海波重科：北京市金杜律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（八）_股票频道

北京市金杜律师事务所

关于海波重型工程科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市的

补充法律意见书(八)

致：海波重型工程科技股份有限公司

北京市金杜律师事务所(以下简称“本所”)接受海波重型工程科技股份有限公

司(以下简称“发行人”或“公司”)委托，担任发行人首次公开发行股票并在创业板上

市(以下简称“本次发行上市”)的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》(以

下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《首

次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《首次公开发行股票并在创业板

上市管理办法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法

律业务执业规则(试行)》和《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—

公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等有关法律、行政法规及规范性文

件的规定，于 2013 年 5 月 30 日出具了《北京市金杜律师事务所关于海波重型

工程科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》(以下

简称“《法律意见书》”)以及《北京市金杜律师事务所关于海波重型工程科技股份

有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》(以下简称“《律师

工作报告》”)，于 2013 年 10 月 17 日出具了《北京市金杜律师事务所关于海波

重型工程科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见

书(一)》(以下简称“《补充法律意见书(一)》”)，于 2014 年 5 月 9 日出具了《北

京市金杜律师事务所关于海波重型工程科技股份有限公司首次公开发行股票并

在创业板上市的补充法律意见书(二)》(以下简称“《补充法律意见书(二)》”)，于

2014 年 9 月 3 日出具了《北京市金杜律师事务所关于海波重型工程科技股份有

限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(三)》(以下简称“《补

充法律意见书(三)》”)，于 2015 年 3 月 8 日出具了《北京市金杜律师事务所关

于海波重型工程科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法

律意见书(四)》(以下简称“《补充法律意见书(四)》”)，于 2015 年 5 月 22 日出具

了《北京市金杜律师事务所关于海波重型工程科技股份有限公司首次公开发行股

票并在创业板上市的补充法律意见书(五)》(以下简称“《补充法律意见书(五)》”)，

于 2015 年 6 月 26 日出具了《北京市金杜律师事务所关于海波重型工程科技股

份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(六)》(以下简称

“《补充法律意见书(六)》”)，于 2015 年 9 月 23 日出具了《北京市金杜律师事务

所关于海波重型工程科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补

充法律意见书(七)》(以下简称“《补充法律意见书(七)》”)。

本所现就发行人自 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日(以下简称“本期

间”)发生的重大变化，出具本补充法律意见书。

本补充法律意见书构成本所《法律意见书》、《律师工作报告》、《补充法律意

见书(一)》——《补充法律意见书(七)》不可分割的组成部分。本所在《法律意

见书》、《律师工作报告》、《补充法律意见书(一)》——《补充法律意见书(七)》

中发表法律意见的前提、声明、假设同样适用于本补充法律意见书；除非文中另

有所指，有关用语释义同样适用于本补充法律意见书。

本补充法律意见书仅供发行人本次发行上市之目的使用，未经本所书面同

意，不得用作任何其他目的。本所同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次

发行上市所必备的法律文件，随同其他材料一同上报中国证监会，并依法承担相

应的法律责任。

本所同意发行人在其为本次发行上市所制作的《海波重型工程科技股份有限

公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿)》(以 2013、2014 及

2015 年度为报告期，以下简称“《招股说明书》”)中自行引用或按照中国证监会

的审核要求引用本补充法律意见书的相关内容，但发行人作上述引用时，不得因

引用而导致法律上的歧义或曲解。

