关于荣信电力电子股份有限公司
2015 年度股东大会的法律意见书
广东卓建律师事务所
关于荣信电力电子股份有限公司
2015 年度股东大会的
法律意见书
广东卓建律师事务所
二〇一六年五月十一日
关于荣信电力电子股份有限公司
2015 年度股东大会的法律意见书
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关于荣信电力电子股份有限公司
2015 年度股东大会的
法律意见书
（2016）粤卓意字第 Y1605027 号
致荣信电力电子股份有限公司：
广东卓建律师事务所（以下简称“本所”）接受荣信电力电子股份
有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派张维光、刘艳艳律师（以
下简称 “本所律师”）出席公司 2015 年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大
会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股
东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件以及《荣信电力
电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，就本
次股东大会现场进行见证并出具法律意见书。
本法律意见书仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人
员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《证
券法》、《股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则》及《公司章程》的有关规定发表意见，不对会议审议的议案
内容及议案所表述的事实或数据的真实性发表意见。本法律意见书仅供
公司本次股东大会相关事项的合法目的使用，本所同意公司将本法律意
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见书作为本次股东大会的必备文件进行公告，同时对本法律意见书承担
相应的法律责任。
为出具本法律意见书，本所律师按照律师行业公认业务标准、道德
规范和勤勉尽职精神，参加了本次股东大会，并对公司及公司董事会提
供的有关文件进行了审查，在此基础上，根据《股东大会规则》第五条
的要求，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1．本次股东大会系由 2016 年 4 月 14 日召开的公司第五届董事会
第二十五次会议做出决议召集。公司董事会已于 2016 年 4 月 16 日在中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的《证券时报》、
《中国证券报》、巨潮资讯网信息披露媒体上以公告形式刊登了《关于
召开 2015 年度股东大会的通知》；因《关于召开 2015 年度股东大会的
通知》个别日期有误，公司董事会于 2016 年 5 月 6 日在中国证监会指
定的《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网信息披露媒体上以公告
形式刊登了《关于召开 2015 年度股东大会通知的更正公告》，就个别日
期有误进行了更正，并同时刊登了《关于召开 2015 年度股东大会的通
知》（更正后）（下称“《会议通知》”）。
2．上述会议通知列明了本次股东大会的时间、地点、提交会议审议
的议案、出席会议人员资格、公司联系电话及联系人等事项。
（二）本次股东大会的召开
1．本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式进行。
现场会议于 2016 年 5 月 11 日下午 14:00 时在科技园中区高新中四
路 30 号龙泰利大厦二楼深圳市梦网科技发展有限公司会议室召开，会
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议召开的实际时间、地点、内容、方式与会议通知一致。
本次股东大会进行网络投票的具体时间为：通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的时间为：2016 年 5 月 11 日 9:30－11:30 和 13:00
－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2016 年 5
月 10 日 15:00 至 2016 年 5 月 11 日 15:00 期间的任意时间。本次股东大
会已按照会议通知提供了网络投票平台。
2．本次股东大会现场会议由公司董事长余文胜先生主持。
3. 本次股东大会完成了全部会议议程，董事会工作人员对本次股东
大会进行了记录，会议记录由出席现场会议的董事、董事会秘书和记录人
签名。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序和方式符
合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1．本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，出席
现场会议及参加网络投票的股东情况如下：
（1）参加现场会议的股东
根据本次股东大会现场会议的会议登记册，本次出席现场股东大会
的股东及股东代理人共 4 人，代表股份 203,527,194 股，占公司总股份
23.6221%。
（2）参加网络投票的股东
在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过深圳证券交易所交易
系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票
的股东共计 7 人，代表股份 316,300 股，占公司总股份的 0.0367 %。
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经查证，出席现场会议和参加网络投票的股东（股东代理人）共
11 人，代表股份 203，843，494 股，占公司有表决权股份总数的 23.6589 %。
2．参加会议的中小投资者
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计 7 人，代表股份
316,300 股，占公司总股份数的 0.0367 %。
中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
3．出席、列席现场会议的其他人员包括：（1）公司部分董事、监
事；（2）公司董事会秘书；（3）公司其他高级管理人员；（4）公司聘请
的见证律师（即本所律师）。
经核查，本所律师认为，上述出席本次股东大会的人员的资格符合
《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定。
（二）本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1．本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，并
对中小投资者的表决进行单独计票，对会议通知所载明的议案进行了逐
项审议、表决。
2．本次股东大会的现场表决由股东代表、监事代表及本所律师进行
了计票、监票；网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进
行。在现场投票和网络投票全部结束后，公司合并统计了现场投票和网络
