江西华邦律师事务所
关于新余钢铁股份有限公司
2015 年年度股东大会的法律意见书
致：新余钢铁股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东
大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)以及上海证券交易所《上海证券交
易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(以下简称“《网络投票实施细则》”)
等法律、法规、规范性文件及现时有效的《新余钢铁股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的有关规定，受新余钢铁股份有限公司（以下简称“公
司”）委托，江西华邦律师事务所指派方世扬、谌文友律师出席公司 2015 年年
度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并为本次股东大会出具本法律意见
书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的召开本次股东大会的有关
文件的原件或复印件，包括（但不限于）公司召开本次股东大会公告，公司本次
股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说
明。
本所律师根据《股东大会规则》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集及召开等有关法律问题发
表如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会由公司董事会召集。公司于 2016 年 4 月 19 日在上海证券
交易所网站发布了，以及《上海证券报》上刊登了《新余钢铁股份有限公司关于
召开 2015 年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。对本次股东
大会召开的时间、地点、审议事项、有权出席本次股东大会的人员和其他有关事
项均予以公告。
2、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行。现场会议于
2016 年 5 月 9 日下午 14:00 在公司会议室召开，由公司董事长熊小星先生主持。
其中采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经核查，本次股东大会召开的时间、地点、内容与《会议通知》中所告知的
时间、地点和内容一致。本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。
二、召集人资格
本次股东大会会议召集人是公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会召集人具有合法有效的资格。
三、参加本次股东大会会议人员的资格
出席本次股东大会股东及股东代理人共 17 人,所持股份数为 1,102,402,926
股,占公司有表决权股份总数的 79.11%。列席本次股东大会现场会议的还有公司
的董事、监事和董事会秘书，公司高级管理人员及本所律师列席了会议。
经验证，上述出席会议人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司
章程》的规定，合法有效。
四、本次股东大会的表决程序
经本所律师见证，本次股东大会以书面形式表决了下列议案：
1、 《2015 年度董事会工作报告》；
2、 《2015 年度监事会工作报告》；
3、 《独立董事 2015 年度述职报告》；
4、 《2015 年度报告及摘要》；
5、 《2015 年度财务决算报告》；
6、 《2015 年度利润分配预案》；
7、 《关于 2015 年度日常性关联交易执行情况暨 2016 年度日常性关联交易
的议案》；
8、 《关于续聘 2016 年度财务审计机构和内控审计机构的议案》；
9、 《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》；
10、 《关于董事调整的议案》；
11、 《关于独立董事调整的议案》；
12、 《关于收购控股股东全资子公司江西新钢进出口有限责任公司 100%
股权的议案》。
本次股东大会审议的议案与《会议通知》的拟审议提案一致。
本次股东大会现场会议进行表决时，由本所律师、股东代表与监事共同负责
计票和监票。参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过网投票系统的投
票平台行使了表决权，网络投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了网
络投票的统计数据文件。
本所律师认为公司本次股东大会表决程序及表决票数符合《公司法》、《股东
大会规则》、《网络投票实施细则》及《公司章程》的规定。
五、本次股东大会的表决结果
1、审议通过了《2015 年度董事会工作报告》。
表决结果：同意 1,102,400,926 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.99 %；反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者的表决结果
为：同意 43,965,563 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.99%；
反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
2、审议通过了《2015 年度监事会工作报告》。
表决结果：同意 1,102,400,926 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.99 %；反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01 %；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者的表决结果
为：同意 43,965,563 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.99%；
反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
3、《独立董事 2015 年度述职报告》。
表决结果：同意 1,102,400,926 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者的表决结果为：
同意 43,965,563 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.99%；反对
2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占出
席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
4、审议通过了《2015 年度报告及摘要》。
表决结果：同意 1,102,400,926 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者的表决结果
为：同意 43,965,563 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.99%；反
对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，占
出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
5、审议通过了《2015 年度财务决算报告》。
表决结果：同意 1,102,400,926 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者的表决结果
为：同意 43,965,563 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.99%；
反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
6、审议通过了《2015 年度利润分配预案》。
表决结果：同意 1,102,400,926 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者的表决结果
为：同意 43,965,563 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.99%；
反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
7、审议通过了《关于 2015 年度日常性关联交易执行情况暨 2016 年度日常
性关联交易的议案》。
表决结果：同意 43,960,583 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.99%；反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者的表决结果
为：同意 43,960,583 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.99%；
反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
本项议案为关联交易提案，关联股东新余钢铁集团有限公司及董事胡显勇先
生回避了表决。
8、审议通过了《关于续聘 2016 年度财务审计机构和内控审计机构的议案》。
表决结果：同意 1,102,400,926 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者的表决结果
为：同意 43,965,563 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.99%；
反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
9、审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。
表决结果：同意 1,102,400,926 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者的表决结果
为：同意 43,965,563 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.99%；
反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
10、审议通过了《关于董事调整的议案》。
表决结果：同意 1,102,400,926 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者的表决结果
为：同意 43,965,563 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.99%；
反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
11、审议通过了《关于独立董事调整的议案》。
表决结果：同意 1,102,400,926 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.99%；反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者的表决结果
为：同意 43,965,563 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.99%；
反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
12、《关于收购控股股东全资子公司江西新钢进出口有限责任公司 100%股权
的议案》。
表决结果：同意 43,960,583 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.99%；反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者的表决结果
为：同意 43,960,583 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.99%；
反对 2,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.01%；弃权 0 股，
占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。
本项议案为关联交易提案，关联股东新余钢铁集团有限公司及董事胡显勇先
生回避了表决。
本所律师认为，本次股东大会对议案的表决结果符合《公司法》、《股东大会
规则》、《网络投票实施细则》及《公司章程》的规定，合法有效。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资
格、出席会议人员资格、表决程序，均符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络
投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席本次股
东大会人员的资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果
合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《江西华邦律师事务所关于新余钢铁股份有限公司 2015 年年
度股东大会的法律意见书》之签署页）
江西华邦律师事务所（盖章） 经办律师（签字）：
负责人（签字）：
方 世 扬 方 世 扬
谌 文 友
二〇一六年五月九日
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