证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2016－020
招商证券股份有限公司
第五届董事会第三十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十五次会议
通知于 2016 年 4 月 26 日以电子邮件方式发出，会议于 2016 年 4 月 29 日以通讯
表决方式召开。
本次会议由董事长宫少林先生召集。应出席会议 14 人，实际出席 14 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。
二、 董事会会议审议情况
会议审议并通过了《关于修订招商证券股份有限公司信息披露制度的议案》、
《关于修订招商证券股份有限公司投资者关系管理制度的议案》、《关于修订招商
证券股份有限公司董事会秘书工作规范的议案》、《关于修订招商证券股份有限公
司合规管理制度的议案》、《关于招商证券股份有限公司董事、监事和高级管理人
员所持公司股份及其变动管理制度的议案》、《关于委任公司授权代表的议案》、
《关于融资类业务减值标准调整的议案》和《关于公司 2016 年第一季度报告的
议案》。具体如下：
（一）《关于修订招商证券股份有限公司信息披露制度的议案》
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
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（二）《关于修订招商证券股份有限公司投资者关系管理制度的议案》
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）《关于修订招商证券股份有限公司董事会秘书工作规范的议案》
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）《关于修订招商证券股份有限公司合规管理制度的议案》
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（五）《关于招商证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股
份及其变动管理制度的议案》
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）《关于委任公司授权代表的议案》
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
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（七）《关于融资类业务减值标准调整的议案》
根据该议案：
1、公司原融资类业务减值准备计提标准
融资融券业务、买入返售业务等出现逾期未收回或出现减值迹象的款项，按
个别认定法计提减值准备，已对客户账户执行强制平仓处置、违约处置的或期末
客户账户维持担保比例/履约保障比例低于 100%的，按债权金额与客户账面资产
价值的差额全额计提减值准备。
2、本次变更的融资类业务坏账准备计提标准
公司根据客户信用状况、抵押证券、担保比例、偿付能力及意愿等因素判断
相关融资类业务形成的资产是否有减值迹象。
（1）对有减值迹象的融资类业务资产，逐项进行个别认定，分别计提减值
准备。
（2）其余融资类业务资产依风险特征按照一定比例分别计提减值准备。
3、本次调整的财务影响
根据对公司 2016 年 1 季度末融资类业务情况测算，该项调整后，将确认当
期融资类业务减值损失人民币 0.37 亿元，从而减少当期利润总额人民币 0.37
亿元。
根据《企业会计准则》相关规定，此项调整采用未来适用法进行相关处理，
无需对以前年度进行追溯调整。
公司独立董事在认真审阅相关材料的基础上，基于独立判断，对以上议案发
表如下独立意见：
公司本项会计估计变更符合相关监管要求和公司融资融券、股票质押及约定
购回业务实际情况，使公司的财务信息能够更加真实、公允地反映公司的经营管
理和财务状况，符合公司和所有股东的利益；本项会计估计变更的决策程序符合
3
有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益；同意
公司本项会计估计变更。
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（八）《关于公司 2016 年第一季度报告的议案》。
议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2016 年 4 月 29 日
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