证券代码：300171 证券简称：东富龙 公告编号：2016-024
上海东富龙科技股份有限公司
关于股权激励计划第二期限制性股票解锁的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和
完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据《上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）》（以下
简称“《限制性股票激励计划》”）第六章“限制性股票激励计划具体内容”以
及第七章“公司授予限制性股票、激励对象解锁的程序”的相关规定，符合限制
性股票激励计划第二期解锁条件的激励对象共计 94 名，本次解锁数量共计
4,364,876 股，占目前公司总股本的 0.6876%。具体内容如下：
一、限制性股权激励计划简述
1、2014 年 1 月 6 日，公司召开第二届董事会第二十七次（临时）会议，审
议通过《关于上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘
要的议案》、《关于上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办
法的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计
划相关事宜的议案》。
2、2014 年 1 月 6 日，公司召开第二届监事会第十七次（临时）会议，对本
次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于上海东富龙科技股份有
限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于上海东富龙科技股
份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于核实公司
〈限制性股票激励计划（草案）〉激励对象名单》的议案。
3、在董事会、监事会审议通过相关议案后，公司向中国证监会上报了申请
备案材料。
4、2014 年 3 月 31 日，根据中国证监会的反馈意见，公司召开第三届董事
会第二次（临时）会议，审议通过《上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激
1
励计划（草案修订案）及其摘要的议案》、《关于召开 2014 年第二次临时股东大
会的议案》。
5、2014 年 3 月 31 日，公司召开第三届监事会第二次（临时）会议，审议
通过《上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订案）及其摘
要的议案》、《关于核实上海东富龙科技股份有限公司〈限制性股票激励计划（草
案修订案）〉激励对象名单》。
6、2014 年 4 月 22 日，公司召开 2014 年第二次临时股东大会，审议通过《上
海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订案）及其摘要的议
案》、《关于提请上海东富龙科技股份有限公司股东大会授权董事会办理公司限制
性股票激励计划相关事宜》、《关于上海东富龙科技股份有限公司限制性股票激励
计划实施考核管理办法的议案》等议案，董事会被授权确定限制性股票授予日、
在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必
须的全部事宜。
7、2014 年 5 月 5 日，公司召开第三届董事会第四次（临时）会议，审议通
过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
8、2014 年 5 月 5 日，公司召开第三届监事会第四次（临时）会议，对本次
激励计划的激励对象名单进行再次核实，并审议通过《关于向激励对象授予限制
性股票的议案》。
9、2014 年 6 月 23 日，公司召开第三届董事会第五次（临时）会议，审议
通过《关于调整公司限制性股票激励计划的议案》，同意公司对激励计划的调整。
10、2014 年 6 月 23 日，公司召开第三届监事会第五次（临时）会议，对调
整后的激励对象名单进行核实，并审议通过《关于调整公司限制性股票激励计划
的议案》。
11、2014年6月30日，本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的
208,000,000股增加至213,250,000 股。
12、2014年8月22日，公司召开第三届董事会第七次（临时）会议，审议通
过《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
13、2014年8月22日，公司召开第三届监事会第七次（临时）会议，审议通
过《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
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14、2014年9月26日公司召开第三届董事会第八次（临时）会议，审议通过
《关于调整〈限制性股票激励计划〉预留部分数量的议案》，调整后预留部分限
制性股票数量为89.2614万股。
15、公司于2014年9月26日，分别召开第三届董事会第八次（临时）会议和
第三届监事会第八次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票
相关事项的议案》。公司向4名激励对象授予51万股预留限制性股票，授予日为
2014年9月26日，授予价格为13.28元/股，剩余的38.2614万股预留限制性股票作
废。
16、2014年11月25日，本次预留限制性股票授予完成后，公司股份总数增加
至317,417,830股。
17、2015年6月23日，公司召开第三届董事会第十四次（临时）会议，审议
通过《关于上海东富龙科技股份有限公司股权激励计划第一期限制性股票解锁的
议案》。
18、2015年6月23日，公司召开第三届监事会第十四次（临时）会议，审议
通过《关于核查限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁激励对象名单的议案》。
19、2015年6月30日，公司完成限制性股票激励计划授予股票第一期解锁上
市流通，本次符合解锁条件的激励对象共计97名，可解锁限制性股票数量为
4,480,916股，占目前公司总股本的0.7058%；实际可上市流通数量为4,317,272股，
占目前公司总股本的 0.6801%。
20、2015年10月22日，公司召开第三届董事会第十七次（临时）会议，审议
通过《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
21、2015年10月22日，公司召开第三届监事会第十六次（临时）会议，审议
通过《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
22、2015年11月20日，公司召开第三届董事会第十八次（临时）会议，审议
通过《关于上海东富龙科技股份有限公司股权激励计划预留限制性股票第一期解
锁的议案》，公司董事会同意根据2014年第二次临时股东大会的授权，办理股权
激励计划预留限制性股票第一期解锁相关事宜，解锁数量共计306,000股，占目
前公司总股本的0.0482%。
23、2016年4月18日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过《关
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于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
