证券代码：300009 证券简称：安科生物 公告编号:2016-040
安徽安科生物工程(集团)股份有限公司
关于股权激励限制性股票第三期解锁上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次解锁的限制性股票解锁日即上市流通日为 2016 年 5 月 24 日。
2、公司股权激励限制性股票第三期解锁数量为 4,829,589 股，占公司股本总
额的 0.9109%。
3、本次实际申请解锁的激励对象人数为 175 名。
经公司第五届董事会第二十次会议审议批准，公司限制性股票激励计划第三
个解锁期解锁条件已成就。根据公司 2012 年度股东大会对董事会的授权，现按
照激励计划的相关规定办理第三期限制性股票的上市流通事宜。具体情况如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、2012 年 10 月 23 日，公司第四届董事会第十九次（临时）会议审议并通
过《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其
摘要》，随后向中国证监会上报了申请备案材料。
2、2013 年 3 月 22 日，公司获悉报送的草案经证监会备案无异议。
3、2013 年 3 月 25 日，公司第四届董事会第二十一次会议审议并通过了《安
徽安科生物工程（集团）股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）及其摘要》。
4、2013 年 4 月 23 日，公司 2012 年度股东大会审议并通过了《关于<安徽
安科生物工程（集团）股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）>及其摘要
的议案》。
5、2013 年 5 月 14 日，公司第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会
第二十次会议审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》以及《关
于调整限制性股票计划授予对象、授予数量的议案》。公司独立董事对限制性股
票调整及授予等事项发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第二十次会
议，对《限制性股票激励对象名单》（调整后）进行了核实。
6、2013 年 5 月 24 日，公司完成了限制性股票的授予登记工作。授予日为
2013 年 5 月 14 日，授予对象 177 人，授予数量 4,895,000 股，授予价格为：5.83
元/股。
7、2013 年 12 月 5 日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会
第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票》以及《关于调整限
制性股票授予数量及授予价格的议案》。公司独立董事对限制性股票调整及授予
等事项发表了独立意见。
8、2013 年 12 月 26 日，公司完成了限制性股票延迟授予部分的授予登记工
作。授予日为 2013 年 12 月 5 日，授予对象 7 人，授予数量 820,834 股，授予价
格为：4.49 元/股。
9、2014 年 5 月 9 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于公司
股权激励限制性股票第一个解锁期解锁的议案》，董事会认为公司《激励计划》
设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。
10、2014 年 6 月 18 日，公司完成了对 177 位激励对象限制性股票的第一期
解锁，解锁数量为 2,191,510 股，占公司股本总额的 0.75%，解锁日即上市流通
日为 2014 年 6 月 20 日。
11、2014 年 12 月 8 日，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于公
司股权激励限制性股票（迟延授予部分）第一个解锁期解锁的议案》，董事会认
为公司《激励计划》设定的第一个解锁期解锁条件已经成就。
12、2014 年 12 月 11 日，公司完成对 7 位激励对象限制性股票（迟延授予
部分）的第一期解锁，解锁数量为 295,501 股，占公司股本总额的 0.10%，解锁
日即上市流通日为 2014 年 12 月 12 日。
13、2015 年 4 月 21 日，公司第五届董事会第十四次会议审议并通过了《关
于公司股权激励限制性股票第二个解锁期解锁的议案》、《关于回购注销部分限制
性股票的议案》，董事会认为公司《激励计划》设定的第二个解锁期解锁条件已
经成就。董事会同意公司 1 位限制性股票激励对象因离职不符合激励条件回购注
销其已获授但尚未解锁的全部限制性股票，同意公司 3 位限制性股票激励对象因
业绩考核不符合解锁条件回购注销本期 20%未解锁的限制性股票，本次回购注销
限制性股票合计 87,890 股。
14、2015 年 5 月 19 日，公司完成了对 176 位激励对象限售性股票的第二期
解锁。第二期解锁数量为 2,772,956 股，占公司股本总额的 0.73%，解锁日即上
市流通日为 2015 年 5 月 22 日。
15、2015 年 12 月 17 日，公司披露完成对 7 位激励对象限制性股票（迟延
授予部分）的第二期解锁，解锁数量为 384,150 股，占公司股本总额的 0.1018%，
解锁日即上市流通日为 2015 年 12 月 21 日。
16、2016 年 3 月 1 日，公司第五届董事会第二十次会议审议并通过了《关
于公司股权激励限制性股票第三个解锁期解锁的议案》、《关于回购注销部分限制
性股票的议案》，董事会认为公司《激励计划》设定的第三个解锁期解锁条件已
经成就。董事会同意公司 1 位限制性股票激励对象因离职不符合激励条件回购注
销其已获授但尚未解锁的全部限制性股票，同意公司 6 位限制性股票激励对象因
业绩考核不符合解锁条件回购注销本期 20%未解锁的限制性股票，本次回购注销