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投票的表决结果。主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股
东及股东代理人没有对表决结果提出异议。
经核查，本所律师认为，本次股东大会议案的表决程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会表决了会议通知公告中列明的审议
《2015 年度董事会工作报告》、审议《2015 年度监事会工作报告》、审
议《2015 年度财务决算报告》、审议《2015 年利润分配及资本公积转增
股本方案》、审议《2015 年年度报告及摘要》、审议《关于续聘会计师事
务所的议案》六项议案，结合现场投票和网络投票的表决结果，形成合
并后的表决结果如下：
1．《2015 年度董事会工作报告》
表决结果为：同意 203,684,294 股，占出席会议股东所持的有表决
权股份总数的 99.9219%；反对 0 股，占出席会议股东所持的有表决权股
份总数的 0%；弃权 159,200 股，占出席会议股东所持的有表决权股份总
数的 0.0781%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 157,100 股，占出席会议中小
投资者所持的有表决权股份总数的 49.6680 %；反对 0 股，占出席会议
中小投资者所持的有表决权股份总数的 0%；弃权 159,200 股（其中，因
未投票默认弃权 20,600 股），占出席会议中小投资者所持的有表决权股
份总数的 50.3320%。
此议案获得出席本次股东大会的股东及股东代表 （或代理人）所
持表决权的过半数通过。
公司独立董事在本次股东大会上进行了述职。
2．《2015 年度监事会报告》
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表决结果为：同意 203,684,294 股，占出席会议股东所持的有表决
权股份总数的 99.9219%；反对 0 股，占出席会议股东所持的有表决权股
份总数的 0%；弃权 159,200 股，占出席会议股东所持的有表决权股份总
数的 0.0781%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 157,100 股，占出席会议中小
投资者所持的有表决权股份总数的 49.6680 %；反对 0 股，占出席会议
中小投资者所持的有表决权股份总数的 0%；弃权 159,200 股（其中，因
未投票默认弃权 20,600 股），占出席会议中小投资者所持的有表决权股
份总数的 50.3320%。
此议案获得出席本次股东大会的股东及股东代表 （或代理人）所
持表决权的过半数通过。
3．《2015 年度财务决算报告》：
表决结果为：同意 203,684,294 股，占出席会议股东所持的有表决
权股份总数的 99.9219%；反对 0 股，占出席会议股东所持的有表决权股
份总数的 0%；弃权 159,200 股，占出席会议股东所持的有表决权股份总
数的 0.0781%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 157,100 股，占出席会议中小
投资者所持的有表决权股份总数的 49.6680 %；反对 0 股，占出席会议
中小投资者所持的有表决权股份总数的 0%；弃权 159,200 股（其中，因
未投票默认弃权 20,600 股），占出席会议中小投资者所持的有表决权股
份总数的 50.3320%。
此议案获得出席本次股东大会的股东及股东代表 （或代理人）所
持表决权的过半数通过。
4．《2015 年利润分配及资本公积转增股本方案》
表决结果为：同意 203,678,194 股，占出席本次会议有效表决权
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股份总数的 99.9189%；反对 20,600 股，占出席本次会议有效表决权股
份总数的 0.0101%；弃权 144,700 股，占出席本次会议有效表决权股份
总数的 0.0710%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 151,000 股，占出席会议中
小投资者所持的有表决权股份总数的 47.7395 %；反对 20,600 股，占出
席会议中小投资者所持的有表决权股份总数的 6.5128%；弃权 144,700
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小投资者所持的有
表决权股份总数的 45.7477%。
此议案获得出席本次股东大会的股东及股东代表 （或代理人）所
持表决权的过半数通过。
5．《2015 年年度报告及摘要》
表决结果为：同意 203,684,294 股，占出席会议股东所持的有表决
权股份总数的 99.9219%；反对 0 股，占出席会议股东所持的有表决权股
份总数的 0%；弃权 159,200 股，占出席会议股东所持的有表决权股份总
数的 0.0781%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 157,100 股，占出席会议中小
投资者所持的有表决权股份总数的 49.6680 %；反对 0 股，占出席会议
中小投资者所持的有表决权股份总数的 0%；弃权 159,200 股（其中，因
未投票默认弃权 20,600 股），占出席会议中小投资者所持的有表决权股
份总数的 50.3320%。
此议案获得出席本次股东大会的股东及股东代表 （或代理人）所
持表决权的过半数通过
6．《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果为：同意 203,678,194 股，占出席本次会议有效表决权
股份总数的 99.9189%；反对 0 股，占出席本次会议有效表决权股份总数
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的 0 %；弃权 165,300 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的
0.0811%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 151,000 股，占出席会议中小
投资者所持的有表决权股份总数的 47.7395%；反对 0 股，占出席会议中
小投资者所持的有表决权股份总数的 0 %；弃权 165,300 股（其中，因
未投票默认弃权 20,600 股），占出席会议中小投资者所持的有表决权股
份总数的 52.2605%。
此议案获得出席本次股东大会的股东及股东代表 （或代理人）所
持表决权的过半数通过。
经核查，本所律师认为，本次股东大会对议案的表决程序、表决票
数符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、
出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格、本次股东大会的表决程
序和表决结果等事项符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。
（以下无正文，下接签署页）
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（本页为《关于荣信电力电子股份有限公司 2015 年度股东大会的法律
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负 责 人：
（签字）
见证律师：
（签字）
（签字）
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