本所及经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，

对发行人提供的有关文件和事实进行了核查、验证，现出具补充法律意见如下：

一、发行人本次发行上市的主体资格情况

(一) 经本所经办律师核查，截至报告期末，发行人仍具备《管理办法》第十一

条第(一)项、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条规定的主体资格，

本期间未发生变化。

(二) 根据武汉市工商局核发的发行人营业执照副本并经本所经办律师核查，截

至报告期末，发行人合法存续，不存在相关法律、法规、规范性文件及《公

司章程》规定的应当终止的情形。

基于上述，本所经办律师认为，截至报告期末，发行人仍具有本次发行上

市的主体资格。

二、本期间本次发行上市实质条件的变化情况

(一) 本次发行上市符合《证券法》、《公司法》规定的相关条件

1. 根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)于 2016 年 2 月 20

日出具的编号为信会师报字[2016]第 710125 号的《审计报告》(以下简称

“《审计报告》”)、于 2016 年 2 月 20 日出具的编号为信会师报字[2016]第

710122 号的《关于海波重型工程科技股份有限公司非经常性损益及净资产

收益率和每股收益的专项审核报告》及发行人说明并经核查，发行人 2013、

2014、2015 年度的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分

别为 35,380,703.85 元、37,817,297.03 元和 44,748,747.54 元；截至 2015

年 12 月 31 日，发行人的净资产为 322,113,950.58 元，资产负债率为

56.30%；发行人具有持续盈利能力，财务状况良好，符合《证券法》第十

三条第一款第(二)项之规定。

2. 根据《审计报告》、发行人说明并经核查，发行人 2013、2014、2015 年度

财务会计文件无虚假记载；根据相关主管部门出具的证明文件并经核查，

发行人近三年无重大违法行为，符合《证券法》第十三条第一款第(三)项及

第五十条第一款第(四)项之规定。

3. 根据发行人 2012 年年度股东大会及 2013 年年度股东大会关于本次发行上

市事项所作决议及《招股说明书》，本次发行前，发行人的股本总额为 7,680

万元。故本次发行完成后，发行人的股本总额不少于 3,000 万元，符合《证

券法》第五十条第一款第(二)项之规定。

4. 根据发行人 2012 年年度股东大会及 2013 年年度股东大会关于本次发行上

市事项所作决议及《招股说明书》，本次公开发行股票的数量不低于本次发

行后公司股份总数的 25%，符合《证券法》第五十条第一款第(三)项之规

定。

5. 根据发行人 2012 年年度股东大会及 2013 年年度股东大会关于本次发行上

市事项所作决议及《招股说明书》，发行人本次发行的股份为同一类别股份，

即人民币普通股(A 股)，同股同权，每股的发行价格和条件相同，符合《公

司法》第一百二十六条的规定。

6. 经核查，本所经办律师认为，截至报告期末，发行人本次发行上市仍具备

《证券法》、《公司法》规定的关于首次公开发行股票并在创业板上市的其

他相关条件。

(二) 本次发行上市符合《管理办法》规定的相关条件

1. 本次发行上市符合《管理办法》第十一条规定之条件

(1) 经核查，发行人系依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，符合《管

理办法》第十一条第(一)项之规定；

(2) 根据《审计报告》并经核查，发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润(扣

除非经常性损益前后孰低者为计算依据)累计不少于 1,000 万元，符合《管

理办法》第十一条第(二)项之规定；

(3) 根据《审计报告》并经核查，发行人最近一期末净资产不少于 2,000 万元，

且不存在未弥补亏损，符合《管理办法》第十一条第(三)项之规定；

(4) 根据发行人 2012 年年度股东大会、2013 年年度股东大会关于本次发行上

市事项所作决议及《招股说明书》，本次发行前，发行人的股本总额为 7,680

万元。故本次发行完成后，发行人的股本总额不少于 3,000 万元，符合《管

理办法》第十一条第(四)项之规定。

2. 如本补充法律意见书正文之“一、发行人本次发行上市的主体资格情况”所

述，本次发行上市符合《管理办法》第十二条、第十三条、第十四条及第

十五条之规定。

3. 根据发行人说明并经核查，发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健

全了股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会

制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人通过《公司章程》、《公

司章程(草案)》、《股东大会议事规则》、《累积投票制实施细则》等建立健全

股东投票计票制度，通过《公司章程》、《公司章程(草案)》、《股东大会议事

