华峰超纤:东方花旗证券有限公司关于公司使用自有资金购买保本型银行理财产品的核查意见

来源:深交所 2016-05-06 13:08:49
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东方花旗证券有限公司

关于上海华峰超纤材料股份有限公司

使用自有资金购买保本型银行理财产品的核查意见

东方花旗证券有限公司(以下简称“东方花旗”或“保荐机构”)作为上海华峰

超纤材料股份有限公司(以下简称“华峰超纤”或“公司”)持续督导的保荐机构,

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深

圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运

作指引(2015 年)修订》等有关规定,对华峰超纤拟使用自有资金购买保本型

银行理财产品的事项进行了核查,情况如下:

一、本次使用自有资金购买保本型银行理财产品的基本情况

(一)投资目的

在保证日常流动资金需要和充分控制资金风险的情况下,公司使用自有资金

购买保本型理财产品,可以提高自有资金使用效率,增加公司资金收益,为公司

和股东谋取更好的利润。

(二)投资额度

公司使用总额不超过人民币 2 亿元的自有资金购买保本型理财。在确保资金

安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。

(三)资金来源

全部为公司的自有资金。

(四)投资品种

拟投资的中银保本理财,产品类型为保证收益型,风险类别为低风险产品,

本金安全,且预期收益不能实现的概率较低,流动性评级为高。受托方与公司无

关联关系,不构成关联交易。

(五)投资授权期限

投资授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

(六)实施方式

经董事会授权,由公司总经理在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关

文件,由财务部负责具体组织实施。

(七)决策程序

根据《深交所创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定,本次公司

使用自有资金购买保本型理财总额不超过人民币 2 亿元,占公司最近一期经审计

净资产的 13.11%,且不构成关联交易,该事项已经公司第三届董事会第八次会

议审议通过,无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、监事会均对本次委托

理财事项发表了同意意见。

四、投资风险及风险控制措施

(一)投资风险

1、虽然委托理财不属于风险投资,但理财产品本身存在一定风险,且金融

市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资也会受到市场波动的影响,主要面

临收益波动风险、流动性风险等投资风险,理财产品的实际收益不可预期;

2、相关工作人员的操作和监控风险。

(二)针对投资风险,拟采取措施如下:

1、拟投资的中银保本理财,产品类型为保证收益型,风险类别为低风险产

品,本金安全,且预期收益不能实现的概率较低,流动性评级为高。

2、公司董事会审议通过后,公司总经理负责实施,财务部为具体经办部门。

财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于购买保本型

理财产品的决议等情况,对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断,对

理财产品进行内容审核和风险评估;

3、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况,如评估发现存在可能影响公司

资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险;

4、公司内审部负责内部监督,定期对投资的理财产品进行全面检查,并向

公司审计委员会汇报;

5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘

请专业机构进行审计;

6、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。

五、对公司的影响

在投资风险可控、确保公司日常经营和资金安全的前提下,公司使用自有资

金购买保本型理财产品,有利于提高公司资金使用效率,获取良好的投资收益,

进一步提升公司整体业绩水平,充分保障股东利益。

六、保荐机构核查意见

经核查,保荐机构认为:公司目前现金流充裕,自有资金较多,在保障公司

正常生产经营资金需求的情况下,运用部分闲置自有资金,择机投资低风险保本

型银行理财产品,有利于提高资金使用效率和收益。同时,公司管理层已进行了

充分的预估和测算,不会影响公司日常资金正常周转需要和公司主营业务的正常

开展。公司本次计划使用不超过人民币 2 亿元闲置自有资金购买保本型银行理财

产品事项已经公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过,

全体独立董事均发表了明确同意的独立意见;上述事项履行了相应法律程序,符

合相关法规及《公司章程》的规定。保荐机构对公司本次使用部分闲置自有资金

购买保本型银行理财产品事项无异议。

(此页无正文,为《东方花旗证券有限公司关于上海华峰超纤材料股份有限

公司使用部分自有资金购买保本型银行理财产品的核查意见》之签字盖章页)

保荐代表人签字: 朱 剑 倪 霆

东方花旗证券有限公司

2016 年 5 月 4 日

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