二○一六年第一次临时股东大会会议资料
招商证券股份有限公司
二○一六年第一次临时股东大会
会议资料
2016年6月30日深圳
二○一六年第一次临时股东大会会议资料
大 会 议 程
会议时间：
1、现场会议的召开日期、时间：
2016年6月30日（星期四）10:00
2、网络投票的起止日期和时间：
通过交易系统投票平台的投票时间：
2016年6月30日（星期四）9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00
通过互联网投票平台的投票时间：
2016年6月30日（星期四）9:15-15:00
会议地点：深圳市博林诺富特酒店
主 持 人：宫少林董事长
议程内容
一、 宣布会议开始及参会来宾
二、 宣布现场出席会议股东人数、代表股份数
三、 审议各项议案（含议案相关内容的交流问答）
议案
议案内容
编号
1 关于独立董事变更的议案
2 关于董事变更的议案
3 关于发行短期融资券的议案
四、 现场投票表决
五、 股东交流环节
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六、 宣布现场表决结果
七、 会场休息
八、 宣布现场投票和网络投票的最终表决结果
九、 律师宣布法律意见书
十、 宣布会议结束
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议案1
关于独立董事变更的议案
各位股东：
因个人原因，公司独立董事徐华先生向公司董事会申请辞去招商证券股份有
限公司第五届董事会独立董事职务，同时一并辞去第五届董事会审计委员会召集
人、第五届董事会薪酬与考核委员会委员职务。
根据《公司法》、《公司章程》等的规定，公司董事会同意提名朱海武先生为
公司第五届董事会独立董事候选人，并将该议案提请公司股东大会审议。
朱海武先生的证券公司独立董事任职资格尚待证券监管机构批准。
朱海武先生简历详见附件。
以上议案，提请审议。
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附件：朱海武先生简历
朱海武，男，1966 年 3 月出生，中国国籍
朱先生 2000 年 1 月至今担任瑞华会计师事务所（原名中瑞岳华会计师事务
所）合伙人；1993 年 9 月至 1999 年 12 月历任中华会计师事务所项目经理、经
理、副总经理；1985 年 8 月至 1993 年 8 月担任财政部商贸金融司科员、主任科
员。
朱先生 2015 年 5 月至今担任山西证券股份有限公司（股份代码：002500）
独立董事；2014 年 11 月至今担任华远地产股份有限公司（股份代码：600743）
独立董事；2014 年 9 月至今担任中钢国际工程技术股份有限公司（股份代码：
000928）独立董事。朱先生 2009 年 8 月至 2011 年 8 月任中国证监会第一届、第
二届创业板发行审核委员会委员。
朱先生 2015 年 3 月成为中国注册会计师协会资深会员（执业）；2014 年 11
月获财政部颁发的全国会计领军人才证书；2002 年 9 月取得澳洲会计师公会资
深会员证书；1998 年 11 月取得高级会计师任职资格；1994 年 9 月取得中国注册
会计师证书。
朱先生 2002 年 8 月获得澳洲迪肯大学国际会计专业硕士学位，1985 年 7 月
获得上海财经大学会计系经济学学士学位。
朱先生与公司及公司实际控制人不存在关联关系；未持有公司股票；未受过
中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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议案2
关于董事变更的议案
各位股东：
因工作原因，公司董事孙月英女士向公司董事会申请辞去招商证券股份有限
公司第五届董事会董事职务，同时一并辞去第五届董事会风险管理委员会委员职
务。
根据《公司法》、《公司章程》等的规定，公司董事会同意提名王大雄先生为
公司第五届董事会董事候选人，并将该议案提请公司股东大会审议。
王大雄先生的证券公司董事任职资格尚待证券监管机构批准。
王大雄先生简历详见附件。
以上议案，提请审议。
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附件：王大雄先生简历
王大雄，男，1960 年 12 月生，中国国籍
王先生现任中国远洋海运集团金融控股公司（筹）董事长，2016 年 5 月起
任中海集装箱运输股份有限公司执行董事、2016 年 3 月起任中海集装箱运输股
份有限公司首席执行官（CEO），2014 年 3 月起任中国海运（香港）控股有限公
司董事长。曾任广州海运（集团）有限公司财务部部长、总会计师兼财务部部长，
中国海运（集团）总公司总会计师、副总裁。
王先生于 2011 年获上海财经大学工商管理硕士学位，具有高级会计师职称。
王先生与公司及公司实际控制人不存在关联关系；王先生未持有公司股票；
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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议案3
关于发行短期融资券的议案
各位股东：
2012 年 8 月 31 日,公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司
发行短期融资券的议案》，同意公司根据业务发展的需要，择机发行短期融资券；
授权董事会在监管机构核定的短期融资券发行额度内，决定公司每期短期融资券
的发行规模、发行时机、发行方案，并对短期融资券的发行、偿付情况进行监督；
授权有效期为 2013 年 1 月 31 日至 2016 年 6 月 30 日。
2013 年 5 月 31 日，公司 2012 年度股东大会审议通过了《关于同意董事会
转授权经营管理层决定发行短期融资券相关具体事宜的议案》,同意董事会转授
权公司经营管理层在监管机构核定的短期融资券发行额度内，决定公司每期短期
融资券的发行规模、发行时机、发行方案，并办理发行相关具体事宜；授权有效
期为自股东大会审议通过之日起至 2016 年 6 月 30 日。
鉴于上述授权即将到期，未来几年公司流动资金需求仍然较大，短期融资券
期限较短且其发行时机、发行频率与市场运行情况、公司运作状况密切相关，为
确保融资效率，现提请股东大会审议：
1、同意公司根据业务发展的需要择机发行短期融资券，公司短期融资券待
偿还余额不超过公司净资本的 60%，且不超过监管机构核定的余额上限。
2、提请股东大会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层在上述额度
内，决定公司每期短期融资券的发行规模、发行时机、发行方案，并办理发行相
关具体事宜。
3、上述授权有效期为 2016 年 6 月 30 日至 2019 年 6 月 30 日。
以上议案，提请审议。
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