限制性股票合计 72,175 股。
2016 年 4 月 15 日，公司实施了 2015 年年度权益分派方案：以公司现有总
股本 407,863,881 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.5 元人民币现金，以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 3 股。因此，本次回购激励对象所持有的已获授但
未解锁的限制性股票调整为 93,829 股。
二、激励计划设定的第三个解锁期解锁条件成就情况
（一）锁定期已满
根据《股权激励计划》，激励对象获授限制性股票之日起 1 年内为锁定期。
第三次解锁期为自授予日起满 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的
最后一个交易日止，解锁数量为获授限制性股票总数的 40%。公司确定的授予日
为 2013 年 5 月 14 日，公司授予的限制性股票锁定期已届满。
（二）限制性股票的解锁条件成就说明
序号 解锁条件 成就情况
安科生物未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被
注册会计师出具否定意见或者无法表示
公司未发生前述情形，满足解
一 意见的审计报告；
锁条件。
（2）最近一年内因重大违法违规行为被
中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责
或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被
激励对象未发生前述情形，满
二 中国证监会予以行政处罚；
足解锁条件。
（3）具有《公司法》规定的不得担任公
司高级管理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公
司有关规定的情形。
业绩指标考核条件： 公司 2015 年度扣除非经常性损
（1）以 2012 年净利润为基数，公司 益的净利 润为 130,788,288.81
2015 年净利润较 2012 年复合增长率 元，较 2012 年度复合增长率达
不低于 18.17％。2015 净资产收益率不 到 26.48%。公司 2015 年扣除非
低于 10%。 经常性损益后的加权平均净资
三
“净利润”指归属于上市公司股东的扣 产收益率为 17.14%。综上所述，
除非经常性损益的净利润； 公司达到了业绩指标考核条
“净资产收益率”指归属于上市公司股 件。
东的扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率。
根据公司现有考核办法，激励对象上一 2015 年度，182 名激励对象满
四
年度个人绩效考核达标。 足解锁条件。
其中，激励对象刘炯先生在
2015 年离职，取消其资格并回
购注销其已获授但尚未解锁的
限制性股票共计 46,564 股。
其中，公司激励对象杨帆、柳
竟超、王育鹏、方金红、刁宁、
查耀等 6 人因本解锁期个人业
绩考核结果为中等，即绩效表
现为一般，按限制性股票激励
计划中有关激励对象的规定解
锁以上 6 人本解锁期激励股份
的 80%，即 102,444 股，回购注
销 6 人本解锁期剩余 20%未解
锁的限制性股票共计 25,611 股。
注：本次限制性股票的解锁条件成就说明涉及的股份数量未实施 2015 年度权益
分派，均为权益分派登记日（2016 年 4 月 14 日）前的股票数量。
综上所述，董事会认为公司《股权激励计划》设定的第三个解锁期解锁条件
已经成就。根据 2012 年度股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的
相关规定办理第三次解锁相关事宜。
董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在
差异。
三、本次解锁限制性股票上市流通安排
1、本次解锁的限制性股票上市流通日为 2016 年 5 月 24 日。
2、公司限制性股票第三期解锁数量为 4,829,589 股，占公司股本总额的
0.9109%。
3、本次实际申请解锁的人数为 175 名。
4、各激励对象本次限制性股票解锁股份可上市流通情况如下：
单位：股
首次 本次拟回 本次 剩余
第二期 第二期 本次未解 第三期
获授 第一期 购注销限 实际 未解
可解锁 已回购 锁限制性 可解锁
的限 已解锁 制性股票 可上 锁限
姓名 职务 限制性 注销限 股票数量 限制性
制性 限制性 数量（权 市流 制性
股票数 制性股 (权益分 股票数
股票 股票数 益分派 通数 股票
量 票数量 派后） 量
数量 后） 量 数量
董事、
赵 140,0
副总 62,682 81,486 141,244 141,244 0 0
辉 00
经理
严新 副总 500,0 223,86 232,81
58,205 504,440 504,440 0
文 经理 00 3 9
汪永 财务 50,00
22,386 29,103 50,445 50,445 0 0
斌 总监 0
中层管理人 60,00 60,53
26,863 34,923 60,533 0 60,533 0
员 刘炯 0 3
其他中层管
理人员、核心 4,145 1,855,7 2,394,6 4,166,75 4,133,46 4,133, 33,29
29,685 33,296
技术（业务） ,000 16 25 6 0 460 6
人员（172 名）
4,895 2,191,5 2,772,9 4,923,41 4,829,58 4,133, 93,82
合计（176 名） 87,890 93,829
,000 10 56 8 9 460 9
注：1、第四列数据 = 第三列数据×1.2436885×1.2×30%；第七列数据=[（第三
列数据×1.2436885×1.2-第四列数据）×1.3-第五列-第六列]×1.3。
2、本次 176 名激励对象中，1 名激励对象刘炯不符合激励条件，故本次实际
申请解锁对象为 175 名
2013 年 5 月 14 日，公司向 177 名激励对象授予限制性股票的数量为 4,895,000
