证券代码 603227 证券简称：雪峰科技 公告编号：2016-025
新疆雪峰科技（集团）股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 128,420,000 股
本次限售股上市流通日期为 2016 年 5 月 18 日
一、本次限售股上市类型
2015 年 4 月 23 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆雪峰科技（集
团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]722 号文）核准，
新疆雪峰科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向社会
公众首次公开发行 8,235 万股人民币普通股（A 股），并于 2015 年 5 月 15 日在
上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为 24,700 万股，首次
公开发行后的总股本为 32,935 万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及公司股东安徽江南
化工股份有限公司、新疆高联众合股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波联桥投
资有限公司、北京广银创业投资中心（有限合伙）、新疆新投产业投资有限公司、
紫腾投资有限公司、高能天南（南通）股权投资基金（有限合伙）、浙江中义集
团有限公司、上海和盛天成投资有限公司、新疆中小企业创业投资股份有限公司、
高能控股有限公司、云南燃二化工有限公司、宣杨勇、杨辉、康健、李长青、周
春林、张卫、张成君、李保社、阿克木艾麦提、陈明邡，锁定期自公司股票上
市之日起十二个月，现锁定期即将届满，该部分限售股共计 128,420,000 股，占
公司股本总额的 38.99%；本次限售股上市流通日期为 2016 年 5 月 18 日。
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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
截至本公告发布之日，公司未发生配股、资本公积转增股本等事项。公司首
次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 329,350,000 股，其中无限售条件流通股
为 82,350,000 股，有限售条件流通股为 247,000,000 股。公司股本总数未发生
变动。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）、公司股东安徽江南化工股份有限公司、高能控股有限公司、北京广
银创业投资中心（有限合伙）、宁波联桥投资有限公司、浙江中义集团有限公司、
云南燃二化工有限公司、新疆高联众合股权投资合伙企业（有限合伙） 、新疆
新投产业投资有限公司、紫腾投资有限公司、上海和盛天成投资有限公司、新疆
中小企业创业投资股份有限公司、宣杨勇、杨辉、李长青、陈明邡承诺：自公司
股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股
份，也不由公司回购其持有的股份。其中：安徽江南化工股份有限公司持有发行
人股票在满足上市锁定期之后，在锁定期满后12个月内累计减持的股份总数不超
过首次公开发行股票后所持发行人股份总额的50%，减持价格不受限制；锁定期
满后12个月以后可以任意价格自由减持。减持方式为通过证券交易所竞价交易或
大宗交易等合法方式进行。
上海和盛天成投资有限公司、新疆新投产业投资有限公司持有发行人股票在
满足上市锁定期之后，在锁定期满12个月内累计减持的股份总数不受限制，但减
持价格不低于本次发行价格；锁定期满12个月后上海和盛天成投资有限公司、新
疆新投产业投资有限公司可以任意价格自由减持。期间发行人如有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项，减持底价相应进行调整。
公司股东康健、周春林、张卫、张成君、李保社、阿克木艾麦提承诺：自
公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公
司股份，也不由公司回购其持有的股份；公司股票上市12个月后，在任职期间每
年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，也不转让
其所持有的公司股份，在申报离职6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易
出售公司股票数量占其所持有公司股份总数的比例不超过50%。公司上市后6个月
内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收
盘价低于发行价，其持有股票的锁定期限在前述锁定期基础上自动延长6个月；
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其所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价，上述承诺
在承诺人职务变更或离职后依然生效。
2016年4月24日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司2015
年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，公司董事康健、周春林、张卫、李
保社承诺在未来6个月内无增持或减持公司股份的计划。
公司股东高能天南（南通）股权投资基金（有限合伙）无上市特别承诺，由
于与高能控股有限公司之间的股权纠纷，高能控股有限公司将持有的公司820万
股于2015年12月14日民事调解书发生法律效力后，由司法强制转让至高能天南
