陕西黑猫焦 化股份有 限公司
与
陕西黄河矿业 (集 团 )有 限责任 公司
关于
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陕西黑猫焦 化股份有 限公司 {
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非公开发行股票
之
答
附生 效条件 的股份认购合 同 通
二 ⊙— 六年 二 月
“ ”
本合 同 由 以下双 方 于 2016年 2月 18日 在 中华人 民共和 国 (下 称 中国 )韩
城 市签署 :
甲方 :陕 西 黑猫焦 化股份 有 限公 司
乙方 :陕 西黄河 矿 业 (集 团 )有 限责任 公司
鉴于 :
1、甲方 是 一 家在 上 海 证 券 交 易所 挂牌 上 市 的股份 有 限公 司 ,其 拟 向中 国证
“ ”
券 监督管理委 员会 (下 称 中 国证监会 )申 请 向特 定对 象非 公开 发行人 民币普
“ ”
通股股 票 (下 称 本 次 发行 )。 本 次发行 尚待取得 陕西黑猫 股 东大会批准 以及
中国证 监会 的核 准 ,本 次发 行将 以中 国证监会 核准 的发行方 案 为准 ;
“
2、 乙方 作 为 甲方 的控 股股 东 ,拟 认购本 次发行 的部分股份 (下 称 本 次认
”
购 );
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3、 甲 乙双方 同意 ,在 中 国证监会 核 准本 次发行后 ,将 根据 本合 同约 定 的条 田
款和条件 进 行本 次认购 。
在此 ,根 据 《中华人 民共和 国公 司法 》、《中华人 民共和 国证券 法 》、《上 市公
司证券 发行 管 理 办法 》及 《上 市 公 司非 公开 发行股 票实施细 则 》等 法律 、法 规 的
— 致 ,达 成本合 同如 下
规 定 ,双 方经协 商 :
一 、股 份 认购 方 式 、认购 数量 、认购 价格 、 限售 期和 支付 方 式
1、 认 购 方 式及 认 购 金 额 :甲 方 本 次 发 行股 票 募 集 资金 总额 不超 过 250,00O
万元 ,本 次发行 的发行对 象不超 过十名 ,乙 方 以现金 方 式认购 不少 于 50,000万 元 、
不超过 ⊥OO,OO0万 元 。
2、 认购 价格 及 定价方 式 :认 购 价格 与本 次发 行 的发行价 格 (即 其他 特 定投
资耆 的认购价格 )相 同 ,并 且 乙方 不参 与 甲方本 次发行 的报 价 。每股认购价 格应
不低 于人 民 币7.96元 /股 ,即 不低 于定价基 准 口前 二 十 (2O)个 交 易 国在 上 交所
上市 的 甲方股 票 交 易均价 的9O%(定 价 基准 国前 2O个 交 易 口股 票交 易均价 =定 价基
准 口前 2O个 交 易 国股 票交 易总额/定 价 基准 日前 ⒛ 个 交 易 日股 票 交 易总量 )。
(主 承销
实 际发行价 格将 在 本 次发行获得 证监会 核准后 ,由 甲方和保 荐机 构
商 )根 据相 关规 定 以竞价 方式确 定 。乙方不参 与本 次发 行定价 的竞 价过程 ,但 接
受竞价 结杲 并 与其他 发行对 象 以相 同价格认购股份 。
若 甲方在 本 次发 行 定价基 准 国至 发行期首 日之 间发 生派 息 、送 股 、资本 公积
金转增 等 除权 除息事项 ,则 上 述每股认 购 价格应作相应 调整 。
3、 限售 期 :乙 方 认购 的本 次发行股份 自本 次发行 结束 日起 三 十六 (3G)个
月 内不得转 让 。
茌、支 付 方 式 :乙 方应 根据 甲方 的书面缴款通 知 ,在 公 司本 次 发行取得证监
会核准后 ,按 照 甲方 与保荐机 构 (主 承 销 商 )确 定 的具体缴款 口期将 认购本合 同
项下标 的股 票 的资金 足额汇入 保 荐机 构 (主 承销 商 )为 本 次发行 专 门开 立 的账户 。
二 、生 效 与终 止
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1、 双方同意,本 合同自双方授权代表正式签署本合同并加盖各自公章后成 !鹞
立,并 于下列条件均得到满足之 日起生效 :
(1)本 次发行获得陕西黑猫董事会 、股东大会批准 ;
(2)本 次发行获得中国证监会的核准 。 1氵 回口 凵
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2、 双方同意 ,本 合同自以下任一情形发生之 日起终止 :
(1)陕 西黑猫根据其实际情况及相关法律规定 ,认 为本次发行 己不能达到
发行 目的,而 主动向中国证监会撤回申请材料 ;
、
(2)中 国证监 会 决 定不 予核 准本 次发行 ; ∫
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(3)本 合 同的履彳亍过程 中 出现 不可抗力事件 ,且 双 方协 商 — 致 终 止 本合 同 ;
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(茌 )依 据 中 国有 关法律规 定应 终止本合 同的其他 情 形 。
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本合 同终 止 后 ,不 应 影 响本合 同任 何 — 方根据 本合 同第 四条 所 享有 的权 利和
权利主 张 。
三 、违 约 责任
1、 甲 、 乙双 方 互相 承 诺 ,任 何 — 方 如 因违反 其在本 协 议 中所 作 的声 明 、保
证或 承诺 而 导致对 方 蒙受损 失 ,该 方应给 予对 方足额赔偿 。
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2、 本 协 议任 何 方 因违反 或不履 行本 协议项 下任 何或全 部义 务 而 导致对 方
蒙受损 失 ,该 方应 给对 方足额赔偿 。
四 、其他 规 定
1、 本 合 同如有 未尽 事 宜 ,由 双 方协 商另行签 订补 充协 议进 行补 充或修 订 ,
补充协 议 与本 合 同具有 同等法律 效力 。补 充协 议与本合 同有 不 同规 定 的 ,以 补 充
协议为准 。
2、 本合 同的订 立 、 效力 、解释 、履行及 其他 未尽 事 宜均 适用 中 国法律 。
3、 因本 合 同产 生 的或 与本合 同有关 的任 何 争议 ,应 苜先 由本 合 同双 方友好
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协商解 决 ,协 商不成 时 ,本 合 同任 何 一 方均 可 向有 管辖权 的人 民法 院提起诉 讼 。 贯
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茌、本合 同正本 — 式八份 ,双 方各执两份 ,其 佘各份 用 于提 交有 关部 门或 由 弓
陕西黑猫 留存 备用 ,各 份 正 本具有 同等法律 效力 。 ●
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(以 下无 正 文 ) 尸
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(本 页无 正 文 ,为 《陕西黑猫 焦化股份有 限公 司与 陕西黄河 矿 业 (集 团 )有 限责
任 公 司关 于 陕西 黑猫 焦 化股 份 有 限公 司非 公开发 行 股 票 之 附 生 效条 件 的股 份 认
购合 同》之签 章页 )
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法 定代 表 人/授 权代 表 :
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(本 页无 正 文 ,为 《陕西黑猫焦 化股份有 限公 司与 陕西黄河矿 业 (集 团 )有 限责
任 公 司关 于 陕西 黑猫 焦 化股 份 有 限公 司非 公开发 行 股 票 之 附生 效条件 的股份 认
购合 同》之签 章页 )
陕 西 黄 河 矿 业 (集 团 )
法定代表人/授 权代表 :
(签 字 )
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