规则》、《投资者关系管理制度》、《关于公司发行上市后稳定股价的预案》，

以及相关责任主体作出的依法承担赔偿或者补偿责任的承诺、填补被摊薄

即期回报的措施及承诺等，建立了发行人与股东之间的多元化纠纷解决机

制，能够切实保障投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、求

偿权等股东权利，符合《管理办法》第十六条之规定。

4. 根据《审计报告》及发行人说明，发行人会计基础工作规范，财务报表的

编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方

面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，且立信已就此

出具了无保留意见的《审计报告》，符合《管理办法》第十七条之规定。

5. 根据立信于 2016 年 2 月 20 日出具的编号为信会师报字[2016]第 710123

号的《内部控制鉴证报告》(以下简称“《内控报告》”)及发行人说明，发行

人按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2015 年 12 月 31 日在所

有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制，能够合理保证公司

运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，且立信已就此出具了无保留结

论的《内控报告》，符合《管理办法》第十八条之规定。

6. 根据发行人及其董事、监事和高级管理人员说明并经核查，发行人的董事、

监事和高级管理人员具备法律、行政法规和规章规定的任职资格，符合《管

理办法》第十九条之规定。

7. 根据相关政府部门出具的证明、发行人及其控股股东暨实际控制人说明，

并经核查，发行人及其控股股东暨实际控制人最近三年内不存在损害投资

者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；发行人及其控股股东暨实际

控制人最近三年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行

证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情

形，符合《管理办法》第二十条之规定。

8. 本所经办律师已审阅《审计报告》、《内控报告》、《招股说明书》等申报文

件，截至报告期末，发行人仍具备《管理办法》规定的其他各项实质条件。

基于上述，本所经办律师认为，截至报告期末，发行人本次发行上市符合

《公司法》、《证券法》和《管理办法》等法律、法规和规章规定的首次公

开发行股票并在创业板上市的实质条件。

三、本期间发行人的业务的变化情况

(一) 发行人的主营业务

根据《审计报告》， 2013、2014、2015 年度，发行人的主营业务收入分

别为 405,874,724.92 元、402,508,655.14 元及 375,047,026.32 元；主营

业务收入占营业总收入的比例分别为 99.90%、99.83%、99.82%。

基于上述，本所经办律师认为，发行人的主营业务突出。

(二) 发行人的持续经营能力

根据工商、税务、国土、建设、质量技术监督、安全生产监督、人力资源

和社会保障、公积金等主管部门出具的证明文件并经核查，发行人近三年

未受到上述主管部门的重大处罚，不存在法律、法规和规范性文件规定的

影响其持续经营的情形。

根据《审计报告》及发行人说明，截至 2015 年 12 月 31 日，发行人的财

务会计状况良好，能够支付到期债务，不存在尚未了结的或可预见的重大

诉讼、仲裁及行政处罚等重大或有事项。

根据发行人说明并经核查，发行人不存在影响其持续经营的其他法律障碍。

基于上述，本所经办律师认为，发行人不存在持续经营的法律障碍。

四、本期间发行人关联交易和同业竞争的变化情况

(一) 关联方的变化情况

本期间内，发行人关联方情况未发生变化。

(二) 关联交易

根据《审计报告》并经核查，本期间内，发行人关联交易情况未发生变化。

(三) 同业竞争

根据发行人控股股东暨实际控制人张海波说明并经核查，除发行人之外，

张海波未控制其他公司。

基于上述，本所经办律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人

与其控股股东暨实际控制人之间不存在同业竞争。

(四) 关联交易和同业竞争的披露

经核查，发行人已经在其为本次发行而制作的《招股说明书》中对有关关

联交易和避免同业竞争的承诺和措施进行了充分披露，没有重大遗漏或重

大隐瞒。

五、本期间发行人的主要财产的变化

(一) 主要财产的变化

本期间内，发行人主要财产状况未发生变化。

(二) 主要财产的产权状况

经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人拥有的主要财产权属明

确，不存在产权纠纷或潜在纠纷。

(三) 主要财产所有权或使用权的受限制情况

根据发行人说明并经核查，截至本补充法律意见书出具之日，除发行人部

分房产、土地使用权为其自身向银行提供担保外[详见本补充法律意见书之