（南通）股权投资基金（有限合伙）；公司股东高能控股有限公司持有的公司300
万股于2015年8月5日被司法冻结。
截至本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东除高能天南（南通）股
权投资基金（有限合伙）通过司法途径从高能控股有限公司取得公司股份外,公
司限售股份未发生其他转让、委托他人管理及公司回购的情况，均严格履行了所
作出的股份锁定承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
2015年度，发行人存在向关联方新疆雪峰投资控股有限责任公司进行资金拆
借未履行程序的行为，保荐机构已出具专项核查意见，经核查，发行人已于2015
年12月9日收回全部拆借资金及利息，发行人董事会已于2016年3月11日通过关联
方资金拆借整改报告，截至目前，发行人控股股东及关联方不存在对公司的非经
营性资金占用情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构经核查后认为：
1、高能天南（南通）股权投资基金（有限合伙）通过司法途径从高能控股
有限公司取得发行人股份,除上述情况外，雪峰科技首次公开发行股票的限售股
份持有人均履行了上述股份锁定的承诺。
2、本次限售股份上市流通的数量和时间符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》等有关法律法规及规范性文件的要求。
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3、本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。
综上所述，保荐机构对雪峰科技本次限售股份上市流通无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 128,420,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2016 年 5 月 18 日；
首发限售股上市流通明细清单
持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通数量 剩余限售
序号 股东名称
数量 司总股本比例 （单位：股） 股数量
1 安徽江南化工股份有限公司 32,000,000 9.72% 32,000,000 0
新疆高联众合股权投资合伙
2 11,000,000 3.34% 11,000,000 0
企业（有限合伙）
3 宁波联桥投资有限公司 10,000,000 3.04% 10,000,000 0
北京广银创业投资中心（有
4 10,000,000 3.04% 10,000,000 0
限合伙）
5 新疆新投产业投资有限公司 9,790,000 2.97% 9,790,000 0
6 紫腾投资有限公司 9,550,000 2.90% 9,550,000 0
高能天南（南通）股权投资
7 8,200,000 2.49% 8,200,000 0
基金（有限合伙）
8 宣杨勇 7,000,000 2.13% 7,000,000 0
9 浙江中义集团有限公司 5,000,000 1.52% 5,000,000 0
10 上海和盛天成投资有限公司 4,730,000 1.44% 4,730,000 0
11 杨 辉 3,500,000 1.06% 3,500,000 0
新疆中小企业创业投资股份
12 3,000,000 0.91% 3,000,000 0
有限公司
13 高能控股有限公司 3,000,000 0.91% 3,000,000 0
14 康 健 2,000,000 0.61% 2,000,000 0
15 李长青 2,000,000 0.61% 2,000,000 0
16 云南燃二化工有限公司 1,650,000 0.50% 1,650,000 0
17 周春林 1,000,000 0.30% 1,000,000 0
18 张 卫 1,000,000 0.30% 1,000,000 0
19 张成君 1,000,000 0.30% 1,000,000 0
20 李保社 1,000,000 0.30% 1,000,000 0
21 阿克木艾麦提 1,000,000 0.30% 1,000,000 0
22 陈明邡 1,000,000 0.30% 1,000,000 0
合计 128,420,000 38.99% 128,420,000 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件 1、国家持有股份 108,580,000 0 108,580,000
的流通股份 2、国有法人持有股份 11,650,000 -1,650,000 10,000,000
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3、其他境内法人持有股份 106,270,000 -106,270,000 0
4、境内自然人持有股份 20,500,000 -20,500,000 0
有限售条件的流通股份合计 247,000,000 -128,420,000 118,580,000
无限售条件 A 股 82,350,000 128,420,000 210,770,000
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 82,350,000 128,420,000 210,770,000
股份总额 329,350,000 0 329,350,000
八、上网公告附件
东方花旗证券有限责任公司关于新疆雪峰科技（集团）股份有限公司限售股
份上市流通事项的核查意见。
特此公告。
新疆雪峰科技（集团）股份有限公司董事会
2016 年 5 月 13 日
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