独立财务顾问在充分尽职调查和内部审查
的基础上出具的承诺
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“独立财务顾问”）担
任江西联创光电科技股份有限公司本次发行股份及支付现金并募集配套资金暨
关联交易的独立财务顾问。国泰君安在充分尽职调查和内部审查的基础上作出以
下承诺：
（一）独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表
的专业意见与上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异；
（二）独立财务顾问已对上市公司和交易对方披露的文件进行充分核查，确
信披露文件的内容与格式符合要求；
（三）独立财务顾问有充分理由确信上市公司委托财务顾问出具意见的重大
资产重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的
信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（四）独立财务顾问有关本次重大资产重组事项的专业意见已提交独立财务
顾问内部审查机构审查，内部审查机构同意出具此专业意见；
（五）独立财务顾问在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间，已采取
严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市
场和证券欺诈问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为国泰君安证券股份有限公司出具的《独立财务顾问在充分尽职
调查和内部审查的基础上出具的承诺》之签署页》
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