河北钢铁股份有限公司独立董事
对二届二十一次董事会相关事项的独立意见
我们作为独立董事，参加了河北钢铁股份有限公司于2016年4月
27日召开的第二届董事会第二十一次会议。根据中国证监会《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等有关规定，
基于独立判断的立场，我们对本次会议审议的相关事项，发表如下独
立意见：
一、关于公司违规资金占用和对外担保的专项说明及独立意见
根据中国证监会下发的证监发[2003]56号文《关于规范上市公司
与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等有关要
求，我们对公司关联方资金占用及对外担保情况进行了认真核查，发
表独立意见如下：
1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用
公司资金和其他违规资金占用的情况，不存在与《关于规范上市公司
与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》要求相违背
的情形。
2、报告期内，公司为全资子公司—邯宝公司向中信银行股份有
限公司邯郸分行申请的人民币12亿元综合授信额度提供连带责任保
证担保。该项担保的决策程序符合相关法律、法规和规范性文件以及
《公司章程》的有关规定，且邯宝公司为本公司100%持股的全资子
公司，经营状况良好，向邯宝公司提供担保的风险可控，不存在损害
1
中小股东利益的情形。
3、截至报告期末，公司无其他对外担保。
二、关于公司日常关联交易的独立意见
1、2015年度，公司的日常关联交易均属于与日常生产经营相关
的业务，定价原则公平合理，符合公司与关联方签署的《关联交易框
架协议》的规定，关联交易不会对公司的独立性构成影响，不存在损
害公司及其他中小股东利益的情形。
2、公司预计的2016年度日常关联交易事项均属公司正常的生产
经营所需，定价原则公平合理，符合公司与关联方签署的相关《协议》
的规定。关联交易不会对公司的独立性构成影响，没有损害公司及其
他中小股东的利益，同意将《关于2016年日常关联交易预测的议案》
提交公司董事会审议。
3、关联董事就该议案在董事会会议上回避表决，表决程序符合
有关法律、法规和《公司章程》的规定，关联交易遵循了公正、公允
的原则，符合法定程序。
三、关于与河钢集团财务公司存款、贷款等金融业务的独立意见
1、本次关联交易的表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》
的规定，关联董事均回避了关联事项的表决。
2、河钢集团财务公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务
内容和流程、内部的风险控制制度等都受到中国银监会的严格监管。
河钢集团财务公司对公司开展的金融服务业务为正常的商业服务，公
司与河钢集团财务公司之间发生的关联存、贷款等金融服务业务公
2
平、合理，不存在损害公司及中小股东权益的情形。在风险控制的条
件下，同意其向公司提供相关金融服务业务。
3、公司与河钢集团财务公司签订的《金融服务协议》中约定的
事项公平合理，内容合法、有效，不存在违反现行有效的法律、法规
和规范性文件及损害本公司及股东特别是中小股东利益的情形。
4、《关于在河钢集团财务有限公司办理存贷款业务的风险应急
处置预案》能够有效防范、及时控制和化解公司及下属子公司在河钢
集团财务公司的资金风险，维护资金安全。
5、《河钢集团财务公司风险评估报告》全面、真实的反映了财
务公司的经营资质、业务和风险状况，其结论客观、公正。中兴财光
华会计师事务所是一家具有合法资格的会计师事务所，其编制评估报
告的程序符合有关规定，其出具的风险评估报告合法有效。
6、公司2015年度在财务公司办理的公司及控股子公司的存款、
贷款、票据贴现等金融业务公平、合理，财务公司收取的手续费定价
公允，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
四、对公司内部控制自我评价报告的独立意见
报告期内，我们对公司内部控制情况进行了认真核查，我们认为：
公司现有的内部控制体系符合国家有关法规和证券监管部门的要求，
执行有效，不存在重大缺陷，实际执行中亦不存在重大偏差或异常情
况。公司《2015年度内部控制自我评价报告》能全面、客观、真实地
反映公司内部控制体系建设和运作的实际情况。
五、关于董事会换届选举的独立意见
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1、公司提名于勇、彭兆丰、李贵阳、张海、王洪仁、刘贞锁、
李新创、鲁桂华、王震共九人为第三届董事会董事候选人，其中李新
创、鲁桂华、王震为独立董事候选人。上述提名程序符合有关法律、
法规和《公司章程》的规定。
2、根据上述董事候选人提供的简历，上述候选人均未受过中国
证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，任职条件均符合
《公司法》、《上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定。
3、经详细了解独立董事候选人李新创、鲁桂华和王震的教育背
景、工作经历、社会兼职等情况，上述独立董事候选人符合《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》及公司《章程》所规定的条
件，具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验。
4、同意于勇、彭兆丰、李贵阳、张海、王洪仁、刘贞锁为公司
第三届董事会非独立董事候选人；同意李新创、鲁桂华、王震为公司
第三届董事会独立董事候选人。
2016年4月27日
4
（此页无正文，为河北钢铁股份有限公司独立董事对公司二届二十一次董
事会相关事项的独立意见的签字页）
独立董事：
李新创
鲁桂华
王 震
5
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