华酉证券股份有限公 司
关于陕酉黑猫焦化股份有限公司
持续督导现场检查报告
经 中国证 券 监督 什 婵 委员会 (以 下简称 “证监会 ” )证 监许可 [201钊 10Ω 号文
“ ” “ ”
核准 ,陕 西黑猫焦化股份有 限公司 (以 下简称 公 司 或 陕西黑猫 )首 次公开
发行 12,OO0万 股人 民币普通股 A股 并于 ⒛ 14年 l1月 5口 在 上 海证券交易所 (以
“ ” “ ”
下简称 上 交所 )上 市交易 ,华 西证券股份有 限公司 (以 下简称 保荐机构 或
“ ”
华西证券 )作 为 陕西黑猫首 次公开发行 A股 股 票并 上 市 的保荐机构 ,负 责陕
西黑猫上市后 的持续督 导工 作 。
依据 《证 券 法 》、 《证 券发行 上 市保荐 业 务管理办法 》 、 《上 海证券交易所股
票 上市规则》和 《上 海 证 券交 易所持续督导 工 作指 引》等 国家有关法律 、法 规和规
范性文件 的要求 ,保 荐机构对 陕西黑猫进行 了I,u场 检查 。现将本 次I,u场 检查情况报
告如下 。
一 、本 次现场检 查 的基本情况
⒛ 16年 4月 27日 、28国 ,保 荐代表人裒 宗 、 尹利才通过 查阅相关文件 资料 、
与公司什 I鞋 层访谈和对募投项 目进行实地考察等方武对 陕西黑猫有关情 况进行 了现
场检 查 ,检 查 内容包括 :
(~)公 司治理和 内部控制情况 、二会运行 惰况 ;
(二 )信 息披露情 况 ;
(二 )公 司 的独 立 性 以及 与控股股 东 、实际控制人及其他关联方资 金往来惰况 ;
(四 )募 集 资金 使用情 况 ;
(五 )关 联交易 、对外担保 、重大对外投资情 况 ;
(六 )公 司经营状 况 :
(七 )保 荐机构认 为应 予 以现场检 查的其他事项 。
二 、本 次现场检 查 的结果
(~)公 司治理和 内部控制情况 、三会运行 情况
保荐 机 构 查 阅 了陕西 黑猫 的公 司章程 、董 事会 、监 事会 和股 东大会 的议 事规 则
以及 其他 内部控 制 制 度 ,并 与相 关符 I驵 人 员进 行 了交流 访 谈 ;查 看 了董 事会 、监 事
会和股 东大会 的会 议 通 知 、 决议和 记 录 ,并 核对 了相 关 公 告 ,重 点关注 了会议 召开
方式和程 序 是否 舍 法合 规 以及 相 关 事项 的表 决制度 是否落 实 。
经 核 查 ,保 荐机 构 认 为 :陕 西 黑猫 的公 司章程 和 公 司治理 制 度 完备 、合 规 ,相
关制度得 到有 效 执 行 ;公 司章 程 以及 董 事会 、监 事会和 股 东大会 的议 事 规 则 能够有
效执行 ,公 司治理机 制 能够 有 效 发挥 作 用 ;公 司已经 建 立 完 善 内部 审计 制 度和 内部
控 制 制 度 ,设 立 了专 门 的监 察 审计 部 ,董 事 会 设 立 审计 委 员 会 ,上 述 机 构 能够 在
《公 司章 程 》 的约 定杈 限 内履行 相应 职 责 ,公 司 内部控 制 制度 得 到有效 执 行 ;公 司
“ ”
二 会 的通 知 、召 开及表 决程序 舍 法舍 规 ,会 议 记 录 完 整 ,会 议 资料 保存 完好 ,
董 事 、监 事均对 相 关 决议进 行 签 字确 认 ;公 司董 事 、监 事和 高级 符 理人 员 能够 按照
相 关法律 、法 规和 上 交 所 相 关业 务规 则要 求履行 职 责 。
(二 )信 息披 露情 况
保 荐 机 构 查 阅 了陕西 黑猫 信 息披 露制度 以及 2015年 度 所 披 露 的全 部 公 告 文件 。
刈 披 露 文件 是否 符 合信 息披 露 制度 、披 露 内容 是否真 实 、准 确 和 完 整进 行 了核 查 。
经 核 查 ,保 荐 机 构 认 为 :陕 西 黑猫 已制 订 了完整 的信 息披 露 制度 ,信 息披 露制
度 符舍 《上 海 证 券 交 易所 股 票 上 市规 则 》 、 上 市 公 司信 息披 露 符 理办 法 》等 相 关
法 规 的规 定 。 公 司 已披 露 的公 告 与 实 际情 况 一 致 ,披 露 内容 完整 ,不 存 在应 于披露
而未披 露 的事项 ,信 启、披 露档 案 资料 完 整 。
