上海市广发律师事务所
关于上海北特科技股份有限公司
2015 年度股东大会的法律意见书
致：上海北特科技股份有限公司
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）2015 年度股东大会于 2016
年 5 月 18 日在嘉定辅特戴斯酒店（上海市嘉定区汇源路 788 弄 1 号楼）7 楼紫
竹厅召开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委派沈超峰律师、何晓恬律师出
席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公
司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、其他规范性文件
以及《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就
本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表
决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审
查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说
明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一
切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之
处。
在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》的要求，仅就本次股东
大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和
会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，
而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真
实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目
的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其
他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
本次股东大会是由公司董事会根据 2016 年 4 月 26 日召开的第二届董事会第
二十五次会议决议召集。公司已于 2016 年 4 月 27 日在上海证券交易所指定网站
上刊登了《上海北特科技股份有限公司关于召开 2015 年年度股东大会的通知》，
于 2016 年 5 月 11 日刊登了《上海北特科技股份有限公司关于 2015 年年度股东
大会更正补充公告》，并决定于 2016 年 5 月 18 日 14 时在嘉定辅特戴斯酒店（上
海市嘉定区汇源路 788 弄 1 号楼）7 楼紫竹厅召开 2015 年度股东大会，采取现
场会议表决和网络投票相结合的方式召开本次股东大会。
现场会议于 2016 年 5 月 18 日 14 时在嘉定辅特戴斯酒店（上海市嘉定区汇
源路 788 弄 1 号楼）7 楼紫竹厅召开；采用上海证券交易所股东大会网络投票系
统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的 9:15-15:00。
公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等
公告告知全体股东，并确定股权登记日为 2016 年 5 月 12 日。
公司董事会于 2016 年 5 月 7 日收到持有 3.72%股份的股东靳晓堂提出的《关
于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》、《关于延长董事会办理
本次非公开发行股票授权期限的议案》两项临时提案。2016 年 5 月 9 日，公司
在上海证券交易所指定网站上刊登《上海北特科技股份有限公司关于 2015 年年
度股东大会增加临时提案的公告》，公告了临时提案内容及修改后的股东大会通
知。
本所认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》、《股东大会规则》
等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格
本次股东大会由公司董事会召集。出席本次股东大会的股东 9 人，代表有表
决权的股份为 75,103,021 股，占公司有表决权股份总数的 68.25%。其中，出席
现场会议的股东 9 人，代表有表决权的股份为 75,103,021 股，占公司有表决权股
份总数的 68.25%；通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）0 人，代表有
表决权的股份为 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。
根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有股票账户卡、身份证或其他
能够表明其身份的有效证件或证明。该等股东均于 2016 年 5 月 12 日即公司公告
的股权登记日持有公司股票。
会议由公司董事长靳坤主持。公司部分董事、董事会秘书、全体监事出席了
本次会议，公司部分高级管理人员和公司聘任的律师列席了本次会议。
本所认为，本次股东大会召集人和出席人员的资格均符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会的表决采取了现场投票和网络投票相结合的方式。出席本次股
东大会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。
本次股东大会现场会议议案的表决按《公司章程》及公告规定的程序由本所
律师、监事、股东代表等共同进行了计票、监票工作。本次股东大会网络投票结
果由信息公司在投票结束后统计。
根据现场出席会议股东的表决结果以及信息公司统计的网络投票结果，本次
股东大会审议通过了如下议案：
（一）《公司 2015 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 75,103,021 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
（二）《公司 2015 年度财务报告》
表决结果：同意 75,103,021 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
（三）《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》
表决结果：同意 75,103,021 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
（四）《关于公司 2015 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 75,103,021 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 39,701 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者有效表决权
股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 0%。
分段表决情况：持股 5%以上股东同意 68,342,880 股，反对 0 股，弃权 0 股。
持股 1%-5%股东同意 6,347,200 股，反对 0 股，弃权 0 股。持股 1%以下股东同
意 412,941 股，反对 0 股，弃权 0 股；其中市值在 50 万元以上的股东同意 390,020
股，反对 0 股，弃权 0 股；市值在 50 万元以下的股东同意 22,921 股，反对 0 股，
弃权 0 股。
（五）《2015 年度独立董事述职报告》
表决结果：同意 75,103,021 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
（六）《公司 2015 年度报告及报告摘要》
表决结果：同意 75,103,021 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
（七）《关于公司 2016 年独立董事津贴的议案》
表决结果：同意 75,103,021 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果为：同意 39,701 股，占出席会议的中小投资者
有效表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议的中小投资者有效表决权
股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的 0%。
（八）《关于聘请公司 2016 年度财务审计机构的议案》
表决结果：同意 75,103,021 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
（九）《关于公司 2016 年度财务预算方案》
表决结果：同意 75,103,021 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
（十）《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》
表决结果：同意 75,103,021 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
（十一）《关于延长董事会办理本次非公开发行股票授权期限的议案》
表决结果：同意 75,103,021 股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有效
表决权股份总数的 0%。本议案获得通过。
本所认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会
规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定，合法有效。
四、结论意见
本所认为，公司 2015 年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人
及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海市广发律师事务所关于上海北特科技股份有限公司 2015
年度股东大会的法律意见书》之签署页）
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