“/六/(一)重大合同/2.担保合同”]，发行人的其他主要财产不存在担保或其他

权利受到限制的情况。

六、发行人的重大债权债务的变化

(一) 重大合同

根据发行人提供的重大合同并经核查，截至本补充法律意见书出具之日，

发行人正在履行的重大合同包括借款合同、担保合同、建设工程合同、采

购合同等，具体如下：

1. 借款合同

截至本补充法律意见书出具之日，发行人正在履行的金额在 1,000 万元以

上的借款合同如下：

序号贷款人合同编号金额(万元) 年利率借款期限

中信银行股中国人民银行公布的金融 2015.11.13

2015 鄂银贷

1 份有限公司 1,000.00 机构人民币贷款基准利率 -

第 2067 号 2016.05.13

武汉分行上浮 30%

中信银行股中国人民银行公布的金融 2015.12.08

2015 鄂银贷

2 份有限公司 2,000.00 机构人民币贷款基准利率 -

第 2235 号 2016.10.15

武汉分行上浮 135.5bps

中信银行股中国人民银行公布的金融 2015.12.21

2015 鄂银贷

3 份有限公司 1,000.00 机构人民币贷款基准利率 -

第 2326 号 2016.10.16

武汉分行上浮 135.5bps

2. 担保合同

截至本补充法律意见书出具之日，发行人正在履行的本金担保额在 1,000

万元以上的担保合同如下：

序号合同编号债务人债权人主债权担保方式担保金额

招商银行股 2015 年 1 月 4 日国有土地 7,500 万元

2015 年

份有限公司至 2018 年 1 月 3 使用权、房授信本金及

1 首抵字第发行人

武汉首义支日期间内发生的屋最高额其它相关费

0104 号

行所有债权抵押用

2014 年 12 月 4

2,200 万元

2014 鄂中信银行股日至 2017 年 12 国有土地

债权本金及

2 银最抵第发行人份有限公司月 3 日期间内发使用权最

其他相关费

660 号武汉分行生的所有合同债高额抵押

用

权

武光洪山

7,000 万元

武光洪山 GSSX2015007 国有土地

中国光大银授信本金及

3 GSDY20 发行人 0 号《综合授信使用权最

行武汉分行其它相关费

150070 协议》项下的债高额抵押

用

权

3. 建设工程合同

截至本补充法律意见书出具之日，发行人正在履行的金额在 1,000 万元以

上的重大建设工程合同如下：

序合同金额

合同对方工程名称签署时间

号 (万元)

山西建筑工程总公司

山西省朔州市开发南

1 朔州市恢河大桥项目 8,619.10 2012 年 6 月

路恢河大桥主桥工程

部

成都华川公路建设集成都市二环路西段改

2 5,340.00 2012 年 9 月

团有限公司造工程 EPC1 项目

序合同金额

合同对方工程名称签署时间

号 (万元)

中国航空港建设第九成都市二环路西段改

3 6,408.00 2012 年 9 月

工程总队造工程 EPC3 项目

成都华川公路建设集

团有限公司二环路西成都市二环路西段改

4 1,166.95 2013 年 1 月

段改造工程 EPC1 标段造工程 EPC1

项目经理部

成都华川公路建设集

团有限公司二环路东成都市二环路东段改

5 2,023.30 2013 年 1 月

段改造工程 EPC3 标段造工程 EPC3 标段项目

项目经理部

中国水利水电第八工

海南文黎大道黎安互

程局有限公司海南文

6 通立交工程钢箱梁及 3,490.20 2013 年 6 月

黎大道桥梁工程项目

钢箱拱制造安装

部

郑州京广路高架南四

中交恒都开发建设有环互通立交(渠南路-

7 6,987.08 2013 年 12 月

限公司绕城高速)钢箱梁制作

安装

中交二航局东风大道武汉市东风大道快速

8 快速路改造工程(一期) 化改造工程(三环~四 6,256.95 2013 年 12 月

项目经理分部环)

武汉市东风大道快速

江苏中泰桥梁钢构股化改造工程(三环~四

9 2588.50 2014 年 4 月

份有限公司环)钢箱梁现场安祖

昂、焊接

中国水利水电第三工

程局有限公司郑州市郑州市陇海路快速通

10 陇海路快速通道工程道工程 BT 项目第十三 2,414.42 2014 年 5 月

BT 项目第十三项目经标段钢箱梁工程

理部

解放大道江发路立交

武汉市汉阳区市政工

11 工程钢箱梁制作、安装 1,178.84 2014 年 12 月

程处

项目

雄楚大街改造工程钢

武船重型工程股份有

12 箱梁制作、涂装、运输 1,687.46 2014 年 12 月

限公司

项目

中交一公局宜昌市江宜昌市江城大道市政

城大道市政工程及江工程及江南二路 1#桥

13 5,878.60 2015 年 1 月

南二路 1#桥项目经理夷桥路立交钢箱梁工

部程

光谷大道(三环线-珞喻

武汉中冶南方市政投

14 东路)快速化改造工程 2,541.64 2015 年 5 月

资建设有限公司

钢桥一标段工程

北京城建道桥建设集

贵阳市朝阳洞路改造

团有限公司贵阳市朝

15 工程 B 标段钢箱梁加 7,605.00 2015 年 5 月

阳洞道路改造工程 B 标

工、运输及安装工程

项目部经理部

序合同金额

合同对方工程名称签署时间

号 (万元)

