贵州盘江精煤股份有限公司 2015 年年度
股东大会法律意见书
致：贵州盘江精煤股份有限公司
贵州道援律师事务所（简称“本所”）接受贵州盘江精煤股份
有限公司（简称“公司”）的委托，指派李健、王健律师出席公司 2015
年年度股东大会，律师根据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（简称“《证券法》”）、《上市公司股
东大会规则》（简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司
股东大会网络投票实施细则》（简称“《网络投票实施细则》”）等法律、
法规及规范性文件及《贵州盘江精煤股份有限公司章程》（简称“《公
司章程》”）的有关规定，就召开 2015 年年度股东大会的合法性进行
见证并出具法律意见书。
公司保证：已向本所律师披露了一切足以影响本法律意见书出具
的事实和文件，所提供的所有文件、资料均真实、合法、有效、完整。
根据前述法律、法规、规范性文件有关要求，并按照律师行业公认业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具意见如下：
一、召集、召开程序
本次股东大会的召集、召开已经公司第四届董事会第十次会议审
议通过，并由公司董事会召集召开的。关于召开本次股东大会的通知，
公 司 董 事 会 已 于 2016 年 4 月 23 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》公告。召开会议的通知中，列明了召开会议的基本情况、
会议审议事项、股东大会投票注意事项、出席会议对象、会议登记方
法等重大会议事项。本次股东大会审议议案已依法充分披露。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。现
场会议如期于 2016 年 6 月 17 下午 14：00 时在贵州省贵阳市观山湖
区林城西路 95 号盘江控股集团公司会议中心二楼会议室召开。由于
公司董事长因公务未能出席，本次会议由公司副董事长周炳军先生主
持。网络投票通过上海证券交易所网络投票系统于 2016 年 6 月 17 日
进行。具体为：通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网
投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。本次大会实
际召开时间、地点与通知一致。
本所律师认为：本次股东大会的召集召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件
规定，符合《公司章程》规定。
二、出席会议人员及召集人资格
经查验，出席本次股东大会各股东均为截止股权登记日 2016 年
6 月 13 日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册
的公司股东。
经公司董事会秘书处及律师查验，出席本次现场大会并投票的股
东及股东代理人共 5 名，代表股份数为 963,743,747 股，占公司表决
权股份总数 1,655,051,861 股的 58.23％，均持有有效证明文件。
通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行有效
表决的股东共计 4 名，代表公司股份 203,000 股，占公司表决权股份
总数的 0.01%。上证所信息网络有限公司已按照上海证券交易所有关
规定对网络投票的股东进行了身份认证。
参与本次股东大会现场表决和网络表决的股东合计 9 名，代表公
司股份 963,946,747 股，占公司表决权股份总数 58.24%。
本次股东大会的召集人为公司董事会。公司部分董事、监事及董
事会秘书出席了本次会议，部分高级管理人员列席了股东大会。
本所律师认为：本次股东大会的出席人员资格及召集人资格符合
法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、审议事项
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会审议议案为：
1、2015 年度董事会工作报告
2、2015 年度监事会工作报告
3、公司 2015 年度独立董事述职报告
4、公司 2015 年度财务决算报告
5、公司 2016 年度财务预算报告
6、2015 年度利润分配预案
7、《2015 年年度报告》正文及摘要
8、关于聘请公司 2016 年度财务审计机构和内控审计机构的议
案
9、关于日常关联交易的议案
10、关于调整固定资产折旧年限的议案
11、关于修改《公司章程》的议案
12、关于发行超短期融资券的议案
本次股东大会实际审议的事项与股东大会的通知事项完全一致，
没有股东提出新的议案。
四、表决程序及表决结果
本次股东大会对通知所列议案进行了审议，并以现场投票和网络
投票相结合的方式，对审议事项进行了表决，其中控股股东贵州盘江
投资控股（集团）有限公司对审议事项第 9 项“关于日常关联交易议
案”的表决进行了回避。股东大会由推举的股东代表、监事代表对现
场投票进行计票清点，并经本所律师对投票表决结果进行查验。
上证所信息网络有限公司提供了本次股东大会网络投票结果。
本次股东大会网络投票结束后，根据公司委托，上证所信息网络
有限公司合并统计了审议事项的现场投票和网络投票结果。根据最终
统计结果，提交本次股东大会审议的议案表决结果如下：
所审议议案除控股股东贵州盘江投资控股（集团）有限公司回避
表决的第 9 项议案外，均经出席本次股东大会且对议案有表决权的股
东及代理人所持 963,900,347 股同意，占出席会议有表决权股份总数
的 99.99%。其中，第 11 项特别议案符合《公司章程》的修改须经出
席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的规定。贵州盘江
投资控股（集团）有限公司回避表决的第 9 项议案经出席本次股东大
会且对议案有表决权的股东及代理人所持 2,849,747 股同意，占出席
会议有表决权股份总数的 98.39%。
对中小投资者单独计票的第 6、8、9、10、11、12 项，同意 2,849,747
股，占单独或者合计持有上市公司 5%以上股份以外的股东所持有表
决权股份 98.39%，反对 46,400 股，占独或者合计持有上市公司 5%以
上股份以外的股东所持有表决权股份 1.61 %。
本所律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项
相符，不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次
股东大会的现场会议及网络投票的表决过程、表决权的行使、计票的
程序及表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施
细则》以及《公司章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：贵州盘江精煤股份有限公司 2015 年
年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大
会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件规定及《公
司章程》的规定；出席会议及会议召集人资格合法有效；股东大会表
决程序、表决结果合法有效。
本页无正文，为《贵州盘江精煤股份有限公司 2015 年年度股东大会
法律意见书》签署页。
贵州道援律师事务所
律师：李健 王健
2016 年 6 月 17 日
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