证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2016-038
南方中金环境股份有限公司
关于对《股票期权与限制性股票激励计划》涉及的权益数量
及行权/回购价格进行调整的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
南方中金环境股份有限公司（以下简称“中金环境”或“公司”）第三届董
事会第六次会议审议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>涉及的权
益数量及行权/回购价格进行调整的议案》，有关事项如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划简述
1、2013 年 4 月 10 日，公司分别召开了第二届董事会第六次会议和第二届
监事会第四次会议，审议通过了公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证券监督委员会
（以下简称“中国证监会”）上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对于 2013 年 4 月 12 日披露的《股票
期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要进行了修订，公司于 2013 年 5
月 18 日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过
了公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要，独立董事
对此发表了独立意见。公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》
已经中国证监会确认无异议并备案，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办
法》（试行）的有关规定，公司发布《关于增加 2012 年年度股东大会临时提案暨
召开 2012 年年度股东大会补充通知的公告》，提请股东会审议并实施该股权激励
计划。
3、2013 年 5 月 30 日，公司召开 2012 年年度股东大会，审议通过了公司《股
票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要等相关事项，公司股票
期权与限制性股票激励计划获得批准。
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4、2013年6月13日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于
对公司股票期权与限制性股票激励计划进行调整的议案》及《关于向激励对象授
予股票期权与限制性股票的议案》，并于当日召开了第二届监事会第七次会议，
对公司调整后的激励对象名单进行了核实。公司独立董事对此发表了独立意见，
认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2013年8月12日公司股票期权与限制性股票授予登记完成，2013年8月12
日在中国证监会指定创业板信息披露媒体公告了《关于股票期权与限制性股票授
予登记完成的公告》。
6、2014年5月31日公司召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于对〈股票期权与限制性股票激励计划〉涉及的股票期权数量和行权价格进行调
整的议案》，调整后的股票期权数量为392.76万份，行权价格调整为11.81元/
股。
7、2015年6月3日公司召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于公司股票期权与限制性股票激励计划价格调整的议案》，派息调整后的股票期
权行权价格P=P0-V =11.81-0.1=11.71元/份；调整后的限制性股票回购价格
P=P0-V=7.27-0.1=7.17元/股（P0为调整前的价格，V为每股的派息额，P为调整后
的价格）。因本年度不转增不送股，故权益工具的数量均不作调整。
8、2016 年 5 月 27 日公司召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关
于对<股票期权与限制性股票激励计划>涉及的权益数量及行权/回购价格进行调
整的议案》，已授予且尚未行权的股票期权数量调整为 Q=Q0 *（1+N）=1,108,080
* （ 1+1 ） =2,216,160 份 , 股 票 期 权 行 权 价 格 调 整 为
P=(P0-V)/(1+N)=(11.71-0.1)/(1+N)=5.805 元/份；已授予且尚未解锁的限制性
股票数量调整为 Q=Q0*（1+N）=554,040 *（1+1）=1,108,080 股，限制性股票回
购价格调整为 P=(P0-V)/(1+N)=(7.17-0.1)/(1+1)=3.535 元/股。（Q 为调整后的
数量，Q0 为调整前的数量，P 为调整后的价格，P0 为调整前的价格，V 为每股的
派息额，N 为每股资本公积转增的股本）。
二、调整事由及调整方法
经公司2016年3月30日召开的第三届董事会第三次会议审议通过《2015年度
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利润分配预案》，并经公司2016年4月21日召开的2015年年度股东大会审议通过
《关于2015年度利润分配预案的议案》，公司于2016年5月3日实施了2015年度利
润分配方案，公司2015年度权益分派方案为：以公司2015年末股本333,183,384
股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），合计派发
现金股利33,318,338.40元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增
10股。
根据公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激
励计划”）的规定，公司对授予的股票期权及限制性股票的数量及行权/回购价
格进行了如下调整：
调整后的期权数量：Q=Q0 *（1+N）=1,108,080 *（1+1）=2,216,160份；
调整后的期权行权价格：P=(P0-V)/(1+N)=(11.71-0.1)/(1+N)=5.805 元/份；
调整后的限制性股票数量：Q=Q0*（1+N）=554,040 *（1+1）=1,108,080 股；
调整后的限制性股票回购价为：P=(P0-V)/(1+N)=(7.17-0.1)/(1+1)=3.535
元/股。
其中：Q 为调整后的数量，Q0 为调整前的数量，P 为调整后的价格,P0 为调整
前的价格，V 为每股的派息额，N 为每股资本公积转增的股本。
三、独立董事关于公司对《股票期权与限制性股票激励计划》涉及的权益
数量及行权/回购价格进行调整发表的独立意见
公司本次对《股票期权与限制性股票激励计划》涉及的权益数量及行权/回
购价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有
关事项备忘录1-3号》及公司《股票期权与限制性股票激励计划》中关于股票期
权与限制性股票数量和行权价格/授予价格调整的规定，且本次调整已取得股东
大会授权、履行了必要的程序。
因此，我们认为此项调整符合有关规定，同意公司对《激励计划》涉及的权
益数量及行权/回购价格进行调整。
四、律师意见
浙江天册律师事务所律师认为：中金环境董事会对本次股权激励计划所涉的
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股票期权行权数量、行权价格及部分限制性股票回购价格进行调整已获得必要的
批准与授权，符合《管理办法》、《激励事项备忘录 1-3 号》、《备忘录 8 号》，
以及《激励计划（草案修订稿）》的有关规定；公司尚需就本次调整履行后续信
息披露义务，并向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理本次股权
激励计划调整相关的变更登记手续。
五、备查文件
1、第三届董事会第六次会议决议；
2、独立董事关于公司第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
3、浙江天册律师事务所出具的《浙江天册律师事务所关于南方中金环境股
份有限公司股票期权与限制性股票激励计划第三次行权/解锁等相关事项的法律
意见书》。
特此公告。
南方中金环境股份有限公司
董 事 会
2016 年 5 月 30 日
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