(三 )公 司 的独 立 性 以及 与 控 股 股 东 、 实 际控 制 人 及 其 他 关 联 方 资 金 往 来 情
况
保 荐机 构 查 阅 了公 司相 关制度 ,重 点查 阅 了公 司及 主 要 了 公 司与关 联 方之 间资
金往 来 的相 关账 务情 况 ,并 与财 务人 员进行 沟 通 Q
经 核 查 ,保 荐 机 构 认 为 :陕 西 黑猫 资产 完整 ,人 员 、 财 务 、机 构和 业 务独 立 ,
不存在 控 股 股 东 、 实 际控 制 人及 其他 关联 方 占用 公 司资金 的情 况 。
(四 )募 集 资金 使 用情 况
保 荐机 构 查 阅 了公 司募集 资金账 户 的开户惰 况 、募 集 资金 使 用 相 关 的原始凭 证
和 银行对 账 单 等 资料 ,并 赴 现 场 查看 了募集 资金使 用 }休 的建 设 、经 营 情 况 。
经 核 查 ,保 荐机构认为 :陕 西黑猫 己建立 了募集 资金符理制度 并签订 了 《监符
协议》 ,并 能够 按照相关制 度 的规定存放和 使用募集 资金 ,公 司使用募集 资金 已按
规定履行 了相关诀策程 序 ,并 及 时进行信息披露 ◇公司不存在法 律法规禁止 的使用
募集资金 的情况 ;不 存 在募集 资金被控股股 东或实 际控制人 占用 、委托理财 的情况 。
(五 )关 联交易 、对外担保 、重大对外投 资情况
保荐机构 查阅了公 司相关制度 ,董 事会 、监 事会和股 东大会 的相关诀议和相关
信息披露文件 ,查 阅了公司担保合 同 、关联交易仂`议 和对外投 资 协议等 ,与 相关人
员进行沟通 。
经 核查 ,保 荐机构认为 :陕 西黑猫 已对关联交 易 、对外担保和对外投 资的决策
权 限和决策机制进行 了规 范 ,已 发牛的关联交易、对外担保和对外 投 资不存在违法
违规和损 害 中小股 东利益 的情况 。
(六 )公 司经营状 况
保荐机构现场 查看 了陕西黑猫及重要子公司的经 营惰况 ,查 阅了公司的财务报
告及牛产报表等相关 资料 ,并 对与公司高层进行沟通 ,了 解行 业发展和 公司经营 的
实际惰况 。
经 核查 ,保 荐机构认为 :陕 西黑猫业务运转正常 ,丰 要 业 务 的经营模武未发牛
变化 ,受 钢铁和化工行业市场 持续低迷 的影响 ,焦 炭及煤化 工 产 品价格 大ψ鬲度 降低 ,
公司营业收入下 降 ,卞 要原料成本也 有 降低 ,但 成本 降低 的ψ高度 小于销售价格 降低
的幅度 ,上 述原 因导致 2015年 公 司归属 于普通股股 东诤利润 为负 ,公 司在 改善 经
营 业 绩 的同时应提 清投 资者注意投 资风 险 。
(七 )保 荐机 构认 为应予 以现场 检 查 的其他事项
无。
三 、提请上市公司注意 的事项 与建议
公司 }要 产 品的市场价格波动 较大 ,提 请公司时刻关注 }要 产 品的市场价格波
动对公司经营业绩带来 的影响 ,采 取积极措施予 以应对 。
四 、 是否存 在 《证 券发 行 上 市保 荐 业 务管 理 办法 》及 上 海 证 券 交 易所 相 关规
则规定应 向中国证监会和上海证 券交 易所报 告 的事项
无。
0
五 、上 市公司及其他 中介机构 的配合情况
现场检 查过程 中 ,陕 西黑猫及其 他 中介机构能够及 时提供保荐机构所需资料 ,
安jal现 场检查人 员进行 实地调研 ,公 司高管及相关人员均积极配含查 阅资料 、访谈
等相关 工 作 ,为 保荐机 构现场检查工作提供 了便利 。
六 、现场检 查结论
经过 现场检 查 ,保 荐机构认为陕西黑猫 公司治理规范 ,内 部控制制度健全并有
效执行 ,二 会运作规范 、会议 资料保存完整 ;信 息披露真实 、准确 、完整和及 时 ;
公司资产完整 ,人 员 、财务 、机构和业务独 立 ,不 存在关联方资金 占用情形 ;公 司
募集 资金存放和使用符含相关法律法规 的规定 ,不 存在违规使用募集资金 的惰形 ;
关联交易 、对外担保和对夕卜投 资方面不存在违法违规 的情形 ;业 务运转正常 ,}要
业 务的经营模武未发生变化 ,但 }要 产 品的市场价格波动对 公司经营业绩带来 了不
利影响 ,公 司在 改善 经 营 业 绩 的同时应提请投 资者注意投 资风 险 。
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