郑州市南三环东延线

河南六建建筑集团有

16 (南台路至 107 辅道)工 3,075.25 2015 年 6 月

限公司郑州分公司

程桥梁第二标段

中国水利水电第五工

郑州市农业路快速通

程局有限公司郑州市

道工程第一工程处钢

17 农业路快速通道工程 4,275.30 2015 年 6 月

箱梁制作安装工程三

项目经理部第一工程

标段

处

中国水利水电第七工金凤凰大道工程 II 标段

程局有限公司金凤凰 K3+403~K5+200 段主

18 2,527.15 2015 年 7 月

大道工程 II 标段项目经线桥钢箱梁制作、安装

理部工程

中国水利水电第五工

郑州市农业路快速通

程局有限公司郑州市

道工程第一工程处钢

19 农业路快速通道工程 1,691.21 2015 年 7 月

箱梁制作安装工程二

项目经理部第一工程

标段

处

郑州市南三环东延线

河南五建建设集团有

20 (南台路至 107 辅道)工 3,176.58 2015 年 8 月

限公司

程桥梁第十标段

湖北交投商贸物流有

21 限公司钢管桩及 PHC 2,749.60 2016 年 1 月

限公司

管桩采购项目

中冶南方(武汉)交通市光谷大道(三环线-珞喻

22 4,848.57 2016 年 2 月

政工程技术有限公司东路)快速化改造工程

注 1：根据发行人说明，发行人在完成建设工程合同约定的所有施工工作后，会与发包方签订结算

协议，对发行人的实际完工量及最终工程价款进行确认。为便于统计，本法律意见书中以发行人

是否签订特定建设项目的工程结算协议，作为相应建设工程合同是否履行完毕的披露标准。

注 2：以上第 12 项合同系发行人与武船重型工程股份有限公司于 2014 年 5 月签订的原建设工程

合同修订而来。

4. 采购合同

截至本补充法律意见书出具之日，发行人正在履行的金额在 1,000 万元以

上的重大采购合同如下：

序合同金额

供应商采购内容签署日期

号 (万元)

湖北银轮起重机械股

1 起重机 1,668.00 2013.02.05

份有限公司

安徽鸿路钢结构(集

2 钢结构制作劳务 3,960.00 2014.01.19

团)股份有限公司

河南省天鹏防腐安装钢结构防腐涂装施工

3 1,120.00 2014.03.13

有限公司劳务

湖南华菱湘潭钢铁有

4 钢材 2,948.61 2015.06.08

限公司

5 江苏宇田船舶工程有桥梁钢板 3,637.33 2015.09.01

序合同金额

供应商采购内容签署日期

号 (万元)

