2015 年度监事会工作报告
一、监事会会议情况
2015 年度公司监事会根据《公司法》《华讯方舟股份有限公司章程》的规定，
认真地履行职能，依法独立行使职权，以保证公司规范运作及股东权利不受损害，
公司监事按规定列席各次董事会会议及股东大会。参与公司重大决策、决定的研
究，检查公司依法运作情况，行使监督职能。报告期内共召开九次监事会会议,
其中以现场会议方式召开四次，通讯方式召开 5 次，具体会议召开情况如下：
（一）华讯方舟股份有限公司第六届监事会第十二次会议于2015年4月13日
在公司会议室召开。会议应到监事五人，实到五人。会议由监事会主席凌芃先生
主持，本次会议的召集。召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《华
讯方舟股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
决议内容已披露于2015年4月14日《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》
以及巨潮资讯网。
（二）华讯方舟股份有限公司第六届监事会第十三次会议于 2015 年 4 月 28
日上午 9：00 以通讯方式召开。会议应到监事五人，实到五人。会议由监事会主
席凌芃主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《华讯方舟股
份有限公司章程》的规定，合法有效。
会议审议通过公司2015年第一季度报告全文及正文。
（三）华讯方舟股份有限公司第六届监事会第十四次会议于 2015 年 4 月 29
日在中国恒天集团十四楼会议室召开。会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。会议
由监事会主席凌芃先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》
和《华讯方舟股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
决议内容已披露于2015年4月30日《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》
以及巨潮资讯网。
（四）华讯方舟股份有限公司第六届监事会第十五次会议于 2015 年 6 月 14
日在深圳市华讯方舟科技有限公司一楼会议室召开。会议应到监事 5 人，实到监
事 5 人。会议由监事会主席凌芃先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符
合《公司法》和《华讯方舟股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
决议内容已披露于2015年6月16日《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》
以及巨潮资讯网。
（五）华讯方舟股份有限公司第六届监事会第十六次会议于2015年7月15日
上午9：00以通讯方式召开，会议应到监事5人，实到监事5人。会议由监事会主
席凌芃先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《华讯方
舟股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
决议内容已披露于2015年7月16日《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》
以及巨潮资讯网。
（六）华讯方舟股份有限公司第六届监事会第十七次会议于2015年7月31日
以通讯方式召开。会议应到监事五人，实到五人。会议由监事会主席赵术开先生
主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《华讯方舟股份有限
公司章程》的有关规定，合法有效。
决议内容已披露于2015年8月3日《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》
以及巨潮资讯网。
（七）华讯方舟股份有限公司第六届监事会第十八次会议于2015年8月5日上
午9：00以通讯方式召开，会议应到监事5人，实到监事5人。会议由监事会主席
赵术开先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《华讯方
舟股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
决议内容已披露于2015年8月6日《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》
以及巨潮资讯网。
（八）华讯方舟股份有限公司第六届监事会第十九次会议于2015年8月19日
在公司会议室召开。会议应到监事五人，实到监事五人。会议由监事会主席赵术
开先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《华讯方舟股
份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
会议审议通过公司2015年半年度报告全文及摘要。
（九）华讯方舟股份有限公司第六届监事会第二十次会议于2015年10月26
日上午9:00以通讯方式召开，会议应到监事5人，实到监事5人。会议由监事会主
席赵术开先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《华讯
方舟股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
决议内容已披露于2015年10月28日《上海证券报》 证券时报》 中国证券报》
以及巨潮资讯网。
二、监事会对有关事项的审核意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资
者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、
关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督。
（一）对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，通
过积极参加股东大会，列席董事会会议、总裁办公会以及调阅公司业务资料等途
径对公司 2015 年日常经营生产活动进行监督检查，认为：公司董事会运作规范、
决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，公
司内部建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员尽职尽责、勤
奋务实，履行了诚信和勤勉义务，执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公
司章程》或损害公司利益的行为。
（二）对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会对 2015 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、
检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状
况良好。
公司 2015 年度财务报告已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出
具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为该审计报告客观、公正、真实反映
了公司的财务状况及经营成果。
（三）对公司关联交易情况的独立意见
监事会认为在本报告期内，公司与关联方发生的关联交易能够本着公平交易
的原则，按照同类商品或劳务市场价格进行交易，无损害公司和股东利益的行为。
（四）对公司对外担保情况的独立意见
经认真核查，认为：2015 年度，公司为全资子公司向银行申请授信额度提
供连带责任担保，财务风险处于可有效控制的范围内，公司对其提供担保不会损
害公司及股东的利益。公司没有发生其它为控股股东及其他关联方、任何其它法
人或非法人单位或个人提供担保情况，不存在逾期对外担保，也未发生其他损害
公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（五）对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的监督情况
报告期内，公司已按照相关规定制定了《内幕信息知情人管理制度》，并严
格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名
单及其个人信息，报告期内公司未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、
公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。
（六）对公司募集资金使用情况的独立意见
对公司募集资金的使用情况进行监督，认为：本公司认真按照《募集资金使
用管理制度》的要求管理和使用募集资金， 随着重大资产置换行为的完成，公
司将无需再投入原募投项目的剩余募集资金，用于支付重大资产置换中置入资产
与置出资产的部分差额，有利于提高公司募集资金的使用效率，有利于减少公司
的债务，帮助公司快速实现业务转型，符合公司的战略发展规划，符合公司和股
东的整体利益，符合公司长远发展的要求。
三、2016年度监事会工作要点
公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，更严格遵照国家法律法规和
《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司法人
治理结构。2016年工作的整体思路：完善监督职责，以提高监督水平为核心不断
改进工作方式；强化日常监督，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经
营管理活动及重大异常变化的情况；促进公司内部控制不断优化、经营管理不断
规范；按照监管部门对上市公司治理提出的新要求，推动公司对各项法人治理制
度进行完善，实现公司整体又好又快地发展。重点做好以下几方面的工作：
1、严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展
好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各
项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督时效，增强监督的灵敏
性；按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评
价活动，并出具专项核查意见。
2、创新工作方式，积极有序开展其他各项监督工作。充分发挥企业内部监
督力量的作用；加强与股东的联系，维护员工权益；在做好公司本部监督检查工
作的基础上，加大对控股子公司和参股公司的监督力度。
3、加强监事的内部学习。加强调研和培训，推进自身建设，开展调查研究；
跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。
华讯方舟股份有限公司监事会
2016年4月28日
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