874,555 3.95
中央汇金投资有限责任公司 219,088,500 1.73
华泰汽车集团有限公司 198,352,247 1.57
世纪金源投资集团有限公司 164,151,360 1.30
鹏华资产-广发银行-鹏华资产新华联 1
156,208,234 1.23
号资产管理计划
北京联东投资（集团）有限公司 142,178,390 1.12
北京市华远集团有限公司 135,794,310 1.07
（二）北京银行最近三年的发展情况
近三年，北京银行在公司银行业务、零售银行业务、中小企业业
务、金融市场业务、信用卡业务、电子银行业务等方面稳步发展。
截至 2015 年 12 月 31 日，北京银行总资产为 18,449.09 亿元，净
资产为 1165.51 亿元，不良贷款率为 1.12%。2015 年，北京银行实现
营业收入 440.81 亿元，实现净利润 168.39 亿元。2016 年 1-3 月，北
京银行实现营业收入 127.02 亿元，实现净利润 52.94 亿元。
（三）北京银行与公司的其他关系说明
2014 年 12 月 4 日，公司与招商证券股份有限公司、北京银行慧
园支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，即本次委托理财的
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经办行北京银行慧园支行为公司首次公开发行股份募集资金专户开
户行。
三、理财协议主要内容
《北京银行机构理财产品合约》（合同编号：SRB1606080）的主
要内容
产品名称：稳健系列人民币 35 天期限银行间保证收益理财产品
产品代码：SRB1606080
产品类型：保本保证收益型
币种：人民币
募集规模：10,000 万元
理财本金：10,000 万元
理财期限：35 天（受提前终止条款和内容等约束）
起息日：2016 年 6 月 21 日
到期日：2016 年 7 月 26 日
投资范围：在银行间市场、交易所及其他交易场所交易的各项固
定收益类金融工具，具体投资品种包括存/拆放交易、同业存款交易、
同业借款交易、国债、金融债、企业债、银行次级债、央行票据、短
期融资券、中期票据、债券回购交易、现金、银行存款、大额可转让
存单、回购/逆回购交易等。
投资比例：银行间债券及同业市场为 90%；现金、存款为 10%；
各投资比例均可在[-10%，10%]区间范围内浮动。
清算期：到期日（或理财行提前终止日）后 2 个工作日内支付本
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金及收益，本金及收益支付币种与理财本金币种相同。
理财收益：理财行保证客户可获得的年化收益率（以 R 表示）
为：3.2%。此时，客户可获得的收益为：客户理财本金金额×R÷365×
实际理财天数。
产品费用：理财行收取销售服务费，年费率为 0.3%；北京银行
收取托管费，年费率为 0.03%；理财行收取投资管理费，且投资管理
费的收取与理财资金的投资结果挂钩，如果本产品的实际投资收益扣
除其他各项费用后高于客户可获得的收益，则超出部分作为投资管理
费，如果未能超过客户可获得的收益，则不收取投资管理费。
风险揭示：客户投资本产品可能面临的风险主要包括（但不限
于）：产品不成立风险、市场风险、流动性风险、提前终止及再投资
风险、信息传递风险、法令和政策风险、不可抗力及意外事件风险。
四、对外投资对公司经营的影响
公司以暂时闲置的募集资金，选择与募投项目计划相匹配的保
本短期理财产品进行投资，其风险低、流动性好，不会影响募投项目
建设，不存在新增关联交易及同业竞争情况，可以提高募集资金使用
效率，使公司获得投资收益，进而提升公司的整体业绩水平，符合公
司及全体股东的权益。上述理财产品到期后，预计公司可获得理财收
益约 30.68 万元。
五、本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品的风险控制分析
（一）控制安全性风险
本次使用暂时闲置募集资金投资理财产品，公司财务资产部已
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进行事前审核与评估风险，理财产品满足保本要求，且理财产品发行
主体北京银行能够提供保本承诺。
另外，公司财务资产部将跟踪本次所投资理财产品的投向、项
目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相
应的保全措施，控制安全性风险。
（二）防范流动性风险和现金流量风险
公司根据募投项目进度安排和资金投入计划使用部分闲置募集
资金购买理财产品，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
六、公司 2016 年投资理财产品的情况
目前，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为 45,000 万
元（含本次 10,000 万元），公司 2016 年购买理财产品的情况如下：
认购金 年化 投资期限
序 理财
公告编号 理财产品名称 额（万 产品类型 收益
号 机构 起息日 到期日
元） 率
稳健系列人民
币 54 天期限银 2016 年 2016 年
北京 保本保证
1 临 2016-001 行间保证收益 10,000 3.4% 1 月 27 3 月 21
银行 收益型
理 财 产 品 日 日
(SRB1601178）
稳健系列人民
币 92 天期限银 2016 年 2016 年
2 行间保证收益 25,000 3.3% 3 月 14 6 月 14
理财产品(SRB 日 日
1603070） 北京 保本保证
临 2016-011
稳健系列人民 银行 收益型
币 91 天期限银 2016 年 2016 年
3 行间保证收益 10,000 3.3% 3 月 15 6 月 14
理 财 产 品 日 日
(SRB1603069）
稳健系列人民
2016 年 2016 年
币 91 天期限银 北京 保本保证
4 临 2016-012 10,000 3.45% 3 月 21 6 月 20
行间保证收益 银行 收益型
日 日
理 财 产 品
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认购金 年化 投资期限
序 理财
公告编号 理财产品名称 额（万 产品类型 收益
号 机构 起息日 到期日
元） 率
(SRB1603104）
稳健系列人民
币 121 天期限 2016 年 2016 年
5 银行间保证收 25,000 6 月 15 10 月 14
益理财产品 日 日
(SRB1606043） 北京 保本保证
临 2016-027 3.2%
稳健系列人民 银行 收益型
币 40 天期限银 2016 年 2016 年
6 行间保证收益 10,000 6 月 15 7 月 25
理 财 产 品 日 日
(SRB1606044）
稳健系列人民
币 35 天期限银 2016 年 2016 年
北京 保本保证
7 临 2016-029 行间保证收益 10，000 3.2% 6 月 21 7 月 26
银行 收益型
理 财 产 品 日 日
(SRB1606080）
特此公告。
华电重工股份有限公司董事会
二〇一六年六月二十二日
报备文件
（一）《北京银行机构理财产品合约》（SRB1606080）
（二）第二届董事会第六次临时会议决议
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