限公司

中国水利水电夹江水

6 钢箱梁 1,348.84 2015.09.25

工机械有限公司

根据发行人说明并经核查，本所经办律师认为，发行人上述重大合同的形

式和内容合法、有效，不存在潜在风险。

(二) 侵权之债

根据发行人说明并经核查，截至报告期末，发行人不存在因环境保护、知

识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。

(三) 与关联方之间的重大债权债务及担保

根据《审计报告》、发行人说明并经核查，截至报告期末，发行人与关联方

之间不存在重大债权债务关系。

根据《审计报告》、发行人说明并经核查，截至报告期末，发行人不存在为

关联方提供担保的情况。关联方新增为发行人提供担保的情况，详见本补

充法律意见书之“四/(二)关联交易”。

(四) 金额较大的其他应收、应付款项

根据《审计报告》、发行人说明并经核查，截至报告期末，发行人金额较大

的其他应收、应付款均系正常的生产经营活动所发生，合法有效。

七、本期间发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作的情况

本期间内，发行人共召开了一次股东大会、二次董事会、二次监事会。报

告期末至本补充法律意见书出具之日，发行人共召开了两次董事会、一次

监事会、一次股东大会。经核查该等股东大会、董事会、监事会会议的召

开程序、决议内容及签署情况，本所经办律师认为，发行人上述股东大会、

董事会、监事会会议的召开、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。

八、本期间发行人的税务变化情况

(一) 本期间内发行人享受的财政补贴

根据发行人的说明、《审计报告》并经本所经办律师核查，本期间内，发行

人未享受财政补贴。

(二) 本期间内发行人的纳税情况

根据《审计报告》、发行人说明、武汉市江夏区国家税务局于 2016 年 1 月

11 日、武汉市江夏区地方税务局于 2016 年 1 月 11 日、武汉市汉南区国家

税务局于 2016 年 1 月 11 日、武汉市汉南区地方税务局于 2016 年 1 月 19

日出具的证明文件并经核查，本所经办律师认为，发行人近三年依法纳税，

不存在被税务部门处罚的情形。

九、本期间发行人的环境保护和产品质量、技术等标准的情况

(一) 根据发行人说明，发行人近三年未因发生环境违法行为而受到处罚。

(二) 根据武汉市江夏区质量技术监督局于 2016 年 1 月 11 日出具的证明文件，

发行人近三年未因违反质量技术监督相关法律、法规而受到处罚。

十、本期间发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚

(一) 发行人、主要股东及其实际控制人、控股子公司涉及诉讼、仲裁或行政处

罚情况

根据发行人提供的相关文件，2014 年 1 月 16 日，因与徐州义隆钢结构有

限公司武汉分公司(以下简称“义隆钢构”)厂房安装工程合同纠纷事宜，发行

人汉南分公司向武汉市汉南区人民法院提起诉讼，要求：1)解除与义隆钢

构签署的《海波重科汉南厂区厂房安装工程合同》；2)义隆钢构支付延迟工

期违约金、返工损失、人工费、劳保用品及设备使用费、擅自处理材料索

赔款、罚款、电费、物资损耗费、利润损失、向第三方支付索赔款等费用

合计 5,782,487.00 元；3)诉讼费用由义隆钢构承担。本案已由武汉市汉南

区人民法院受理。

根据发行人提供的相关文件，2014 年 2 月 20 日，义隆钢构向武汉市汉南

区人民法院提交《反诉状兼答辩状》，要求：1)发行人汉南分公司支付

483,382.00 元工程款及其逾期付款损失；2)发行人汉南分公司支付人员工

资及租赁费损失 826,750.00 元；3)发行人汉南分公司承担本诉和反诉的所

有诉讼费用。

武汉市汉南区人民法院于 2016 年 2 月 4 日作出《民事判决书》([2014]鄂

汉南民一初字第 00025 号)，判决：1)义隆钢构向发行人汉南分公司支付

91,552.25 元；2)发行人汉南分公司向义隆钢构支付工程款 351,106.75 元

及利息；3)驳回发行人汉南分公司的其他诉讼请求；4)驳回义隆钢构的其

他反诉请求。

根据发行人说明，截至本补充法律意见书出具之日，发行人已向湖北省武

汉市中级人民法院提起上诉。

根据发行人、持有发行人 5%及以上股份的主要股东说明并经本所经办律师

核查，截至本补充法律意见书出具之日，除上述诉讼外，发行人、持有发

行人 5%及以上股份的主要股东及其实际控制人不存在尚未了结的或可预

见的重大诉讼、仲裁或行政处罚。

(二) 发行人董事长、总经理涉及诉讼、仲裁或行政处罚情况

根据发行人董事长暨总经理张海波说明并经核查，截至本补充法律意见书

出具之日，发行人的董事长、总经理不存在尚未了结的或可预见的重大诉

讼、仲裁或行政处罚。

十一、发行人招股说明书法律风险的评价

本所经办律师参与了《招股说明书》的编制及讨论，审阅了《招股说明书》，

并认真审阅了《招股说明书》中引用的法律意见书(含相关补充法律意见书，

下同)和《律师工作报告》的相关内容。本所经办律师认为，发行人《招股

说明书》引用法律意见书和《律师工作报告》的相关内容与被引用的法律

意见书和《律师工作报告》不存在矛盾之处。本所经办律师确认，《招股

说明书》不致因引用法律意见书和律师工作报告的内容而出现虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。

十二、结论意见

综上所述，本所经办律师认为，发行人本期间发生的变化，不会对法律意

见书和《律师工作报告》中的结论意见构成影响，本所经办律师发表的结

论意见仍然有效。

本补充法律意见书正本共四份，无副本。

(以下无正文，下接《北京市金杜律师事务所关于海波重型工程科技股份有限公

司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(八)》之签署页)

(本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于海波重型工程科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(八)》之签署页)

北京市金杜律师事务所经办律师：

冯艾

肖兰

单位负责人：

王玲

二〇一六年月日

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