证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2016-034
苏州工业园区和顺电气股份有限公司
第三届监事会第四次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，
并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三
届监事会第四次会议（以下简称“会议”）通知于 2016 年 6 月 6 日向
全体监事发出，会议于 2016 年 6 月 17 日在苏州和顺路 8 号公司办公
大楼五楼会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。
会议由监事会主席彭令清先生主持。本次会议的召集、召开以及参与
表决监事人数符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法
律、法规的规定。经参加会议监事认真审议并经记名投票方式表决，
通过以下决议：
一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于
股权激励计划首期第四个行权期结束拟注销全部失效股票期权的议
案》
监事会经核查后认为：因公司股票期权第四个行权期结束，同意
对 26 名激励对象不符合行权条件的第四期股票期权和前三个行权期
尚未注销的股票期权合计 465,000 份全部予以注销。该情况符合《上
市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录》等
法律、法规和《公司股权激励计划》的相关规定。
二、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于
股权激励计划预留第三个行权期结束拟注销全部失效股票期权的议
案》
监事会经核查后认为：因公司 2015 年度业绩未达到《苏州工业
园区和顺电气股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）》规定的预
留股票第三个行权期的业绩考核要求，故公司股权激励计划预留第三
个行权期不符合行权条件，同意对 4 名激励对象不符合行权条件的预
留第三期股票期权和前二个行权期尚未注销的股票期权合计 81,000
份全部予以注销。该情况符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、
《股权激励有关事项备忘录》等法律、法规和《公司股权激励计划》
的相关规定。
三、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于
公司控股子公司向银行申请综合授信额度及相关事宜的议案》
监事会认为：本事项有助于公司控股子公司拓宽融资渠道及提高
资金使用效率，不存在损害投资者利益的情况。
具体内容详见登载于 2016 年 6 月 17 日信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的相关信披文件。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于
为公司控股子公司申请银行综合授信提供担保的议案》
监事会认为：为满足公司的生产经营活动需要，提高公司的运行
效率，扩充公司融资渠道，本次公司的子公司向银行申请授信额度，
符合公司整体利益。被担保对象为公司的控股子公司，公司对其具有
控制权，财务风险处于可有效控制的范围之内，不存在与中国证监会
相关规定及《公司章程》相违背的情况。
具体内容详见登载于 2016 年 6 月 17 日信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的相关信披文件。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、会议以 2 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于
放弃对艾能特（苏州）能源技术有限公司股权优先购买权、增资优先
认缴权暨关联交易的议案》
彭令清先生作为本案的关联监事回避表决。
具体内容详见登载于 2016 年 6 月 17 日信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的相关信披文件。
监事会认为：鉴于公司放弃对艾能特（苏州）能源技术有限公司
股权优先购买权、增资优先认缴权是基于提高核心员工积极性的考
虑，该事项的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，不会损害公
司及股东的利益。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告！
苏州工业园区和顺电气股份有限公司监事会
二〇一六年六月十七日
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