24、2016年4月18日，公司召开第三届监事会第十九次会议，审议通过《关
于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
25、2016年5月6日，公司召开第三届董事会第二十一次（临时）会议，审议
通过《关于上海东富龙科技股份有限公司股权激励计划第二期限制性股票解锁的
议案》。
26、2016年5月6日，公司召开第三届监事会第二十次（临时）会议，审议通
过《关于核查限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁激励对象名单的议案》。
二、董事会关于满足《限制性股票激励计划》设定的第二个解锁期解锁条件的
说明
1、锁定期已满
根据公司《限制性股票激励计划》，首期向激励对象授予限制性股票日期为
2014年5月5日，授予日起第24个月后可申请第二期限制性股票解锁；至2016年5
月5日，公司授予激励对象的限制性股票第二期锁定期已届满。
2、股权激励股份满足解锁条件情况说明
公司董事会对《限制性股票激励计划》第二期限制性股票解锁约定的条件进
行审查，情况如下：
序 公司激励计划限制性股票第二期解锁 是否达到解锁条件说明
号 的条件
1 东富龙未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足解锁条件。
（1）最近一个会计年度财务会计报告
被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2 激励对象未发生以下任一情形： 94名激励对象均未发生前述任一情
（1）最近三年内被证券交易所公开谴 形，满足解锁条件。
责或宣布为不适当人选；
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（2）最近三年内因重大违法违规行为
被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任
公司董事、高级管理人员的情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公
司有关规定的。
3 公司2015年营业收入为
1,555,556,069.80元，较2013年增长
52.34%；
公司2015 年归属于上市公司股东的
等待期内归属于上市公司股东的净利
净利润为386,685,252.56元，较授予日
润及归属于上市公司股东的扣除非经
前最近三个会计年度的平均水平增长
常性损益的净利润均不得低于授予日
61.77%。
前最近三个会计年度的平均水平且不
公司2015年归属于上市公司股东的扣
得为负；相比 2013 年，2015 年净利
非后的净利润为363,056,066.05元，较
润增长率不低于 40%，2015 年的营业
2013年增长42.06%，较授予日前最近
收入增长率不低于 40%
三个会计年度的平均水平增长
59.01%。
因此，2015年业绩实现，满足解锁条
件。
4 根据《上海东富龙科技股份有限公司 经董事会薪酬与考核委员会确认，94
限制性股票激励计划实施考核办法》， 名激励对象在考核期间绩效结果均达
激励对象上一年度个人绩效考核达 标，满足解锁条件。
标。
综上所述，94 名解锁对象均满足上述限制性股票激励计划的第二次股票解
锁条件。根据 2014 年第二次临时股东大会对董事会的授权，按照股权激励计划
的相关规定办理第二次股票解锁的相关事宜。
三、第二期可解锁对象及可解锁限制性股票数量
根据《限制性股票激励计划》第五章的相关规定：在锁定期和解锁期内激励
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对象根据本激励计划所获授的尚未解锁的限制性股票不得转让或用于担保或偿
还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本、
派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。公司
2013 年度及 2014 年度权益分派实施方案如下：
1、2013年权益分派方案：以公司总股本213,250,000股为基数，向全体股东
每10股派4.876905元人民币现金，以资本公积金向全体股东每10股转增4.876905
股。2014年7月9日实施完毕。
2、2014年权益分派方案：以公司总股本317,417,830股为基数，向全体股东
以未分配利润每10股派发现金股利5元，以资本公积金每10股转增10股。2015年6
月19日实施完毕。
本次申请解锁的激励对象人数为 94 名，解锁股票数量共计 4,364,876 股，占
目前公司总股本的 0.6876%，可上市流通股票数量共计 3,383,002 股，下表中限
制性股票数量均为按照上述分配方案调整之后的数量。
姓名 职务 获授限制性股 第二期可解锁限 剩余未解锁限
票数量（股） 制性股票（股） 制性股票 （股）
唐惠兴 董事、副总经理 297,538 89,261 119,016
张海斌 董事 595,076 178,523 238,030
郑金旺 董事、技术总监、 595,076 178,523 238,030
研发总监
常丞 副总经理 892,614 267,784 357,046
吴长新 副总经理 297,538 89,261 119,016
徐志军 财务总监 297,538 89,261 119,016
熊芳君 董事会秘书、副 297,538 89,261 119,016
总经理
中层管理人员、核心技术 11,276,694 3,383,002 4,510,690
（业务）人员等 87 名
合计 94 名 14,549,612 4,364,876 5,819,860
四、审议程序
1、董事会薪酬与考核委员会意见
6
全体委员经审核后认为: 公司股权激励计划 94 名激励对象主体资格合法、
有效，其 2015 年度个人工作绩效考核结果均达标，考核结果真实、有效，且公
司业绩指标等其他解锁条件均已成就，满足第二期限制性股票解锁条件，我们同
意公司按照《限制性股票激励计划》有相关规定办理第二期解锁相关事宜。
2、独立董事意见
经对公司《限制性股票激励计划》所授予的限制性股票第二期解锁条件是否
达成等事项进行了审查，我们认为：公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考
核等实际情况均符合《限制性股票激励计划》中对股权激励股份第二期解锁条件
的要求，对各激励对象限制性股票限售安排、解锁等事项未违反有关法律、法规
的规定，未侵犯公司及全体股东的利益，公司股权激励股份第二期解锁的条件已
经成就，激励对象不存在不能解除限售股份或不得成为激励对象的情况，因此，
我们同意公司为 94 名激励对象办理《限制性股票激励计划》所授予的限制性股
票第二期解锁相关事宜。
3、公司监事会的核实意见
公司监事会对公司限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁的激励对象名
单进行认真核查后认为：94 名激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法（试
行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》等有关法律、法规、规范性文件以及
《限制性股票激励计划》、《限制性股票激励计划实施考核办法》规定的激励对象
范围，且该 94 名激励对象上一年度个人绩效考核结果均达标。
4、律师结论性意见
律师认为：公司限制性股票第二次解锁的解锁条件已满足；公司限制性股票
第二次解锁已履行的程序符合法律、法规和《股权激励计划（草案修订案）》的
相关规定。
上海东富龙科技股份有限公司
董事会
2016 年 5 月 6 日
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