股，于 2013 年 5 月 24 日完成了限制性股票的授予登记工作，授予股份的上市日
期为 2013 年 5 月 27 日。
2013 年 6 月，公司实施了 2012 年年度权益分派方案：以公司现有总股本
193,895,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.436885 元人民币现金，以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 2.436885 股，授予的限制性股票的数量调整为
6,087,855 股。
2014 年 6 月，公司实施了 2013 年年权益分派方案：以公司现有总股本
241,965,815 股为基数，向全体股东每 10 股派 2 元人民币现金，以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 2 股，授予的限制性股票的数量调整为 8,290,427 股。其中，
2013 年 5 月 14 日授予的 177 名激励对象的限制性股票的数量调整为 7,305,426
股，2013 年 12 月 5 日授予的 7 名激励对象的限制性股票的数量调整为 985,001
股。
2014 年 6 月 18 日，公司完成了对 177 位激励对象限制性股票的第一期解锁，
解锁数量为 2,191,510 股，占公司股本总额的 0.75%。解锁后，2013 年 5 月 14
日授予的 177 位激励对象限制性股票的数量调整为 5,113,916 股。
2015 年 4 月，公司实施了 2014 年年度权益分派方案：以公司现有总股本
290,358,978 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.5 元人民币现金，以资本公积金
向全体股东每 10 股转增 3 股，授予的限制性股票的数量调整为 7,544,441 股。
其中，2013 年 5 月 14 日授予的 177 名激励对象的限制性股票的数量调整为
6,648,091 股，2013 年 12 月 5 日授予的 7 名激励对象的限制性股票的数量调整为
896,350 股。
2015 年 5 月 19 日，公司完成了对 176 位激励对象限售性股票的第二期解锁。
第二期解锁数量为 2,772,956 股。根据 2015 年 4 月 21 日第五届董事会第十四次
会议审议决议，同意将授予的不符合第二期解锁条件的 4 位激励对象已获授尚未
解锁的 87,890 股限制性股票进行回购注销。解锁及回购注销后，2013 年 5 月 14
日授予的 177 位激励对象限制性股票的数量调整为 3,787,245 股。
2016 年 4 月，公司实施了 2015 年年度权益分派方案：以公司现有总股本
407,863,881 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.5 元人民币现金，以资本公积金
向全体股东每 10 股转增 3 股，授予的限制性股票的数量调整为 5,589,279 股。
其中，2013 年 5 月 14 日授予的 177 名激励对象的限制性股票的数量调整为
4,923,418 股，2013 年 12 月 5 日授予的 7 名激励对象的限制性股票的数量调整为
665,861 股。
根据 2016 年 3 月 1 日第五届董事会第二十次会议审议决议，同意对刘炯因
离职已不符合激励条件的激励对象已获授未解锁的限制性股票 46,564 股进行回
购注销，同意将授予的不符合第三期解锁条件的 6 位激励对象已获授尚未解锁的
25,611 股限制性股票进行回购注销。2016 年 4 月 15 日，公司实施了 2015 年年
度权益分派方案，因此公司对刘炯回购注销的限制性股票调整为 60,533 股，对
其他拟回购的 6 位激励对象所持有的已获授但未解锁的限制性股票调整为
33,296 股。
按照公司《公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》，第三次解锁期为自授
予日起满 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的最后一个交易日止，
解锁数量为获授限制性股票总数的 40%。因此第三期可解锁限制性股票数量为
4,829,589 股。
按照证监会、深圳证券交易所有关高级管理人员所持本公司股份及其变动的
相关规定要求，本次限制性股票解除限售后，激励对象中董事、高级管理人员赵
辉及高级管理人员严新文、汪永斌所持公司股份总数的 25%为实际可上市流通股
份，剩余 75%股份将继续锁定，赵辉、严新文、汪永斌本次股权激励解锁实际可
上市流通数量均为 0 股。
四、股本结构变动表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份数量 比 例 股份数量 比 例
增加 减少
（股） （%） （股） （ %）
一、限售流
696,12 4,829,58
通股（或非 211,603,301 39.91 207,469,841 39.13
9 9
流通股）
01 首发后
个人类限售 14,293,027 2.70 14,293,027 2.70
股
02 股权激 4,829,58
5,589,279 1.05 759,690 0.14
励限售股 9
03 首发后
机构类限售 25,337,603 4.78 25,337,603 4.78
股
04 高管锁 696,12
166,383,392 31.38 167,079,521 31.51
定股 9
二、无限售 4,133,4
318,619,744 60.09 322,753,204 60.87
流通股 60
三、总股本 100.0 4,829,5 4,829,58
530,223,045 530,223,045 100.00
0 89 9
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、限售股份明细表。
特此公告。
安徽安科生物工程(集团)股份有限公司
董 事 会
二○一六年五月二十日
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