中国船舶重工股份有限公司
审计委员会 2015 年度履职报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
和《公司章程》、《董事会审计委员会工作制度》、《审计委员会年报工
作制度》等有关规定，中国船舶重工股份有限公司(以下简称"公司")
董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真审慎的履行职责。现将
审计委员会 2015 年度履职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
2014 年 12 月 31 日，独立董事王德宝先生因年龄原因申请辞去
公司独立董事。根据《公司章程》及公司相关制度规定， 2015 年 6
月，公司召开股东大会，选举产生王永利先生为第三届董事会独立董
事，任期至本届董事会期满为止。 6 月 30 日，公司召开第三届董事
会第十一次会议，选举新一届审计委员会成员，分别为独立董事、召
集人王永利，独立董事李长江先生及董事姜仁锋先生，独立董事委员
占审计委员会成员总数的 1/2 以上，独立董事王永利先生为会计领
域的专业人士，符合相关法律法规中关于审计委员会人数比例和专业
配置的要求。
二、审计委员会制度建设
公司制定了《董事会审计委员会工作制度》、《审计委员会年报工
作规程》等专门制度。《董事会审计委员会工作制度》主要从审计委
员会的人员组成、职责权限、议事规则等方面对审计委员会的相关工
作做出了规范。《审计委员会年报工作规程》主要对董事会审计委员
会在年报编制和披露过程中了解公司经营以及与年审会计师沟通、监
督检查等方面明确了要求。
三、 2015 年度审计委员会会议召开情况
2015 年 l 月 28 日，审计委员会召开现场会议。瑞华会计师事务
所向审计委员会汇报 2014 年年报审计计划及预审情况。会议审议通
过了《中国船舶重工股份有限公司 2015 年审计计划》和《对财务报
表的审阅意见一初次》。
2015 年 4 月 16 日，审计委员会召开了现场会议，对会计师事务
所出具的年度审计报告意见稿与年审注册会计师进行再次沟通，并审
议通过《关于公司 2014 年度报告及摘要的议题》、《关于聘任瑞华
会计师事务所(特殊普通合伙人)为公司 2015 年度审计机构及内控
审计机构的议题》、《关于公司日常关联交易的议题》、《关于审议公司
2014 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议题》、《关于
审议公司 2014 年度内部控制自我评价报告的议题》、《关于会计师事
务所从事公司 2014 年度审计工作的总结报告的议题》和《关于中国
船舶重工股份有限公司审计委员会履职报告的议题》。
2015 年 8 月 25 日，审计委员会召开了现场会议，公司向审计委
员会汇报 2015 年上半年财务情况及募集资金存放及使用情况，审计
部汇报了 2015 年上半年审计工作情况及下半年工作计划。
2015 年 10 月 30 日，审计委员会以通讯方式召开了会议。公司
向审计委员会汇报了 2015 年三季度财务情况，审计部向审计委员会
汇报了 2015 年内部控制评价计划。
四、审计委员会主要工作情况
1、监督、评估外部审计机构工作
审计委员会委派公司审计部人员持续关注年报审计工作，并与公
司年审机构瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)进行了多次沟通和讨
论，了解审计计划、审计发现的问题和审计结果。
审计委员会认为瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)在年审期间
能够顺利完成审计工作，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职
业准则，且具备完成公司年报审计工作的能力和相关的审计资格，为
保证下一年度审计工作的连续性，审计委员会建议继续聘任瑞华会计
师事务所(特殊普通合伙)作为公司下一年度财务审计及内控审计的
服务机构。
2 、指导内部审计工作
审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划
的可行性，督促审计部按照计划开展审计工作。
经审阅公司内部审计报告、总结，审计委员会未发现公司内部审
计工作存在缺陷。
3 、审阅公司的财务报告
审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为各项支出合理，收
入、费用和利润的确认真实、准确，有关提留符合法律、法规和有关
制度规定，真实、准确、完整地反应了公司的财务状况、经营成果和
现金流量情况，同意提交公司董事会审议。
4 、评估内部控制的有效性
公司按照《企业内部控制基本规范》以及对上市公司的监管要求，
按照"扎实推进、稳步实施、不断总结、注重效果"的原则，完善了公
司《内部控制手册和内部控制评价手册>> ，进一步规范了各业务流程
和各项规章制度，提升了风险管控水平，公司内部控制体系有效。
审计委员会认真审阅了 2015 年度公司内部控制自我评价报告，
认为公司内部控制报告真实反映了内控实际情况，同意提交公司董事
会审议。
5 、审议公司日常关联交易的议题
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，
并结合公司 2014 年实际关联交易情况，审计委员会对 2015 年度日
常关联交易的议题进行了审议，同意提交公司董事会审议。
五、结束语
作为董事会审计委员会成员，我们依据《上海证券交易所上市公
司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会
工作制度》、《审计委员会年报工作制度》等相关规定，尽职尽责地履
行了审计委员会的职责。今后，我们将继续忠实勤勉尽责，积极发挥
审计委员会的监督作用，维护公司和投资者的合法权益，不断提升公
司治理水平。
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