中国国际金融股份有限公司
关于快乐购物股份有限公司
2015 年度跟踪报告
保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称:快乐购(300413)
保荐代表人姓名:姚旭东 联系电话:010-65051166-1697
保荐代表人姓名:齐飞 联系电话:010-65051166-1542
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 9次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 3次
(2)列席公司董事会次数 6次
1
项目 工作内容
(3)列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
经持续督导项目组 2015 年度现场检查,
并未发现公司存在重大问题。
其他情况:
1、募集资金使用进度落后
募集资金投资项目中,新媒体项目、电子商
务平台建设项目的募集资金使用进度落后
于招股说明书披露的计划进度。
项目组已就上述募集资金使用进度较慢的
情况与公司进行沟通,主要原因为投资项
目所处的市场环境发生变化,未来投资收
益的实现存在一定不确定性,公司在短期
内适当放缓投资进度,合理控制投资风险。
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 2、2015年公司业绩存在大幅波动
快乐购2015年前三季度归属于上市公司普
通股股东的净利润为5,650.9万元, 同比下
降48.8%;2015年上半年归属于上市公司普
通股股东的净利润为4,361.0万元,同比下
降46.0%。
3、2015年公司业绩大幅波动的原因
项目组已就公司2015年业绩大幅波动的原
因与公司进行沟通,主要为公司大力发展
社交电商和互动营销业务,相关研发投入
增加,且计入期间费用;公司加大移动端投
入,APP会员数大幅增加,但收入转化的实
现需要一定周期,导致利润下降。
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 10次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
2
项目 工作内容
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2015年12月23日
上市公司规范运作及持续督导要求;募集
(3)培训的主要内容 资金管理与使用的相关规定;上市公司股
权再融资、债券融资、兼并收购相关规定
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
公司已于2015年8月19日召
公司的《内幕信息知情
开第二届董事会第十三次
人管理制度》、《董事
会议,通过了修订相关制度
会议事规则》、《股东
条款的议案,《董事会议事
2、公司内部制度的建立和执行 大会议事规则》、《募
规则》、《股东大会议事规
集资金管理办法》相对
则》、《募集资金管理办法》
相关法规要求,个别条
等制度将后续提交股东大
款不够完善
会进一步审议
部分三会的会议记录 中金公司已督促发行人严
3、“三会”运作 等程序性文件存在个 格按照《深圳证券交易所创
别记录和存档方面 不 业板股票上市规则》、深圳
3
事项 存在的问题 采取的措施
完善的情况 证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》、公司章
程及内部三会规则的要求,
规范了文件记录和存档等
三会运作事项
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
募集资金使用进度较慢的
主要原因为投资项目所处
的市场环境发生变化,未来
投资收益的实现存在一定
募集资金投资项目中,
不确定性,公司在短期内适
新媒体项目、电子商务
当放缓投资进度,合理控制
平台建设项目的募集
5、募集资金存放及使用 投资风险。公司已于2016
资金使用进度落后于
年4月21日的第二届董事会
招股说明书披露的计
第十九次会议审议通过《关
划进度
于调整公司募投项目投资
规模的议案》,根据实际经
营情况调整募集资金规模
和使用计划
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况)
4
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、芒果传媒有限公司(以下简称“芒果传媒”)及其
一致行动人湖南高新创业投资集团有限公司(以下简
称“湖南高新创投”)关于所持股份的流通限制和自愿
锁定的承诺,芒果传媒、高新创投、弘毅投资产业一
是 不适用
期基金(天津)(有限合伙)(以下简称“弘毅投资”)、
绵阳科技城产业投资基金(有限合伙)(以下简称“绵
阳基金”)、天津红杉资本投资基金中心(有限合伙)(以
下简称“红杉资本”)关于减持股份意向等的相关承诺
2、快乐购物股份有限公司(以下简称“快乐购”)、芒
果传媒、陈刚、张勇、朱德强、唐靓、李牛、欧阳霁、
是 不适用
张志芳、伍俊芸、江应星、唐伟民、李翔、张晓雪关
于稳定股价的相关承诺
3、湖南广播电视台、芒果传媒、快乐购、快乐购董事、
监事及高级管理人员、中介机构关于招股说明书不存 是 不适用
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的相关承诺
4、快乐购关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、快乐购、湖南广播电视台、芒果传媒及其一致行动
人高新创投、快乐购全体董事、监事、高级管理人员、 是 不适用
中介机构关于未能履行承诺的约束措施
6、快乐购关于利润分配政策的相关承诺 是 不适用
7、湖南广播电视台、芒果传媒关于避免同业竞争的相
是 不适用
关承诺
8、湖南金鹰卡通有限公司关于避免同业竞争的相关承
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
5
保荐代表人:姚旭东 齐 飞
中国国际金融股份有限公司
2016 年 5 月 13 日
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