盛和资源控股股份有限公司
简式权益变动报告书
(更正)
上市公司名称:盛和资源控股股份有限公司
股票上市地点:上海证券交易所
股票简称:盛和资源
股票代码:600392
信息披露义务人:王全根
住所:成都市武侯区二环路南三段 5 号
通讯地址:成都市武侯区二环路南三段 5 号
股权变动性质:减持股份+因发行股份购买资产并非公开发行募集配
套资金使公司股本增加,持股比例被动减少
签署日期:2016 年 5 月
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信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人依据《公司法》、《证券法》、《收购办法》、
《准则 15 号》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反
信息披露义务人的《公司章程》或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
三、依据《公司法》、《证券法》、《收购办法》和《准则 15 号》的规定,本
报告书已全面披露信息披露义务人在盛和资源控股股份有限公司(以下简称“盛
和资源”或“上市公司”)拥有权益的股份变动情况;截至本报告书签署日,除
本报告书披露的持股信息外,信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少
其在盛和资源中拥有权益的股份。
四、本次信息披露义务人的股份减少不需获得政府部门的批准。本次上市公
司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金尚须经有权国有资产管理部门
或其授权单位批准、公司股东大会批准及中国证监会核准。本次交易能否取得有
权部门的批准和核准,以及最终取得有权部门的批准或核准的时间存在不确定性。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没
有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出
任何解释或者说明。
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目 录
信息披露义务人声明........................................................... 2
目 录 ...................................................................... 3
释义 ........................................................................ 4
第一节 信息披露义务人介绍 .................................................... 5
第二节 权益变动目的和计划 .................................................... 6
第三节 权益变动的方式........................................................ 7
第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ..................................... 10
第五节 其他重大事项......................................................... 11
第六节 备查文件............................................................. 12
第七节 信息披露义务人声明 ................................................... 13
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释义
在本报告书中,除非文意另有说明,下列简称具有如下特定含义:
简式权益变动报告书、本报告书 指 盛和资源控股股份有限公司简式权益变动报告书
信息披露义务人 指 王全根
盛和资源、上市公司、公司 指 盛和资源控股股份有限公司
晨光稀土 指 赣州晨光稀土新材料股份有限公司
科百瑞 指 四川省乐山市科百瑞新材料有限公司
文盛新材 指 海南文盛新材料科技股份有限公司
盛和资源发行股份及支付现金购买晨光稀土 100%、
本次重组、重组交易、本次交易 指
科百瑞 71.43%和文盛新材 100%股权的交易
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
《准则15号》 指
则第15号——权益变动报告书》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
商务部 指 中华人民共和国商务部
元 指 人民币元
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第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人介绍
(一)基本情况
是否取得其他
姓名 性别 国籍 身份证号码 住所 通讯地址 国家或者地区
的居留权
成都市武侯 成都市武侯
王全根 男 中国 519004196410****** 区二环路南 区二环路南 否
三段5号 三段5号
(二)持有或控制其他上市公司 5%以上股份的情况
截至本报告书签署日,信息披露义务人未持有或控制其他上市公司 5%以上
的已发行股份。
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第二节 权益变动目的和计划
一、本次权益变动的目的
(一)股份减少的目的
满足信息披露义务人自身资金需求。
(二)持股比例的被动减少
本次持股比例的被动减少基于盛和资源发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金事项产生。本次重组为盛和资源向标的公司晨光稀土、科百瑞和文盛
新材股东发行股份及支付现金的方式购买其持有标的公司的股权,并向特定对象
非公开发行股份募集配套资金,从而导致公司股本增加。
信息披露义务人不参与本次交易中上市公司股票发行的认购,从而使得持股
比例被动减少。
二、未来股份增减持计划
截止本报告书签署日,信息披露义务人无在未来 12 个月内继续增加或减少
上市公司权益的具体安排,不排除未来继续处置上市公司权益的可能。若发生相
关权益变动事项,将严格按照有关规定履行信息披露义务。
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第三节 权益变动的方式
一、信息披露义务人的持股情况
本次权益变动前,信息披露人持有盛和资源 112,476,537 股股份,占盛和资
源总股份的 11.95%。
(一)股份减少情况
信息披露义务人于 2016 年 5 月 16 日至 5 月 23 日,通过上海证券交易所交
易平台合计减持盛和资源股份 20,000,000 股。截至本报告书签署日,信息披露
义务人持有盛和资源股份数量为 92,476,537 股,占公司股份总数的 9.83%。
1、本次股份减少的具体情况
股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数 减持比例
王全根 大宗交易 2016 年 5 月 16 日 17.34 元 10,000,000 1.06%
王全根 大宗交易 2016 年 5 月 20 日 17.44 元 5,000,000 0.53%
