北京市天元律师事务所
关于东华软件股份公司
2015年年度股东大会的法律意见
京天股字（2016）第249号
致：东华软件股份公司
东华软件股份公司（以下简称“公司”）2015年年度股东大会会议（以下简称
“本次股东大会”）于2016年5月17日召开。本次股东大会采取现场投票与网络投
票相结合的方式召开，现场会议在北京市海淀区知春路紫金数码园3号楼东华合创
大厦16层会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”） 作为在中国
取得律师执业资格的律师事务所，接受公司聘任，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员
会颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国现
行法律、法规和规范性文件，以及《东华软件股份公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人
员的资格、召集人资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《东华软件股份公司第五届董事会第三十
五次会议决议公告》、《东华软件股份公司关于召开2015年年度股东大会的通知》
（以下简称“《会议通知》”），以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时
审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会现场会议的召开，并
参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
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的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告
文件一并提交深圳证券交易所予以公告。
本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如
下：
一、 本次股东大会的召集、召开
公司第五届董事会于 2016 年 4 月 25 日召开第三十五次会议做出决议召集本次
股东大会，并及时在深圳证券交易所网站等指定信息披露媒体披露了《会议通知》，
该《会议通知》中载明了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、投票方式和
出席会议对象等。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2016
年 5 月 17 日下午 15 点 00 分在北京市海淀区知春路紫金数码园 3 号楼东华合创大
厦 16 层会议室召开，经出席会议的董事推选由公司董事杨健先生主持，完成了全
部会议议程；股东进行网络投票时间为 2016 年 5 月 16 日至 2016 年 5 月 17 日，其
中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2016 年 5 月 17 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票
的时间为 2016 年 5 月 16 日下 午 15:00 至 2016 年 5 月 17 日下午 15:00 期间的任意
时间。
经查验，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规
则》以及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共计27人，共计代表公司
有表决权股份742,087,080股，占公司股份总数的47.4310%。根据深圳证券信息有限
公司向公司提供的网络投票统计数据，参加公司本次股东大会网络投票的股东共计
4人，代表公司有表决权股份985,200股，占公司股份总数的0.0630%。
综上，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共31
人，共计代表公司有表决权股份743,072,280股，占公司股份总数的47.4940%。其中
除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持股5%以上的股东以外的其他
股东（或股东代理人）（以下简称“中小股东”）23人，代表公司有表决权股份数
11,639,902股，占公司股份总数的0.7440%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次
会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议人员的资格合法有效。
本次股东大会由董事会召集。本所律师认为，召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项已在《会议通知》中列明。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对列入议程的议案
进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由两名股东代表、监事及本所律师
共同进行计票、监票；网络投票的计票以深圳证券信息有限公司向公司提供的网络
投票统计数据为依据。本次股东大会投票结束后，计票人、监票人及本所律师合并
统计了本次股东大会现场投票和网络投票的表决结果。
本次股东大会审议通过了下列议案：
1、《东华软件股份公司 2015 年年度报告》全文及其摘要
表决情况：同意票 743,025,580 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.9937%；反对票 0 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 0%；
弃权票 46,700 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 0.0063%。
表决结果：通过。
2、《2015年度董事会工作报告》
表决情况：同意票 743,025,580 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.9937%；反对票 0 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 0%；
弃权票 46,700 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 0.0063%。
表决结果：通过。
3、《2015年度监事会工作报告》
表决情况：同意票 743,025,580 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.9937%；反对票 0 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 0%；
弃权票 46,700 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 0.0063%。
表决结果：通过。
4、《2015年度财务决算报告》
表决情况：同意票743,025,580股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的99.9937%；反对票0股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权
票46,700股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.0063%。
表决结果：通过。
5、《2015年度利润分配预案》
表决情况：同意票 743,023,480 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.9934%；反对票 2,100 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0003%；弃权票 46,700 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.0063%。
表决结果：通过。
其中中小股东表决情况为：同意票11,591,102股，占出席会议的中小股东所持
有效表决权股份总数的99.5808%；反对票2,100股，占出席会议的股东所持有效表
决权股份总数的0.0180%；弃权票46,700股，占出席会议的股东所持有效表决权股
份总数的0.4012%。
6、《关于聘任2016年度审计机构并决定其报酬的议案》
表决情况：同意票 743,025,580 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的 99.9937%；反对票 0 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 0%；
弃权票 46,700 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的 0.0063%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论性意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》规定；出席本次股东大会现场会议人员的资格合法有
效、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于东华软件股份公司 2015 年年度股
东大会的法律意见》之签字页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）：______________
______________
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编: 100032
2016 年 5 月 17 日
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