北京市时代九和律师事务所
关于山东宝莫生物化工股份有限公司
2015 年年度股东大会的
法律意见书
致：山东宝莫生物化工股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及中国证券监督
管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，北京
市时代九和律师事务所(以下简称“本所”)接受山东宝莫生物化工股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司 2015 年年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”）及出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1、《公司章程》；
2、公司第四届董事会第五次会议决议、会议记录；
3、公司于 2016 年 4 月 28 日刊登在《证券日报》、《证券时报》、《中国证券
报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《山东宝莫
生物化工股份有限公司第四届董事会第五次会议决议公告》及《山东宝莫生物化
工股份有限公司关于召开 2015 年年度股东大会的通知》；
4、公司 2015 年年度股东大会出席会议股东及股东代理人的登记记录及凭证
资料；
5、公司 2015 年年度股东大会会议文件。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
本次股东大会召集、召开的有关事项及公司提供的有关文件进行了核查验证，现
出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
2015 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第五次会议做出关于召开公司 2015
年年度股东大会的决议，并于 2016 年 4 月 28 在《证券日报》、《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登
了《山东宝莫生物化工股份有限公司第四届董事会第五次会议决议公告》及《山
东宝莫生物化工股份有限公司关于召开 2015 年年度股东大会的通知》。
上述公告中就本次股东大会召开时间、会议方式、现场会议召开的地点、参
加会议的方式、主要议程、出席会议的人员、出席现场会议的登记办法、参与网
络投票的股东的身份认证与投票程序等事项作出了通知。
本次股东大会于 2016 年 5 月 20 日召开，并完成了公告所列明的议程。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章
程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 4 人，所持股份共计
158,949,406 股，占公司股份总数的 25.9721%。本所律师根据对出席本次股东大
会股东及股东代理人的身份证明资料和授权委托证明的审查，证实上述股东均为
股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东
或其合法授权的委托代理人，且均持有有效证明文件。
除上述股东及股东代理人外，公司董事会秘书及部分董事、监事、证券事务
代表和本所律师出席了现场会议，经理及其他高级管理人员列席了现场会议。
公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络
投票平台，其中，通过交易系统进行网络投票的时间为 2016 年 5 月 20 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的时间为 2016 年 5
月 19 日 15:00 至 2016 年 5 月 20 日 15:00。根据深圳证券信息有限公司提供给
公司的网络投票统计结果，在有效时间内通过网络投票平台直接投票的股东共 2
名，所持股份共计 263,303 股，占公司股份总数的 0.0430%。
本所律师确认上述参加会议人员的资格符合有关法律、法规和《公司章程》
的规定。
本次股东大会由董事会召集。本所律师确认上述股东大会的召集人资格符合
有关法律、法规和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议事项
本次股东大会审议了已公告的以下议案：
1、《关于公司<2015 年度董事会工作报告>的议案》；
2、《关于公司<2015 年度监事会工作报告>的议案》；
3、《关于公司<2015 年度财务决算报告>的议案》；
4、《关于公司<2015 年年度报告及其摘要>的议案》；
5、《关于公司<2015 年度利润分配>的议案》；
6、《关于公司日常关联交易的议案》；
7、《关于续聘公司 2016 年度财务审计机构的议案》；
8、《关于转让公司控股子公司胜利油田康贝油气工程有限公司股权的议案》；
9、《关于宝莫国际（香港）有限公司受让 Rally Canada Resources Ltd.股
权的议案》；
10、《关于审议公司<董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法>的议案》。
上述第 1、3 至 7 项议案已由公司第四届董事会第五次会议通过，第 8.9.10
项议案已由公司第四届董事会第四次会议通过，第 2 项议案已由公司第四届监事
会第五次会议通过。
除上述议案外本次股东大会未审议其他议案，符合法律、法规和《公司章程》
的规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会就公告中列明的事项采取现场投票和网络投票两种方式表决。
经验证，出席本次股东大会现场会议的股东就公告中列明的议案以记名投票
方式进行了表决，现场记名投票后，两名股东代表、公司监事和本所律师共同负
责计票、监票。
经核查，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网
络形式的投票平台，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了参加
本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。
本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果，具体如下：
1、《关于公司<2015 年度董事会工作报告>的议案》
表决情况：158,949,406 股赞成，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8346%；263,303 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1654%；0 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。根据
投票表决结果，通过该项议案。
2、《关于公司<2015 年度监事会工作报告>的议案》
表决情况：158,949,406 股赞成，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8346%；263,303 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1654%；0 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。根据
投票表决结果，通过该项议案。
3、《关于公司<2015 年度财务决算报告>的议案》
表决情况：158,949,406 股赞成，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8346%；263,303 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1654%；0 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。根据
投票表决结果，通过该项议案。
4、《关于公司<2015 年年度报告及其摘要>的议案》
表决情况：158,949,406 股赞成，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8346%；263,303 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1654%；0 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。根据
投票表决结果，通过该项议案。
5、《关于公司<2015 年度利润分配>的议案》
表决情况：158,949,406 股赞成，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8346%；263,303 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1654%；0 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。根据
投票表决结果，通过该项议案。
6、《关于公司日常关联交易的议案》
表决情况：22,368,700 股赞成，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 98.8366%；263,303 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
1.1634%；0 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。根据
投票表决结果，通过该项议案。
7、《关于续聘公司 2016 年度财务审计机构的议案》
表决情况：158,949,406 股赞成，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8346%；263,303 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1654%；0 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。根据
投票表决结果，通过该项议案。
8、《关于转让公司控股子公司胜利油田康贝油气工程有限公司股权的议案》
表决情况：158,949,406 股赞成，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8346%；263,303 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1654%；0 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。根据
投票表决结果，通过该项议案。
9、《关于宝莫国际（香港）有限公司受让 Rally Canada Resources Ltd.股权的
议案》
表决情况：158,949,406 股赞成，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8346%；263,303 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1654%；0 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。根据
投票表决结果，通过该项议案。
10、《关于审议公司<董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法>的议案》
表决情况：158,949,406 股赞成，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8346%；263,303 股反对，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1654%；0 股弃权，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。根据
投票表决结果，通过该项议案。
上述议案通过的票数符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章
程》中所要求的最低票数，获得有效表决通过，其表决程序符合法律、法规及《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席
本次股东大会人员的资格、召集人资格及表决程序、表决结果等相关事宜符合法
律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书仅用于为公司 2015 年年度股东大会见证之目的。本所同意将
本法律意见书作为公司 2015 年年度股东大会的必备公告文件随同其他文件一并
公告，并依法承担相关法律责任。
本法律意见书正本一式两份，公司和本所各留存一份。
（此页无正文，为《北京市时代九和律师事务所关于山东宝莫生物化工股份有限
公司 2015 年年度股东大会的法律意见书》签字页）
北京市时代九和律师事务所
负责人： 见证律师：
黄昌华 郑 薇
张有为
二零一六年五月二十日
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