王全根 大宗交易 2016 年 5 月 23 日 17.94 元 5,000,000 0.53%
2、本次股份减少前后情况对比
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
股东名称 股份性质
数量 占比 数量 占比
王全根 无限售股 112,476,537 11.95% 92,476,537 9.83%
(二)持股比例被动摊薄情况
本次重组中,盛和资源向标的公司晨光稀土、科百瑞和文盛新材股东合计发
行 331,109,130 股 股 票 以 及 支 付 现 金 购 买 标 的 公 司 股 权 , 并 发 行 不 超 过
159,060,000 股股票募集配套资金,具体情况详见盛和资源第六届董事会第三次
会议相关资料。信息披露义务人不参与本次重组交易,从而使得持股比例被动摊
薄。
本次重组完成后,信息披露义务人所持盛和资源股份数量不变,但持股比例
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会有所下降。如果不考虑配套募集资金部分,信息披露义务人持股比例将下降为
7.26%;如果考虑募集配套资金足额募集,信息披露义务人持股比例将下降为
6.46%。
考虑本次正在执行的重大资产重组交易(假设配套资金足额募集)导致的持
股比例被动摊薄的影响,信息披露义务人持有盛和资源股份比例将减少 5.49%。
二、已履行及尚需履行的批准程序
(一)股份减少
本次股份减少无需履行批准程序。
(二)导致持股比例被动摊薄事项已履行的决策过程
2015 年 11 月 9 日,上市公司召开第五届董事会第三十次会议,审议通过《关
于<发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案>的议案》等相关议案。
交易标的晨光稀土资产评估结果已经赣州市国有资产监督管理委员会备案;
文盛新材、科百瑞资产评估结果已经国土资源部备案。
2016 年 5 月 5 日,公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司本
次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》等与重大资产重组
相关的议案。
商务部反垄断局于 2016 年 3 月 18 日出具《不实施进一步审查通知》,对公
司收购晨光稀土事项不实施进一步审查;于 2016 年 4 月 1 日出具《审查决定通
知》,对公司收购文盛新材事项不予禁止。
(三)导致持股比例被动摊薄事项尚需履行的程序
1、发行股份及支付现金购买资产及募集配套资金事项获得有权国有资产管
理部门或其授权单位批准;
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2、本公司股东大会审议批准本次重组交易事项;
3、中国证监会核准本次重组交易事项。
三、所持股份权益受限情况
信息披露义务人在盛和资源拥有权益的股份不存在任何权利限制,包括但不
限于质押、冻结等。
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第四节 前六个月内买卖上市公司股份的情况
本报告书签署日前 6 个月内,信息披露义务人买卖盛和资源股票情况如下:
股东名称 减持方式 减持期间 减持均价 减持股数 减持比例
王全根 大宗交易 2016 年 5 月 16 日 17.34 元 10,000,000 1.06%
王全根 大宗交易 2016 年 5 月 20 日 17.44 元 5,000,000 0.53%
王全根 大宗交易 2016 年 5 月 23 日 17.94 元 5,000,000 0.53%
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第五节 其他重大事项
截至本报告书签署日,除本报告书已披露的事项之外,信息披露义务人不存
在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息,亦不存在根据适用法
律应当披露而未披露的其他重大信息。
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第六节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人身份证明文件;
2、信息披露义务人主要负责人名单;
3、本报告书原件。
二、备查地点
本报告书和备查文件置于以下地点,供投资者查阅:
盛和资源控股股份有限公司
地址:四川省成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼
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第七节 信息披露义务人声明
本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人(王全根): 王全根
2016 年 5 月 24 日
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附表 简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称 盛和资源控股股份有限公司 上市公司所在地 山西太原
股票简称 盛和资源 股票代码 600392
信息披露义务 人 信息披露义务人 成都市武侯区二
王全根
名称 住所 环路南三段 5 号
拥有权益的股 份 有 □
增加 □ 减少 √ 有无一致行动人
数量变化 无 √
信息披露义务 人 信息披露义务人
是 □
是否为上市公 司 是 □ 否 √ 是否为上市公司
否 √
第一大股东 实际控制人
通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市
权益变动方式(可
公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □
多选)
赠与 □
其他 √ 上市公司非公开发行股票,持股比例被动摊薄
信息披露义务 人
股票种类: 人民币普通股
披露前拥有权 益
的股份数量及 占
持股数量: 112,476,537 股
上市公司已发 行
股份比例
持股比例: 11.95%
本次权益变动后, 股票种类: 人民币普通股
信息披露义务 人
拥有权益的股 份 变动后数量: 92,476,537 股
数量及变动比例
变动后比例: 7.26%(不考虑配套融资),6.46%(考虑配套融资)
信息披露义务 人
是否拟于未来 12 是 □ 否 √
个月内继续增持
信息披露义务 人
在此前 6 个月是
否在二级市场 买 是 √ 否
卖该上市公司 股
票
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涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说
明:
控股股东或实
际控制人减持
时是否存在侵
无
害上市公司和
股东权益的问
题
控股股东或实
际控制人减持
时是否存在未
清偿其对公司
的负债,未解
无
除公司为其负
债提供的担
保,或者损害
公司利益的其
他情形
本次权益变动
是否需取得批 无
准
是否已得到批
无
准
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(本页无正文,为《盛和资源控股股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签
章页)
信息披露义务人(王全根): 王全根
2016 年 5 月 24 日
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