关于深圳市研控自动化科技有限公司 2015 年业绩承诺实现情况的说明
深圳拓邦股份有限公司
关于深圳市研控自动化科技有限公司
2015 年度业绩承诺实现情况的专项说明
按照深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）与深圳市研控自动
化科技有限公司（下称“研控自动化”）、朱聚中、丛林及深圳市研讯投资企业（有限
合伙）于 2015 年 6 月 2 日及 2015 年 9 月 25 日分别签署的《股权转让及增资协议》
及《股权转让及增资协议之补充协议》（以下统称“投资协议”）的有关规定，本公司
编制了自 2015 年 1 月 1 日起至 2015 年 12 月 31 日止期间的 2015 年度的
《关于深圳市研控自动化科技有限公司 2015 年度业绩承诺实现情况的专项说明》。
一、非公开发行股份及支付现金购买股权并增资的基本情况
根据本公司 2015 年第一次、第三次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员
会证监许可[2016]205 号文《关于核准深圳拓邦股份有限公司非公开发行股票的批复》，
本公司于 2016 年 3 月 28 日采用网下配售方式向询价对象非公开发行人民币普通股（A
股）35,864,345 股，每股发行价格为人民币 16.66 元，出资方式全部为货币资金。截
至 2016 年 3 月 29 日止，本公司已收到诺安基金管理有限公司、珠海中兵广发投资基
金合伙企业（有限合伙）、深圳市创新投资集团有限公司、创金合信基金管理有限公司、
北信瑞丰基金管理有限公司、第一创业证券股份有限公司、申万菱信基金管理有限公
司 7 户 特 定 投 资 者 缴 入 的 出 资 款 人 民 币 597,499,987.70 元 ， 扣 除 发 行 费 用
10,973,600.20 元后，募集资金净额为人民币 586,526,387.50 元，其中转入股本人民
币 35,864,345.00 元，余额人民币 550,662,042.50 元转入资本公积。
按照投资协议的约定，本公司已于 2016 年 4 月 20 日向研控自动化原股东朱聚中、
丛林及深圳市研讯投资企业（有限合伙）支付了第一期股权转让款（扣除个税后）分
别为 11,024,000.00 元、5,512,000.00 元和 4,134,000.00 元。本公司已于 2016 年 4
月 7 日向研控自动化支付增资款 180,000,000.00 元。
二、业绩承诺及业绩补偿情况
根据前述投资协议，约定研控自动化原股东向本公司承诺，研控自动化 2015 年、
2016 年、2017 的实现的净利润分别不低于 2,000 万元、2,500 万元和 3,000 万元（净
利润指按照本公司会计政策且经审计后扣除非经常性损益前后较低者为准），否则研控
自动化原股东应按照投资协议规定对本公司予以补偿。
为了排除本公司向研控自动化增资 1.8 亿元后可能增厚研控自动化原来的业绩承
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诺的可能性，各方就业绩承诺事宜作出如下约定：上述承诺净利润不包括本公司向研
控自动化增资款在尚未使用完毕之前所产生的利息、理财收益等，也不包括研控自动
化使用增资资金进行新项目研发所产生的收益。本公司向研控自动化增资后以增资资
金进行的新项目研发将以建立新的事业部形式单独进行核算，本公司向研控自动化的
增资款在资金到位后根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定实行募集资金专户
存储和管理制度，新项目所产生的收益不计算入承诺净利润，新项目产生的收益按照
分配当时的股权比例由各位股东共同享有；新项目投入造成的亏损不得扣除，即若新
项目在 2015 年、2016 年和 2017 年产生亏损，并且与增资款在尚未使用完毕之前所
产生的利息、理财收益等相抵扣后当年仍有亏损的，则扣除该项净亏损后乙方在 2015
年、2016 年和 2017 年实现的净利润仍不低于 2,000 万元、2,500 万元和 3,000 万元。
根据投资协议，如研控自动化没有满足当年的净利润承诺，研控自动化原股东对
当年承诺净利润数额与实际实现的净利润差额承担连带补偿责任，在当年年度审计结
束后 20 个工作日内，研控自动化原股东应以投资协议约定方式，以本公司应向研控
自动化原股东支付的剩余股权转让款优先进行补偿，若任一期本公司应支付给研控自
动化原股东的股权转让款不足以支付当期业绩补偿款，则以下期应支付的股权转让款
优先进行业绩补偿；不足部分以研控自动化原股东自有现金方式补足。本公司有权要
求研控自动化原股东任意一方或几方先行承担补足责任；如果因研控自动化原股东无
法以自有现金方式补足上述差额的，本公司有权依照法律程序就研控自动化原股东质
押给本公司的研控自动化股权行使质押权，取得的现金补足上述差额。
三、研控自动化业绩承诺实际完成情况
金额单位：人民币元
项目名称 2015年度承诺金额 2015年度实现金额 2015年度完成率
扣除非经常性损益后的净利润 20,000,000.00 19,914,659.96 99.57%
研控自动化 2015 年度业绩承诺实际未完成金额为人民币 85,340.04 元，根据投
资协议，以本公司当期应向研控自动化原股东支付的剩余股权转让款进行补偿。
深圳拓邦股份有限公司
二○一六年五月十七日
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