吉林吉恩镍业股份有限公司
2015 年度董事会审计委员会履职情况报告
吉林吉恩镍业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下
简称“审计委员会”）由 2 名独立董事和 1 名董事组成，其中审计委员会召集人
由具有专业会计资格的独立董事担任。
根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司《董事会审计委员会实施
细则》等规定，审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现对审计委员
会 2015 年度履行职责和审计委员会会议召开的情况总结汇报如下：
一、审计与内控委员会 2015 年度会议召开情况。
2015 年度，审计与内控委员会召开了 6 次会议，具体如下:
1、2015 年 1 月 4 日，公司 2014 年年报第一次审计沟通会议；
2、2015 年 1 月 20 日，公司 2014 年年报第二次审计沟通会议；
3、2015 年 4 月 1 日，公司 2014 年年报第三次审计沟通及年报审核会议；
4、2015 年 4 月 29 日，公司 2015 年第一季报审核会议；
5、2015 年 8 月 28 日，公司 2015 年中报审核会议；
6、2015 年 10 月 30 日，公司 2015 年第三季报审核会议。
二、2015 年度审计与内控委员会履职情况。
（一）监督及评估外部审计机构工作
1、在注册会计师进场前，认真听取、审阅了大华会计师事务所有限公司（特
殊普通合伙）（以下简称“大华”）对公司年报审计的工作计划及相关资料，就审
计的总体目标提出了具体意见和要求，并协商相关的时间安排。
2、在大华对公司审计过程中，本委员会对审计工作开展进行监督，并就大
华在审计过程中发现的问题进行充分的沟通和交流，认真督促年审注册会计师尽
职尽责地进行审计，确保如期出具审计报告。
3、本委员会认为大华在为公司 2015 年度提供审计服务工作中，认真履行职
责，独立、客观、公正的完成了审计工作，提议续聘大华为公司 2016 年的年报
审计机构。
（二）审议公司各期财务报告并出具书面审核意见
报告期内，本委员会在听取公司管理层对年度生产经营情况和重大事项的情
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况汇报后，对 2015 年度各期财务报告进行了审核，认为公司各期财务报告编制
符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式
符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实
公允地反映出公司各期的财务状况、经营成果和现金流量，公司财务报告是真实
的、准确和完整的，并出具了财务报告书面审核意见。本委员会对大华出具的公
司 2015 年度财务报告的审计意见无异议，同意将其提交公司董事会审议。
大华对公司 2015 年度年报审计出具了带强调事项段的无保留意见审计报
告。
（三）协调监事会及相关职能部门与外部审计机构进行沟通
报告期内，本委员会通过召开审计沟通会议等方式积极协调公司监事会及公
司审计监察部、财务部等相关职能部门就重大审计事项与外部审计机构的沟通，
充分听取和了解各方的意见，配合外部审计机构，保障年度各项审计工作的顺利
进行。
（四）评估内部控制的有效性
本委员会认真审阅了公司编制的《2015 年度内部控制自我评价报告》，认为
公司已按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有
关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度，公司的内部控制实
际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。委员会希望公
司结合 2015 年度内控评价报告，继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执
行，强化内部控制监督检查，以促进公司健康、可持续发展。
（五）指导内部审计工作
报告期内，本委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划并认可该计划的
可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现
的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计相关工作资料，我们未发现公司内部
审计工作存在重大问题的情况。
（六）深入基层单位考察调研
报告期内，本委员会成员深入基层企业实地考察调研，在现场听取公司及项
目负责人情况介绍，深入矿山、井下实地察访，了解企业内部控制制度建设与执
行情况、经营动态与财务状况等重大事项以及面临的问题，并积极为董事会建言
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献策。
2016 年，本委员会将继续根据上交所《上市公司董事会审计委员会运作指
引》等相关监管法律法规要求和《公司章程》等有关规定，进一步完善内部审计
及内控管理体系，加强对外部审计的监督评价，提升内部控制有效性，保障公司
的持续稳健发展。
董事会审计委员会委员：毛志宏、李明、马忠全
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董事会审计委员会
2016 年 4 月 28 日
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